方正证券公司(新纪元期货有限公司)

本文目录一览：

• 1、方正证券公司

• 2、新纪元期货有限公司

• 3、方正证券公司是国企吗

• 4、方正证券公司在全国排名

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2022-013

方正证券股份有限公司

第四届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届董事会第二十一次会议于2022年3月29日以现场与电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2022年3月18日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事8名，实际出席董事8名（施华先生、何亚刚先生、胡滨先生、李明高先生、吕文栋先生现场参会，汪辉文先生、栾芃先生、曹诗男女士因工作原因以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书和部分*管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《2021年度董事会工作报告》

此项议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《2021年度执行委员会工作报告》

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《2021年度独立董事述职报告》

四、审议通过了《2021年度财务决算报告》

五、审议通过了《2021年年度报告》

公司《2021年年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司《2021年年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

六、审议通过了《2021年度利润分配预案》

公司2021年度利润分配采用现金分红的方式，拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.4元（含税），不进行公积金转增股本。截至2021年12月31日，公司总股本为8,232,101,395股，以此计算合计拟派发现金红利总额不超过人民币329,284,055.80元（含税）。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按*股本总额相应调整每股分配金额。根据*人民法院（2020）*法民终285号《民事判决书》，如北京政泉控股有限公司为利润分配股权登记日登记在册的股东，在其改正抽逃出资行为前，其持股对应的现金红利将不予派发。公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度利润分配方案公告》。

七、审议通过了《2021年度社会责任报告》

公司《2021年度社会责任报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过了《2021年度内部控制评价报告》

公司独立董事对本议案发表了独立意见。公司《2021年度内部控制评价报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了《2021年度风险控制指标相关情况的报告》

公司《2021年度风险控制指标相关情况的报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过了《2021年下半年大集合产品关联交易报告》

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过了《2021年度关联交易内部专项审计报告》

董事会同意公司编制的《2021年度关联交易内部专项审计报告》，2021年度，公司关联交易具体情况

1、公司及控股子公司与北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）及其关联人实际发生日常关联交易总金额3,596.70万元；2021年7月5日至12月31日，公司及控股子公司与中国平安保险（集团）股份有限公司（简称“中国平安”）及其关联人实际发生日常关联交易金额485,596.82万元，均未超预计金额。

2、公司与方正集团及其关联人发生偶发性关联交易总金额10,770万元，与中国平安及其关联人未发生偶发性关联交易。

3、公司与方正集团及其关联人、与中国平安及其关联人均未发生重大关联交易。

具体内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年度关联交易内部专项审计报告》。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

十二、审议通过了《2021年度信息技术管理专项报告》

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

十三、审议通过了《2021年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

公司独立董事对本议案发表了独立意见。

十四、审议通过了《2021年度*管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明》

十五、审议通过了《关于确认2021年度计提资产减值损失的议案》

根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，董事会确认2021年度计提各项减值损失共计47,467.40万元，合计减少2021年度净利润41,567.64万元。公司独立董事对本议案发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年度计提资产减值损失的公告》。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

十六、审议通过了《关于确定2022年度整体风险偏好和风险容忍度的议案》

董事会同意确定2022年度公司保持“审慎”的整体风险偏好，确定公司风险容忍度为：总体*可承受损失不超过7亿元。

董事会同意授权公司执行委员会在总体*可承受损失限额内，确定并调整各风险类型的*可承受损失限额，确定并调整各控股子公司、各业务的风险限额。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

十七、审议通过了《关于确定2022年度自营投资额度的议案》

董事会同意公司2022年度自营业务投资额度

1、公司自营投资总规模不超过净资本规模的460%；

2、公司权益类证券及其衍生品自营投资总规模不超过净资本规模的60%;

3、公司非权益类证券及其衍生品投资规模不超过净资本规模的400%。

董事会同意授权公司执行委员会并同意执行委员会授权投资决策专业委员会在上述自营业务投资规模及公司确定的*可承受风险限额范围内，根据市场情况确定具体的业务规模和风险限额。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

十八、审议通过了《关于开展科创板股票做市交易业务的议案》

在符合中国证监会有关业务管理、风险监控的相关规定条件下，在股东大会审议通过的框架与原则下，董事会同意公司开展科创板股票做市交易业务，授权公司执行委员会：

1、根据实际需要按照监管要求全权办理申请科创板股票做市交易相关的具体事宜；

2、确定科创板股票做市交易业务实施方案。

此项议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

十九、审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》

董事会同意于2022年6月30日前在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2021年年度股东大会，同意授权董事长择机确定本次股东大会的召开时间、议程等具体事宜，并由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2022-014

方正证券股份有限公司

第四届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第四届监事会第十次会议于2022年3月29日以现场及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2022年3月18日以电子邮件方式发出，本次会议由监事会主席廖航女士召集和主持，应出席监事3名，实际出席监事3名（廖航女士、徐国华先生现场参会，曾媛女士因工作原因以电话方式参会），董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《2021年度监事会工作报告》

此项议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《2021年年度报告》

经审核，监事会认为公司《2021年年度报告》的编制和审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《2021年度财务决算报告》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《2021年度内部控制评价报告》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《2021年度社会责任报告》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过了《2021年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

七、审议通过了《2021年度利润分配预案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过了《2021年度关联交易内部专项审计报告》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了《关于确认2021年度计提资产减值损失的议案》

监事会认为，公司按照《企业会计准则》和有关规定确认计提各项资产减值损失，符合公司实际情况，体现了公司会计处理的稳健、谨慎，决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情况。监事会同意公司确认本次计提资产减值损失。

方正证券股份有限公司监事会

2022年3月31日

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2022-015

方正证券股份有限公司

2021年度利润分配方案公告

重要内容提示：

● A股每股派发现金红利人民币0.04元（含税）

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

● 公司留存的未分配利润将用于补充营运资金。

一、利润分配方案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币11,237,765,138.39元。经董事会决议，公司2021年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案

公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.4元（含税），不进行公积金转增股本。截至2021年12月31日，公司总股本为8,232,101,395股，以此计算合计拟派发现金红利总额不超过人民币329,284,055.80元（含税）。本年度公司现金分红比例为18.07%。

根据*人民法院（2020）*法民终285号《民事判决书》，如北京政泉控股有限公司为利润分配股权登记日登记在册的股东，在其改正抽逃出资行为前，其持股对应的现金红利将不予派发。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。公司将于审议通过本次利润分配方案的股东大会召开之日起两个月内派发现金红利，权益分派有关事宜将另行公告。

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为人民币1,822,282,069.48元，母公司累计未分配利润人民币11,237,765,138.39元，公司拟分配的现金红利总额不超过人民币329,284,055.80元（含税），低于本年度归属于上市公司股东的净利润比例的30%，具体原因说明

（一）公司所处行业情况及特点

近年来，证券行业“重资产化”趋势明显，在证券公司的收入中，资本中介和资本投资占比不断提高，证券公司均加大融资力度补充资本金，为业务扩张储备“弹药”，通过不断加强资本实力，应对日益激烈的行业竞争。

