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“交易服务器登不上”、“客服打不通”、“股票买卖不了”……12月18日,多位网友在微博、股吧等社交平台反映,兴业证券系统出现故障,导致交易时段长时间无法登陆优理宝App。
一时间,“兴业证券App挂了”成了微博热搜话题,引发不少网友跟帖,部分券商经纪人也借机打起了自家App的广告。
综合网友反馈情况来看,故障发生的时间集中在上午开盘后至上午11点左右。有网友声称,除了App外,网页端也同样出现无法登陆的问题。“手机的交易系统无法使用,PC端的同花顺版深交所有部分时间段无法使用,PC端的通达信版有无法撤单现象”。还有网友表示,由于无法进行操作导致损失惨重,要求兴业证券赔偿。
但截至界面新闻发稿,兴业证券仍未发布官方公告或致歉声明。
界面新闻
该负责人未透露系统恢复的具体时间,只是表示“网络的恢复有个过程,不同地方的用户感受到恢复的时间会有所不同”。
据
“这是要扣分的,比较严重,会影响下一年的评级。”沪上某券商网络金融部人士告诉
此前,招商证券、东兴证券、齐鲁证券、国泰君安4家券商就曾在2015年5月29日发生了信息系统缓慢、中断现象,遭到证监会点名。深圳证监局对招商证券出具警示函,并责令整改;北京证监局和山东证监局分别对东兴证券、齐鲁证券采取相应监管措施。
在2017年年报中,兴业证券曾表示,“为推动证券业务创新,适应新的交易品种应用,提高金融服务水平和经营管理效率,2017年度公司通过自行开发、合作开发、委托开发等方式,在信息系统研发上投入5917.34万元。”而从2017年“证券公司信息系统投入金额”排名来看,兴业证券也以1.46亿元的投入额排名行业第20位。
值得一提的是,在不久前的2018券商中国·*证券公司APP评选颁奖典礼上,兴业证券优理宝刚刚入选中国十大证券App,并获得了2018券商App突破创新奖、2018*颜值券商App、2018*证券公司App入围奖等奖项。
而对于股民来说,除了官方道歉外,如何索赔、去哪投诉是他们更想了解的问题。业内人士表示,尽管从法律角度来说,投资者有理由进行维权,但实际操作中却面临很多问题,例如取证时判定因果关系就非常困难,仅仅依靠截屏是难以作为证据的。
495只股公布截至7月10日*股东户数,相比上期股东户数下降的有220只,降幅居前的是麦格米特、紫光国微、中瓷电子等。
投资者除了在定期报告中获得股东信息数据外,还可以在交易所互动平台上通过提问方式了解部分公司更及时(每月10日、20日、月末)的股东户数信息。以往3期分别有582家、602家、553家公司在互动平台透露了股东户数,截至发稿,共有495家公司公布了截至7月10日股东户数。
上期筹码集中股回测:63%跑赢沪指
证券时报•对上一期(6月30日)筹码集中股监测显示,这些股6月21日以来平均上涨4.37%,走势强于同期沪指表现(下跌1.13%),其中,63%的筹码集中股相对大盘获超额收益。
上期股东户数降逾一成个股中,科士达涨幅*,6月21日以来累计上涨17.51%,涨幅居前的还有广汇物流、山东章鼓等。
9股*股东户数降逾一成
证券时报•统计显示,共有495只个股公布了7月10日股东户数,与上期(6月30日)相比,股东户数下降的有220只。其中股东户数降幅超一成的有9只。
股东户数降幅最多的是麦格米特,截至7月10日*股东户数为15000户,较6月30日下降21.05%,筹码集中以来该股累计上涨15.77%,累计换手率为21.20%,期间主力资金净流入29.65万元。
其次是紫光国微,截至7月10日*股东户数为52184户,较6月30日下降19.35%,筹码集中以来该股累计上涨5.95%,累计换手率为13.60%,期间主力资金净流入5.81亿元。
市场表现方面,*一期筹码集中股7月1日以来平均上涨1.49%,涨幅居前的有宝明科技、捷佳伟创、福蓉科技等,分别上涨87.09%、34.73%、31.78%。所属行业来看,筹码集中股中机械设备、计算机、电子等行业最为集中,分别有35只、17只、17只个股上榜。
*筹码集中股业绩