（二）公司发展阶段和自身经营模式

公司业务主要分为财富管理、投资银行、资产管理、投资与交易、研究服务五大板块。公司坚持“力争成为各项业务稳健发展，经营高效，特色鲜明，具有重要影响力的大型综合类券商”的战略目标，结合自身禀赋，形成“财富管理带动资产管理、助力投资银行、投资交易；金融科技、研究驱动财富管理、投资交易；财富管理、投资银行、资产管理、投资交易、研究服务五大业务均衡、协同发展”的业务发展模式。

（三）公司盈利水平及资金需求

2021年度，公司实现营业收入86.21亿元，比上年同期增加14.31%；归属于上市公司股东的净利润18.22亿元，比上年同期增加66.19%。公司控股股东重整事项稳步推进，公司内外部经营环境较上一年度有所改善，但融资渠道仍未完全恢复。公司还需要进一步提升资本实力，扩大公司的业务规模，提高公司的盈利能力。

（四）公司现金分红水平较低的原因

2022年是公司“稳健发展，经营高效，特色鲜明”三年战略的收官之年，公司以“提升价值、增加利润”作为经营目标，适当的留存未分配利润可以保证公司净资本充足，优化资产负债结构，满足中长期资金需求，保障战略目标的实现。

（五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

公司留存的未分配利润将用于补充营运资金，以更好的满足公司各项业务规模增长的资金需求，推动公司可持续发展，更好的回馈全体股东。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

2022年3月29日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，经全体董事一致同意，审议通过了公司《2021年度利润分配预案》。

（二）独立董事意见

独立董事认为，公司董事会在审议本次利润分配预案时，审议及表决程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定；本次利润分配预案符合股东的整体利益和长远利益，有利于公司的长远发展，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。同意董事会拟定的利润分配预案，并同意将该预案提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司监事会审议同意本次利润分配预案。

四、相关风险提示

（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2022-016

方正证券股份有限公司

关于2021年度计提资产减值损失的公告

一、 计提资产减值损失概况

根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为准确、客观地反映公司截至2021年12月31日的财务状况及2021年度的经营成果，经公司及控股子公司对存在减值迹象的资产（范围包括融出资金、买入返售金融资产、其他债权投资、应收款项、其他应收款、固定资产、无形资产和使用权资产以及商誉等）进行全面清查和资产减值测试后，2021年公司及控股子公司计提各项减值损失共计47,467.40万元，已达到公司最近一个会计年度经审计净利润的10%，公司计提资产减值损失情况

单位：万元

二、减值损失的具体说明

（一）融出资金

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法，2021年度融出资金信用减值损失净计提4,446.37万元。主要为公司对全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司融资业务计提的减值损失。

（二）应收款项

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用按账龄组合计提坏账准备的方法，2021年度应收款项信用减值损失净计提51.43万元。

（三）买入返售金融资产

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项计提减值准备的方法，2021年度买入返售金融资产信用减值损失净计提11,693.92万元。主要为公司对股票质押业务计提的减值损失。

（四）其他债权投资

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法，2021年度其他债权投资信用减值损失净计提2,490.65万元。主要为公司分类为“其他债权投资”的自营债券计提的减值损失。

（五）其他应收款

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项及组合计提坏账准备的方法，2021年度其他应收款信用减值损失净计提8,289.48万元。主要为公司经纪性质债券正回购客户违约后，向公司转让的抵债资产确认的坏账损失。

（六）其他金融资产

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项及组合计提坏账准备的方法，2021年度信用减值损失净计提1,318.07万元。主要为股票质押回购业务已经逾期的利息计提的减值损失。

（七）固定资产、无形资产和使用权资产

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项及组合计提的方法，根据未来现金流量现值与公允价值减处置费用孰高的方法，2021年度固定资产、无形资产和使用权资产计提减值损失894.80万元。主要为公司全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司确认的减值损失。

（八）商誉

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项计提的方法，根据资产组未来现金流量现值与公允价值减处置费用孰高的方法，2021年度计提商誉减值损失18,282.68万元。主要为公司收购子公司方正承销保荐有限责任公司（原“中国民族证券有限责任公司”）形成的商誉减值损失。

三、计提减值损失对公司的影响

2021年度公司合并报表共确认信用减值损失28,289.92万元，其他资产减值损失19,177.48万元。两项合计减少公司2021年度利润总额47,467.40万元，减少公司2021年度净利润41,567.64万元。

四、独立董事关于公司计提资产减值损失的意见

独立董事认为，公司董事会在审议确认2021年度计提资产减值损失时，审议及表决程序符合有关法律法规和公司《章程》的规定；本次计提资产减值损失符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，有助于真实公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。同意确认本次计提资产减值损失。

五、审计委员会关于公司计提资产减值损失的意见

董事会审计委员会认为，依据《企业会计准则》和公司会计政策的规定，本次确认计提资产减值损失能更加公允地反映公司资产状况，符合会计谨慎性原则。同意提交董事会审议。

六、监事会关于公司计提资产减值损失的意见

监事会认为，公司按照《企业会计准则》和有关规定确认计提资产减值损失，符合公司实际情况，体现了公司会计处理的稳健、谨慎，相关决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情况。监事会同意公司本次确认计提资产减值损失。

公司代码：601901 公司简称：方正证券

第一节 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所：www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以截至2021年12月31日的股份总数8,232,101,395股为基数，向2021年利润分配股权登记日登记在册的全体股东，每10股派发现金红利0.40元（含税），派发现金红利总额不超过329,284,055.80元（含税），不进行资本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按*股本总额相应调整每股分配金额。根据*人民法院（2020）*法民终285号《民事判决书》，如政泉控股为利润分配股权登记日登记在册的股东，在其改正抽逃出资行为前，其持股对应的现金红利将不予派发。此预案尚需提交股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1 公司简介

2 报告期公司主要业务简介

本集团所从事的主要业务

本集团业务主要分为财富管理、投资银行、资产管理、投资与交易、研究服务五大板块。

财富管理业务：通过营业网点及互联网金融平台，向机构和个人客户提供证券经纪、期货经纪、融资融券、金融产品销售、投资顾问、资产配置、财富保值增值规划、股票质押、期权经纪等服务，并向客户收取手续费、利息或财务顾问费。该项业务的主要业绩驱动因素为居民财富管理需求的增长与二级市场活跃程度的提升。

投资银行业务：通过股权及债券融资、并购重组、新三板推荐挂牌、财务顾问等业务，为企业客户提供一站式综合金融服务，并向客户收取保荐费、承销费或财务顾问费。该项业务的主要业绩驱动因素为注册制深化带来的企业直接融资需求的增加。

资产管理业务：作为资产管理人，向个人、企业和机构客户提供投资管理服务，包括证券资产管理、公募基金管理、私募股权基金投资管理、期货资产管理等服务。公司的资产管理分公司为客户提供包括定向资产管理、集合资产管理、专项资产管理、资产证券化等各类资产管理服务，方正富邦基金为客户提供公募基金管理服务，方正和生投资为客户提供私募股权基金投资管理服务，方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务。本集团收取管理费、超额业绩报酬或投资收益。该项业务的主要业绩驱动因素为居民财富管理需求及对金融产品需求的增加。

投资与交易业务：运用自有资金开展权益类证券投资、固定收益类证券投资、FOF投资、另类投资、股权投资业务，赚取方向性投资收益；面向机构客户提供金融市场的销售交易、投资顾问、大宗经纪、交易所买卖基金及衍生品等金融工具的发行、做市服务，赚取风险中性投资收益或财务顾问费。该项业务的主要业绩驱动因素为对金融市场的投资研究能力和交易能力的提升。

研究服务业务：依托研究所的研究实力，为机构客户提供研究咨询服务，并向客户收取佣金。该项业务的主要业绩驱动因素为机构客户对券商研究需求的增长以及自身服务机构客户能力的提升。

报告期内总体经营情况

报告期内，公司控股股东重整事项稳步推进，本集团内外部经营环境较上一年度有所改善，但融资渠道仍未完全恢复。在此环境下，本集团经营管理层带领全体干部员工努力作为，充分利用有效资源，实现了经营稳定、队伍稳定，形成了各项业务良好发展的态势。

报告期内，本集团实现营业收入86.21亿元，比上年同期增加14.31%；营业利润26.90亿元，比上年同期增加68.22%；归属于上市公司股东的净利润18.22亿元，比上年同期增加66.19%；本集团的营业收入、营业利润及归属于上市公司股东的净利润均创5年来新高。截至2021年12月31日，本集团总资产1,726.13亿元，同比增加40.04%，财务杠杆倍数达2.90；净资产421.44亿元，同比增加4.43%。目前公司存量风险已基本出清，资产负债结构持续优化。

报告期内各项业务经营情况

2.1财富管理业务

本集团财富管理的前两个阶段“交易型财富管理”“产品销售型财富管理”卓有成效，报告期内，开始阔步迈向第三阶段“资产配置型财富管理”。在交易型财富管理阶段，通过总部投资顾问专家团队与分支机构投资顾问两级模式，贴近网点、贴近客户，致力于为客户提供有温度的、全面的证券交易投资咨询服务。在产品销售型财富管理阶段，通过建立专业的产品研究队伍，大力引进绩优公募，私募产品，建设优质丰富的产品货架，致力于满足客户产品购置的需求。在资产配置型财富管理阶段，根据客户的风险偏好和需求，为客户开展个性化、定制化的资产配置服务，大力发展高净客户产品定制业务，推出了方正睿选私募品牌等，为本集团未来业务发展打造全新的资产配置平台。

2.1.1证券经纪业务

公司持续优化网点布局，坚持开户引资导向，以客户服务为中心，提升零售端核心竞争力；从客户资产配置入手，在证券投资顾问、机构与高净值客户服务等方面取得显著成果，综合化经营优势持续扩大，业务结构不断优化升级；加强金融科技赋能，打通线上引流模式，强化线上运营与线上投顾，多维并举驱动证券经纪业务快速稳固发展。报告期内，公司实现证券经纪业务净收入39.94亿元，同比增长8.65%。

（1）夯实客户基础，零售优势进一步巩固

公司致力于持续优化分支机构布局，报告期内新设立营业部13家，营业部总数达361家，区域分公司26家，营业部数量和分支机构总数均居行业第2，公司开业满3年的营业部盈利比例达98%。通过多渠道引流，公司实现新开客户132万户，客户总数超1,330万户，排名行业第8；代理买卖证券业务净收入排名行业第13；上海证券交易所期权经纪商排名行业第9。

（2）证券投资顾问业务持续增长

公司拥有证券投资顾问2,483人，排名行业第8。报告期内，证券投资顾问业务实现收入5.03亿元，同比增长15.81%；截至报告期末，累计签约资产982亿元，签约客户数72.9万人，继续保持行业领先地位。公司为客户提供多元化的投资顾问服务，线上投资顾问业务实现收入1.04亿元，同比增长84.00%；资产配置型投资顾问产品实现收入0.32亿元，同比增长283.00%。

（3）机构客户服务能力显著提升

本集团机构客户服务能力及高净值客户服务能力显著提升，服务体系日趋完善，业务模式不断丰富。

本集团通过遍布各地的分支机构在机构业务承揽方面持续发力，为投资银行业务提供渠道支持，并以内部协同机制全面拓展业务，逐步实现了机构业务多元化承揽、标准化申报的全流程。本集团通过重点推进公募及私募产品销售、量化业务、家族信托业务等方式，提升客户粘性；同时进一步搭建私人财富顾问（PWA）队伍，全面做大超高净值客户资产配置业务。报告期内，公司机构客户产品销售及交易收入超亿元，量化业务收入近9,000万元。由分支机构承揽的投资银行项目，从项目数量到项目质量，均较上年有明显提升。投资银行股权及债券项目储备共计60单，ABS业务储备13单，协同承揽发行债券40只，完成再融资项目1个、并购重组项目1个、IPO项目过会1个。

（4）线上金融服务平台持续高速发展

公司持续以科技赋能金融，通过智能工具、策略创新，升级线上金融服务平台和展业工具，以技术创新引领业务发展。公司基于小方APP及微方等打造了一系列线上投顾服务平台，构建线上投顾社区服务，为客户提供大量智能投顾工具。从公司客户服务数据来看，公司超过84%的客户交易订单、超过95%的客户理财订单、***的客户投顾签约在小方APP实现。报告期内，公司线上金融产品销售规模28.75亿元，同比增长135.24%；智能服务产品创收6,998万元，同比增长105.82%。报告期末，通过公司企业微信绑定的客户微信账户已达30万户，小方APP月活跃用户数月均502万户，报告期内月活跃用户数6次排名行业第4。

（5）以管理赋能，打造人才梯队

公司长期坚持“扁平化、精细化、标准化、柔性化”的管理模式，由总部直接对每家分支机构进行管理与服务，通过“短平快”式的沟通模式，打造出精简高效的管理体系与组织架构。公司依托独具特色的经纪业务管理考核模式，细致考量分支机构的地域、禀赋、资源配置等差异，将规划分解到个人、结果细化到每日，强调目标与过程环环相扣，以多维度、全方位的日常化过程跟踪，提升组织效能与经营效率。

公司通过组织培训、区域巡讲，举办多轮次的竞赛活动，提升一线人员的专业能力与服务能力，实现组织赋能，形成高素质的一线队伍；通过内外部并举的人才选拔模式与成熟的交流、帮扶体系，不断激发人才活力、充分提升组织效能，构建多层级的干部梯队。

2.1.2信用业务

公司在信用业务方面采取稳健发展策略，重点打造两融客户投顾服务体系，提升差异化与专业化服务能力，积极拓展储备创新业务，推动转融券业务发展。受益于市场信用交易活跃，市场业务规模持续提升，公司融资融券业务规模稳步增长，市场份额保持稳定，股票质押式回购业务存量项目风险化解完毕，整体业务风险平稳可控。截至报告期末，公司信用账户数达171,200户，融资融券业务余额262.05亿元，同比增长13.53%，整体维持担保比例为299.38%，其中融资业务余额257.17亿元，融券业务余额4.88亿元；表内股票质押式回购业务待购回余额10.93亿元，净值5.93亿元。报告期内，公司融资融券业务实现收入24.30亿元，其中信用账户佣金收入5.98亿元，息费收入18.32亿元，融资融券息费收入排名行业第19。

2.1.3代销金融产品

公司持续优化金融产品研究体系，夯实权益投资类、固定收益类、保证金类产品基础，加大公募、私募产品研究投入，着重完善产品绩效评估系统，引入头部私募机构，不断丰富金融产品供给。全年引入网友分享公募产品356只、私募产品65只，产品线覆盖主观股票多头、股票量化、CTA、套利、债券、宏观对冲等6大类23子类投资策略，通过升级资产配置系统、投后管理系统等举措，为投资者带来更好体验。

公司公募、私募产品销售取得长足发展。公募产品销售金额246.35亿元，权益类私募产品销售金额78.05亿元，同比增长120%。金融产品保有额稳步提升，期末保有额达809 亿元，同比增长20.38%；股混基金保有额达223亿元，排名行业第15。

报告期内，公司代销金融产品实现收入4.78亿元，同比增长48.79%，排名行业第14，较上年提升1位。

2.1.4期货经纪业务

方正中期期货经纪业务以合规稳健发展为原则，抓住市场机遇，加强内控、优化网点、提高效率，并通过持续开展投资者教育、市场推广培育、渠道建设、培训提升等多重举措，巩固传统经纪业务优势；同时，以金融科技、场内及场外期权、产品销售为重点抓手，积极推动期货经纪业务向机构化和财富管理转型。报告期内，期货经纪业务显著增长，期货经纪净收入7.31亿元，同比增长59.11%，累计手续费收入排名行业第7；方正中期期货实现营业收入10.32亿元，同比增长46.50%，净利润2.72亿元，同比增长82.06%；净资产收益率为17.79%。

截至报告期末，方正中期期货客户日均权益156.27亿元，同比增长49.20%；期末权益181.30亿元，同比增长61.04%；报告期内，成交量27,361.02万手，成交额212,204.52亿元，同比分别增长1.23%和10.46%。

2.2投资银行业务

本集团投资银行业务由方正承销保荐开展。报告期内，方正承销保荐优化组织架构，完善业务流程和内控体系，稳定人才队伍，强化项目承揽与储备，持续提高综合服务能力，实现收入4.42亿元、净利润0.06亿元。

股权业务方面，方正承销保荐积极推进全面注册制下业务的调整、深化和提升，报告期内完成赛伦生物(688163.SH)科创板项目申报及过会；完成深圳市维海德技术股份有限公司创业板项目申报和铂科新材(300811.SZ)可转债项目申报。方正承销保荐新三板业务持续督导企业113家，位居行业第12名，持续督导企业中创新层15家，北交所1家，完成精选层及北交所首批上市。再融资方面，方正承销保荐报告期内完成华测导航（300627.SZ）、索通发展（603612.SH）、平治信息（300571.SZ）3家上市公司再融资及天和防务（300397.SZ）并购重组及配套融资，为上市公司募集资金22.40亿元。

债券业务方面，方正承销保荐全年累计完成公司债、企业债、非政策性金融债、地方政府债等各类债券承销规模556.12亿元，其中公司债、企业债承销规模482.28亿元，排名行业第23。方正承销保荐荣获中国证券业协会公布的“公司债券业务执业能力评价A类券商”、国家发展和改革委员会公布的“企业债券主承销商信用评价A类券商”。方正承销保荐大力普及绿色金融理念，积极推动以绿色债券为主的融资业务，其承销的“21长金绿色债01”“21长金绿色债02”“G21临沂1”“G21宜控1”等债券，合计募集资金45亿元，支持绿色产业发展。

报告期内，本集团全面推进和强化投资银行业务与集团内各子公司及分支机构的有效协同，提升投资银行业务服务机构客户的能力，通过子公司及分支机构的协同承揽，发行债券46只，完成再融资项目1个、并购重组项目1个、IPO项目过会1个。

方正承销保荐报告期内收入和净利润较上年同期有所下滑，主要原因在于股权项目储备不足，承做的IPO项目受政策影响较大；债券业务因城投类私募债业务受信用债市场影响，业务量减少，导致收入下降。

2.3资产管理业务

本集团资产管理业务积极向主动管理转型，提升投研水平，丰富产品谱系，拓宽销售渠道。报告期内，公司的资管产品谱系逐步完善，管理精细化和业务标准化程度持续提升。

2.3.1证券资产管理业务

报告期内，证券资产管理业务全年实现净收入2.5亿元，排名行业第23；截至报告期末，受托资产总规模819.77亿元，其中，集合资产管理计划受托规模174.48亿元、定向资产管理计划受托规模584.67亿元、专项资产管理计划受托规模60.62亿元、主动管理规模267亿元。依托分支机构，全年销售37只资产管理产品，销售规模超过70亿元。

公司持续优化证券资产管理业务结构，产品线不断丰富，报告期内完成31只新产品创设，其中FOF产品从无到有，新增规模12亿元；新发ABS产品7只，发行规模37.01亿元。公司权益小集合涌现多只明星产品，业绩靓丽，权益小集合收益率在同业排名位列前1%，权益及组合投资规模稳步提升达50亿元，固收投资业绩超券商及公募均值。

公司持续夯实证券资产管理的投研体系，通过组织架构调整，实现股、债投研的专业化分工，增强FOF投资能力；通过外部引进和内部培养相结合的方式，构建了一支拥有丰富卖方和买方经验的投研队伍。公司从体系建设、配套机制、系统升级等方面全方位支撑投研水平的持续提升。公司证券资产管理的行业研究已覆盖消费、医药、TMT、新能源、先进制造等各个重点领域。

自2018年《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及后续系列配套细则（简称“资管新规”）发布以来，监管机构要求对存续的证券资产管理大集合产品进行公募化改造，并参照公募基金进行管理。报告期内，公司按照资管新规要求，基本完成5只大集合产品的公募化改造，其中3只已初具规模，峰值超过50亿元。

2.3.2私募股权基金管理业务

方正和生投资是从事私募基金管理及相关业务的专业性私募投资基金公司，始终坚持价值投资，经过多年的优化磨合，已经打造出一支专业突出、结构合理、核心稳定、氛围优良的投资团队。报告期内，方正和生投资实现营业收入2.57亿元，同比增长31.97%；净利润1.37亿元，同比增长9.13%。

报告期内，方正和生投资设立了北京元培科技创新投资中心（有限合伙）、湖南发展和生医疗健康产业基金企业（有限合伙）、铜陵和生产业发展基金合伙企业（有限合伙）、湖南和生鼎欣投资合伙企业（有限合伙）、无锡产发和生光科技创业投资合伙企业（有限合伙）5支基金，基金规模合计35.08亿元。其中，北京元培科技创新投资中心（有限合伙）是由北京大学、北京市科技创新基金以及其他多家知名投资机构共同发起设立的北京大学第一支科技成果转化基金，经过公开遴选，方正和生投资担任该基金管理人，基金聚焦高端硬科技领域，以原始创新为主要投资阶段，致力于推动科技成果转化，助力国家创新能力提升。截至报告期末，方正和生投资管理基金的认缴规模已达138亿元。方正和生投资通过各地设立的产业基金，积极助力当地优势产业和新兴产业发展。

投研方面，方正和生投资引入具有行业洞见的投资人，加强专业、深入和系统性行业研究，在自身擅长、熟悉的领域深耕细作，实现投研方向与产业趋势、行业导向相匹配，与团队自身的禀赋、能力相匹配。方正和生投资继续深入研究大健康和大科技领域各细分赛道的上下游企业，从成长性较好的细分赛道中挖掘团队*、技术领先的企业，利用专业判断提前布局智能制造、新材料、新能源和战略新兴等领域的投资机会。报告期内，方正和生投资共投出28个项目，金额合计13.28亿元，在大健康和大科技领域投出了一批具有核心竞争力、有辨识度、市场空间大的企业，如宜明昂科、脉冲视觉、联博精密、三江航天和清航装备等；从成立到报告期末，方正和生投资已累计投资92个项目。

报告期内，方正和生投资的投资项目圣诺生物（02257.HK ）在香港证券交易所上市；投资项目迈威生物（688062.SH）获得上市批准，于2022年1月18日在上海证券交易所科创板上市；海创药业、英集芯、泉源堂、盟科药业等4个项目已递交上市申请并获得受理。

2.3.3公募基金管理业务

方正富邦基金作为公司的公募基金子公司，主要从事公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理业务。方正富邦基金坚定长期发展战略，坚持以公募业务为核心，回归资产管理本源，做强主动权益、做大固定收益、布局全谱系指数产品，形成多引擎驱动模式，打造多元投资管理能力，塑造投研驱动型资产管理公司。报告期内，方正富邦基金实现营业收入1.81亿元，同比增长36.63%；实现净利润-0.20亿元。

公募基金管理方面，方正富邦基金新发公募基金7只，募集规模68.96亿元，比2020年增加12.82亿元，增长22.84%，管理的非货币基金资产规模突破200亿元。方正富邦基金公募权益型、债券型、货币市场基金均衡发展，截至报告期末，已创设并管理36只公开募集的证券投资基金，其中混合型证券投资基金14只、股票型证券投资基金11只、债券型证券投资基金9只、货币市场基金2只；管理基金份额规模450.46亿份，比2020年末增加150.80亿份，增幅50.32%；管理基金资产规模453.33亿元，比2020年末增加137.60亿元，增幅43.58%。根据海通证券研究所金融产品研究中心的业绩评价，2021年方正富邦基金权益类产品平均收益率达13.15%，行业排名54/149。

特定客户资产管理方面，方正富邦基金产品涵盖现金管理类、债券类及主动权益类等私募资产管理计划22只，资产管理规模111.59亿元，比2020年末增加50.48亿元，增幅82.61%。

投研能力建设方面，方正富邦基金首席投资官领军，基金经理风格互补，主动权益和被动指数基金经理展露头角；研究团队来自券商及买方中坚力量，已覆盖核心赛道，形成梯队，量化研究团队初具雏形。

2.3.4期货资产管理业务

报告期内，方正中期期货资产管理业务实现营业收入1,404.33万元，同比增长87.68%。截至报告期末，方正中期期货受托资产规模118.87亿元，其中自主管理产品规模118.50亿元，占总管理规模的99.69%；个人客户占比1.82%，机构客户占比98.18%。

2.4投资与交易业务

2.4.1权益投资

公司坚持*收益理念和利润导向，持续推进投研一体化建设，培养引进*人员，通过机制激发团队活力，不断完善多层次风控体系，规范操作，稳健投资。在2021年市场剧烈波动、行业严重分化、系统性投资机会较少的背景下，密切跟踪国内外疫情及政策变化，把握住了市场结构性机会，加大了光伏、新能源汽车、电子行业中的优质股票配置，同时积极稳妥推进网下新股申购、FOF投资（投资于其他证券投资基金）、探索量化选股投资。报告期内，公司权益投资业务实现收入1.34亿元，投资收益率超越了市场各主要指数，位居同业前列，权益投资团队专业能力进一步提升。

2.4.2固定收益投资

2021年全年债市无风险利率前高后低、震荡下行，波动区间在2.8%-3.3%。公司采用高评级、高杠杆、短久期策略，获取稳健票息收入，并根据市场走势进行波段操作，辅以可转债市场的投资，增厚投资收益率。报告期内，公司固定收益投资实现收入7.06亿元，较上年增长69.71%。

公司的债券销售交易、报价回购等资本中介业务在报告期内持续发展。报告期内，债券销售交易业务实现收入3,805万元，同比增长68.66%；报价回购业务实现收入超4,000万元，年内业务规模峰值超过30亿元，较上年峰值大幅提升20亿元，增幅2倍，参与客户总数超过35万人，较上年新增约17万人，增幅达94.44%。

公司债券投资顾问业务模式进一步丰富，由一次签约一家客户，扩展为同时打包签约多家客户；覆盖范围扩大至11个省，签约客户总量由36家增至57家。债券投资顾问业务全年新增签约95.70亿元，涉及签约客户30家。

2.4.3交易与衍生品业务

本集团交易与衍生品业务主要包含做市业务、衍生品交易业务等。

公司始终秉持风险中性、*收益的经营理念，开展权益销售交易业务，基金做市业务规模和做市服务质量连续数年保持在行业前列。2021年，公司基金做市数量达到304支，较上年增长90.00%，在沪深交易所基金做市数量居行业第2，荣获上海证券交易所2021年度*基金做市商、深圳证券交易所2021年度*ETF流动性服务商等荣誉。公司致力于为基金公司等机构客户提供丰富、完善、定制化的基金流动性解决方案与咨询服务，与国内大多数基金公司保持着良好的合作关系，基金类型全面涵盖股票型、货币型、债券型、商品型基金等。公司进一步打磨已有的做市交易策略，完善交易系统，持续提升做市质量，基金流动性服务累计成交金额（除货币）近7,000亿元，同比增长约70%。公司基金做市业务报告期内实现收入1.96亿元，同比增长38.00%。

衍生品业务方面，公司作为二级交易商，在稳步推进现有业务的同时，积极拓展场外期权、收益互换等衍生品业务创新，丰富交易策略，构建以客户为核心的场外衍生品业务体系，积极探索新的挂钩标的种类及收益结构，持续提升业务创新和综合服务能力、产品设计与定价能力、交易与风险对冲能力，满足客户个性化的投资和风险管理需求。报告期内，公司收益互换新增名义本金26.47亿元，场外期权业务新增名义本金10.12亿元。

方正中期期货风险管理子公司上海际丰主要开展期货期权做市、场外衍生品等业务。报告期内新增5个期货做市商资格，共参与24个期货品种及3个期权品种的做市业务，交易量超过1,579.44万手，同比增长72.79%；期货做市成交金额8,998.41亿元，同比增长75.49%；期权做市成交金额15.49亿元，同比增长74.28%。上海际丰场外衍生品名义成交本金159.67亿元，同比增长46.53%；开展参与30个“保险+期货”项目，为总计7.37万吨以上的农作物提供价格风险管理，项目涉及场外期权名义本金5.98亿元。

2.4.4另类股权投资

本集团通过方正证券投资开展另类股权投资业务。报告期内，方正证券投资实现营业收入2.60亿元，比上年同期增加377.59%，实现净利润1.82亿元，比上年同期增加近15倍。

2021年，注册制的推进激发资本市场活力、拓宽退出通道，给另类股权投资行业带来了较好的政策机遇。方正证券投资通过丰富投资策略，获得更多优质项目资源，继续深耕新能源新材料、高端制造、医疗医药、新一代信息技术领域等国家重点鼓励发展的行业，强化深度行业研究，持续关注发展潜力巨大的行业龙头、有较大市场影响力和技术领先优势的投资标的，通过股权投资支持实体企业发展。报告期内，方正证券投资完成股权投资项目9个，投资金额2.10亿元。截至报告期末，方正证券投资存续股权投资项目24个，总投资金额10.93亿元，其投资的信安世纪（688201.SH）、芳源股份（688148.SH）在报告期内实现IPO，赛伦生物（688163.SH）于2022年3月实现IPO。

2.5研究服务业务

公司致力于打造券商大型卖方研究所，研究服务业务肩负着外部研究服务、内部研究赋能的使命。

对外研究服务方面，研究团队继续做精做深资本市场研究，在科技电子、计算机、军工、医药等行业获得了较高的市场关注度和认可度。公司在巩固传统公募保险客户的前提下，进一步拓展机构客户群体，提升客户覆盖面，截至报告期末，研究业务的机构客户覆盖面已涉及公募基金、保险、银行、券商资管、信托、私募、QFII、财务公司和上市公司等。

内部研究赋能方面，公司研究业务不断优化对内服务体系，服务其他业务发展，并建立全面评价反馈机制，实行对内有偿服务，对内服务获得了较快增长。

报告期内，公司通过研究服务、产品销售及做市交易，合计实现佣金分仓5.66亿元。

3 公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4 股东情况

4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5 公司债券情况

√适用 □不适用

5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

截至本报告披露日，公司无债券余额。

报告期内债券的付息兑付情况

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

第三节 重要事项

1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

1.1公司经营情况详见本报告“第二节 2 报告期公司主要业务简介”。

1.2关于公司控股股东及实际控制人情况的说明

方正集团于2020年2月被北京一中院裁定重整。2021年7月，北京一中院裁定批准方正集团等五家公司重整计划。根据生效的重整计划，方正集团及其一致行动人方正产控持有的公司股份将全部转入新设立的新方正集团，公司控股股东拟变更为新方正集团。重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：平安人寿设立的SPV持股约66.507%，珠海华发（代表珠海国资）设立的SPV持股约28.503%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股约4.99%。因此，平安人寿或其下属全资主体拟成为新方正集团的控股股东，中国平安作为平安人寿的控股股东，拟间接控制公司。

2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

董事长：施华

二○二二年三月二十九日

财联社（深圳，

近日，中期协数据显示，2021年前11个月，全国150家期货公司共实现营业收入439.93亿元，同比增长45.21%；实现净利润122.17亿元，同比增长64.97%。

经营数据表现向好的同时，期货行业违规问题仍屡见不鲜。易董数据显示，2021年全年，共有30家期货公司收到56份监管措施，以处罚类型来看，责令改正的罚单最多，达28份，其次是出具警示函，共计19份。在这其中，不乏中粮期货、广发期货、瑞达期货等头部期货公司。

另外，罚单当中还涵盖行政处罚、监管谈话、警告处分、暂停办理业务、认定为不适当人选等监管措施。

老牌期货公司新纪元期货屡屡接罚单

整体来看，于1995年成立的老牌期货公司新纪元期货在2021年“上榜”次数最多，达7张。涉及的违法违规事项包括资管计划保本保收益、向关联方提供借款。

去年1月13日，江苏证监局对新纪元期货采取暂停开展新的资产管理业务和期货投资咨询业务、暂停开展基金销售业务，暂停核准新业务申请的行政监管措施。

之所以发出这一行政监管措施，源于新纪元期货此前资产管理业务相关违规事项未切实整改。早在2019年，江苏证监局在对新纪元期货进行现场调查时发现，公司资产管理业务开展存在承诺保本保收益的情况，因此，对公司出具警示函。

彼时，江苏证监局表示，新纪元期货应以此为戒，切实整改，强化内部管控，提升合规管理水平，杜绝此类情况再次发生。

随后，新纪元期货在2020年再收到7张罚单。涉及营业部变更未及时报告、解聘公司副总经理的程序不规范、股东大会和董事会运作不规范等多项违规情况。

截至2021年3月，新纪元期货暂停业务开展以来，仍未就相关问题整改到位。为此，江苏证监局继续加码监管措施，在去年6月发出暂停经纪业务新开户，限制分红，限制向董事、监事、*管理人员支付报酬、提供福利，限制转让财产或者在财产上设定其他权利等三项行政监管措施。

同时，新纪元期货的控股股东沣沅弘控股也被作出责令转让股权、股权转让前，限制行使股东权利的监管措施。

新纪元期货的资管业务、内控、以及控股股东等方面到底存在哪些问题？在江苏证监局于2021年3月19日发出的行政处罚决定书中，新纪元期货保本保收益等违法违规情况悉数披露。

一方面，新纪元期货违法向关联方提供借款。2018年9月27日、11月26日，新纪元期货使用自有资金分别向上海邦投提供借款1100万元、5600万元，两次借款利息共计32.28万元。

作为新纪元期货的控股股东，沣沅弘集团同时控制上海邦投，为此，新纪元期货与上海邦投构成关联方。在知悉此情况下，沣沅弘集团实控人、新纪元期货副总经理、首席风险官、资管部总经理等高管仍安排或签批该借款流程。

另一方面，新纪元期货还违法对外提供担保，即此前提及的保本付息。首先是向公司旗下7只资管计划的直接间接持有人提供《业务合作函》保证本金和收益，涉及中安百联资管、证通股份和3名个人投资者，金额高达4.33亿元。

其次是在资管计划逾期不能兑付后，该期货公司在2018年10月29日向投资者恒天中岩资管及代销机构恒天明泽提供《承诺函》保证本金和收益，涉及代销金额6.73亿元、购买金额1亿元。

最后是，新纪元期货向沣沅弘集团作为劣后方参与信托计划的优先级投资者提供《业务合作函》。涉及的优先级份额本金共计10.5亿元。

基于上述两方面的违法事实，江苏证监局对新纪元期货给予警告，没收违法所得32.28万元，并处以64.56万元罚款；对新纪元期货总经理刘莎、副总经理黄敏、首席风险官张利芬给予警告，并分别处以5万元罚款，撤销期货从业人员资格；对财务负责人杜娟、资管部总经理相恒宁给予警告，并分别处以3万元罚款。

对新纪元期货董事长戴功斌，江苏证监局给予警告，并处以5万元罚款，同时采取认定为不适当人员的行政监管措施，自决定书作出之日起两年内，不得担任期货公司董事、监事和*管理人员。对于沣沅弘集团实际控制人褚家如，江苏证监局决定给予警告，并处以5万元罚款。

去年8月，中期协也就上述违法事实，对新纪元期货及相关涉事人员作出多项纪律惩戒。此外，新纪元期货的股东上海川孚投资还在去年被责令限期转让新纪元期货的股权。

居间业务被多次点名

值得关注的是，去年多起罚单均与期货居间业务相关，行业居间业务监管力度加大趋势显著。

比如，在华融期货收到的罚单中，海南证监局表示，由于该公司存在包括居间业务在内的多项合规风控问题，决定对华融期货采取责令改正的行政监管措施，对该公司首席风险官出具警示函。

同样地，瑞达期货也收到广东证监局发出的2份行政监管措施决定书，涉及居间业务违规行为。

广东证监局表示，经查，瑞达期货广东分公司存在为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号、按经纪业务人员考核标准向自然人居间人支付薪酬、自然人居间人销售公司的资管产品等情况。

“上述情况反映瑞达期货广东分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞。”按照规定，广东监管局责令瑞达期货股份广东分公司改正，同时对分公司负责人出具警示函。

另外，英大期货、财信期货、招金期货、恒银期货等期货公司也出现与居间业务相关的违规行为。

事实上，随着期货市场发展步伐加大，居间人素质良莠不齐等居间业务乱象也亟待整顿。早在去年9月10日，中期协发布实施《期货公司居间人管理办法（试行）》，旨在进一步完善期货行业自律规则体系。不到两个月后，居间人信息登记管理系统也正式上线，截至去年年末，系统上已有10943名居间人通过系统报名参加职业培训。

整体来看，各家期货公司的违规违法多与风险管理及内控不规范关系较大，相关处理人不仅涉及证监会各地方监管局，还有中国人民银行、中国银行间市场交易商协会等。

比如，华融证券公告显示，该公司全资子公司华融期货收到中国人民银行海口中心支行对其出具的《行政处罚决定书》。根据决定书，华融期货在2019年1月至6月期间，新建立业务关系的部分客户在业务系统中的职业信息与反洗钱系统中显示的职业信息不一致，违反了《金融机构反洗钱规定》等相关规定，因而被处罚款44万元。

华闻期货、国贸期货则存在公司内部人员违规兼职的情况，分别被宁波证监局和福建证监局出具警示函。

北京9月8日讯 8月29日，方正证券(601901.SH)发布了2020年半年度报告。今年上半年，方正证券实现营业收入33.93亿元，同比减少5.45%；实现归属于母公司股东的净利润6.42亿元，同比减少15.95%；实现归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.63亿元，同比减少14.13%；经营活动产生的现金流量净额为49.88亿元，同比减少76.64%。

2020年上半年，方正证券资产总额为1280.88亿元，比上年度末减少6.23%；负债总额为884.50亿元，比上年度末减少8.92%。截至2020年6月30日，方正证券资产负债率为55.59%，较上年度末减少6.64个百分点。

2020年上半年，方正证券加权平均净资产收益率为1.66%，比上年同期减少0.34个百分点；扣非后加权平均净资产收益率为1.71%，比上年同期减少0.31个百分点。

2020年上半年，方正证券主要业务为提供证券经纪、资产管理、投资银行、期货经纪、基金管理、研究咨询等综合金融服务并从事自营投资与交易。

报告期内，方正证券经纪及信用交易收入为26.59亿元，同比减少1.75%，营业利润率58.69%，同比增加6.81%；自营投资收入为5.96亿元，同比减少12.93%，营业利润率110.78%，同比增加23.74%；资产管理收入为1.75亿元，同比减少47.44%，营业利润率70.58%，同比减少6.58%；投资银行收入为2.98亿元，同比增加9.61%，营业利润率47.39%，同比增加25.06%；总部及其他收入为-3.36亿元。

投资银行业务中，债权业务方面，方正承销保荐累计完成公司债(含非政策性金融债)、企业债、地方政府债等各类债券承销项目98个，实现债券承销规模*.54亿元,其中，公司债承销规模249.34亿元，市场排名第17名；企业债承销规模53.4亿元，市场排名第10名。

股权业务方面，方正承销保荐累计完成可转债保荐（主承销）、IPO副主承销项目2个，实现承销规模12亿元，另有1个科创板IPO项目获得注册，1个股票公开发行并在精选层挂牌项目获得核准。

新三板业务方面，方正承销保荐持续督导企业157家，完成推荐挂牌项目1家，完成企业定增2次，实现募集资金6350万元。

据

半年报显示，2020年上半年，方正证券信用减值损失为3.03亿元，上年同期为3.28亿元，同比减少7.70%。方正证券表示，主要系本期信用减值损失变化所致。

2020年上半年，方正证券信用减值损失中，应收款项和其他应收款1.77亿元，买入返售金融资产2.60亿元，其他债权投资-1.07亿元，融出资金-41.29万元，财务担保-2373.17万元，其他-265.45万元。

截至2020年6月30日，方正证券应付职工薪酬为10.44亿元。2019年末，应付职工薪酬为13.27亿元。

截至2020年6月30日止六个月期间，方正证券支付给职工以及为职工支付的现金为17.57亿元，上年同期为14.66亿元。

截至2020年6月30日，方正证券拥有员工6734人，其中*管理人员12人。据

半年报显示，报告期内，方正证券集团不存在《上交所上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1000万元并且占公司最近一期经审计净资产*值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

2020年8月，中国证监会公布的2020年证券公司分类结果显示，方正证券评级为A。中国证监会公布的2019年证券公司分类结果显示，方正证券评级为A。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

此外，今年上半年，截至本报告披露日，方正证券已在临时公告或定期报告披露且后续实施无进展或变化的诉讼、仲裁事项有14起。

第一起为方正证券、中国民族证券诉政泉控股合同纠纷。具体情况详见公司于2020年4月25日在指定信息披露媒体刊登的公司《2019年年度报告》。

第二起为中国民族证券诉四川圣达债券交易合同纠纷。具体情况详见公司于2020年4月25日在指定信息披露媒体刊登的公司《2019年年度报告》。

第三起为公司与杨丽杰、赵龙、乐视控股（北京）有限公司股票质押执行案。具体情况详见公司于2020年4月25日在指定信息披露媒体刊登的公司《2019年年度报告》。

第四起为投资者诉公司及方正集团等证券虚假陈述责任纠纷案。具体情况详见公司于2020年7月25日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的进展公告》。

第五起为方正和生、和生汇盈等诉刘新宇等回购盛世龙腾公司股权纠纷案。具体情况详见公司于2020年4月25日在指定信息披露媒体刊登的公司《2019年年度报告》。

第六起为方正证券申请刘弘、单留欢股票质押回购债权债务强制执行申请案。具体情况详见公司于2020年4月25日在指定信息披露媒体刊登的公司《2019年年度报告》。

第七起为公司申请广州瑞丰集团股份有限公司、林永飞、翁武强等客户3起股票质押强制执行案。具体情况详见公司于2019年7月10日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的进展公告》。

第八起为公司与天津信利隆等被执行人股票质押强制执行案。具体情况详见公司于2020年7月3日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的进展公告》。

第九起为公司诉山东宝华国际集团有限公司、金保华合同纠纷案。具体情况详见公司于2020年4月25日在指定信息披露媒体刊登的公司《2019年年度报告》。

第十起为公司诉庞庆华保证合同纠纷案。具体情况详见公司于2020年4月25日在指定信息披露媒体刊登的公司《2019年年度报告》。

第十一起为公司申请曹亮发、向敏股票质押强制执行案。具体情况详见公司于2019年12月7日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的公告》。

第十二起为公司诉珠海横琴长乐汇资本管理有限公司、三胞集团有限公司、袁亚非融资融券交易纠纷案。具体情况详见公司于2020年4月11日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的公告》。

第十三起为公司与上海易晋网络科技有限公司、上海今耀投资控股有限公司公证债权文书执行案。具体情况详见公司于2020年8月12日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的公告》。

第十四起为政泉控股诉公司公司决议效力确认纠纷案。具体情况详见公司于2020年8月18日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司涉及诉讼的进展公告》。

方正证券已在临时公告或定期报告披露，但有后续实施的进展或变化的诉讼、仲裁事项有3起。

第一起为方正证券和蔡梦君的融资融券交易纠纷，涉及金额1653.46万元。

2018年6月，蔡梦君与公司签订融资融券合同。2018年8月，蔡梦君融资融券信用账户维持担保比例跌破平仓线且未按约定进行追保，此后账户维持担保比例一直低于***，账户担保物价值已经不足以偿还所欠公司债务，已构成违约。为维护债权，公司诉至长沙市天心区人民法院，请求法院依法判令被告蔡梦君立即偿还融资本金16,534,564.41元及融资费用、融资利息、罚息等债务。2018年8月，长沙市天心区人民法院对本案予以立案受理，2019年2月21日法院开庭审理本案，2019年6月，公司收到天心区人民法院送达的民事判决书，判决蔡梦君向公司归还融资本金16,534,564.41元及利息、罚息等债务。蔡梦君不服一审判决提起上诉，2020年4月，长沙市中级人民法院作出二审终审判决，驳回了蔡梦君的上诉，维持原判。

第二起为方正证券和政泉控股的与公司有关的纠纷，涉及金额4.27亿元。

经中国证监会《关于核准方正证券股份有限公司向政泉控股等发行股份购买资产的批复》批准，2014年8月，方正证券向政泉控股等法人发行股份，购买中国民族证券***股权，中国民族证券成为方正证券的全资子公司。政泉控股取得了方正证券1,799,561,764股股票，并于2014年8月8日办理完毕股份登记手续。2015年7月24日，中国民族证券收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中国民族证券有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》，载明“我局在核查你公司20.50亿元自有资金投资事项时，发现你公司存在以下违法违规行为：一是你公司于2014年9月至12月期间，分七笔累计将20.50亿元自有资金投向单一资金信托计划…”。后经方正证券与中国民族证券调查发现，该20.5亿元款项不是协议存款，而是以中国民族证券作为委托人，恒丰银行股份有限公司作为通道和受托人，并根据中国民族证券的投资指令，全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。上述违法违规行为的主要责任人员时任中国民族证券董事兼财务总监杨英，为政泉控股提名。截至报告期末，就该20.5亿元款项，中国民族证券共收到资金4.1亿余元，其中本金转回3.08亿余元，还剩余17.415亿元本金及对应利息尚未收回。根据以上事实，政泉控股在方正证券与中国民族证券重组时，以其持有的中国民族证券股权作为出资对价取得方正证券对应股份。但政泉控股在实际控制中国民族证券期间，中国民族证券20.5亿自有资金投资于信托计划导致17.415亿元本金及对应利息未收回的行为，导致中国民族证券资产价值大幅降低，从而导致方正证券所持有的中国民族证券股权价值大幅降低，严重侵害了方正证券全体股东的利益。政泉控股在以所持中国民族证券股权作为出资、换股成为方正证券股东且实际控制中国民族证券期间所发生的20.5亿元违法违规行为，构成变相抽逃出资行为。2016年7月20日，公司进行了2015年度利润分配，并向政泉控股实施分红人民币161,963,204.76元。2019年11月26日，公司收到湖南高院送达的《民事判决书》及《民事裁定书》，法院判决支持了公司要求政泉控股停止行使全部股东权利的诉讼请求，驳回了要求返还15及17年红利及赔偿利息损失的诉求。公司及政泉控股均已提起上诉。2020年6月，*人民法院二审开庭审理本案，目前尚未作出终审判决。

第三起为中国民族证券诉山东山水公司债券交易纠纷案，涉及金额5万元。

2014年1月，山东山水水泥集团有限公司（简称“山东山水”）发行中期票据“14山水MTN001”，起息日：2014年2月27日；兑付日：2017年2月27日。2014年2月，中国民族证券认购了面值5000万元的该期债券。2017年2月27日，本期中期票据的主承销商招商银行股份有限公司发布公告，载明：“14山水MTN001”应于2017年2月27日兑付本息，截至到期兑付日日终，山东山水未能按照约定筹措足额偿债资金，“14山水MTN001”不能按期足额偿付，已构成实质性违约。山东山水未向中国民族证券支付本息等债务，已构成违约。中国民族证券向法院提交了民事起诉状，请求法院判令被告山东山水偿还本金5000万元及相应的利息、违约金等债务。北京市第三中级人民法院于2018年1月予以立案受理。2018年5月，中国民族证券与山东山水就债务分期偿还事项达成和解协议，北京市第三中级人民法院据此出具了《民事调解书》，该调解书已发生法律效力。截至本报告披露之日，该调解书已履行完毕。

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