*一期筹码集中股中,有4股已经公布了上半年业绩快报,净利润增幅较高的有张家港行、中金辐照,增幅为27.68%、12.95%。公布上半年业绩预告的共有82只。业绩预告类型来看,预增有24只,预盈有8只。以净利润增幅中值来看,净利润增幅*的是春兰股份,预计净利润中值为8495.00万元,同比增幅为2314.74%。()
*筹码集中股排行榜
代码 | 简称 | *股东户数 | 较上期增减(%) | 筹码集中以来涨跌(%) | 行业 |
---|---|---|---|---|---|
002851 | 麦格米特 | 15000 | -21.05 | 15.77 | 电力设备 |
002049 | 紫光国微 | 52184 | -19.35 | 5.95 | 电子 |
003031 | 中瓷电子 | 11299 | -15.39 | 30.80 | 通信 |
002547 | 春兴精工 | 118210 | -14.53 | 27.42 | 电子 |
300724 | 捷佳伟创 | 48102 | -12.88 | 34.73 | 电力设备 |
300097 | 智云股份 | 24492 | -11.99 | -10.66 | 机械设备 |
002567 | 唐人神 | 60107 | -11.33 | 15.28 | 农林牧渔 |
002289 | 宇顺电子 | 16000 | -11.11 | -10.40 | 电子 |
603227 | 雪峰科技 | 36835 | -10.35 | 18.16 | 基础化工 |
688329 | 艾隆科技 | 3471 | -9.73 | 9.27 | 机械设备 |
002996 | 顺博合金 | 22155 | -9.03 | 23.95 | 有色金属 |
300534 | 陇神戎发 | 42390 | -8.97 | -13.35 | 医药生物 |
300403 | 汉宇集团 | 21839 | -8.92 | 30.99 | 家用电器 |
002277 | 友阿股份 | 43917 | -8.50 | -6.90 | 商贸零售 |
000728 | 国元证券 | 95713 | -8.25 | 3.54 | 非银金融 |
300894 | 火星人 | 14323 | -8.14 | -8.99 | 家用电器 |
002379 | 宏创控股 | 34569 | -8.12 | 2.67 | 有色金属 |
002079 | 苏州固锝 | 132819 | -8.11 | -13.40 | 电子 |
300667 | 必创科技 | 14887 | -8.04 | -8.17 | 机械设备 |
002890 | 弘宇股份 | 7106 | -7.86 | -2.03 | 机械设备 |
600603 | 广汇物流 | 27565 | -7.50 | 2.02 | 房地产 |
301235 | 华康医疗 | 11952 | -7.47 | 11.57 | 医药生物 |
000049 | 德赛电池 | 55252 | -7.39 | 4.10 | 电力设备 |
605098 | 行动教育 | 7348 | -7.06 | -8.00 | 社会服务 |
301003 | 江苏博云 | 12023 | -6.99 | -6.20 | 基础化工 |
000729 | 燕京啤酒 | 61248 | -6.90 | -9.12 | 食品饮料 |
300732 | 设研院 | 23401 | -6.76 | 4.17 | 建筑装饰 |
001288 | 运机集团 | 15343 | -6.72 | 5.96 | 机械设备 |
300239 | 东宝生物 | 25677 | -6.61 | -7.97 | 医药生物 |
002343 | 慈文传媒 | 23604 | -6.55 | -7.41 | 传媒 |
300706 | 阿石创 | 25068 | -6.35 | -1.50 | 电子 |
000069 | 华侨城A | 127434 | -6.10 | -14.02 | 房地产 |
002265 | 西仪股份 | 47000 | -6.00 | -7.63 | 汽车 |
002135 | 东南网架 | 66600 | -5.93 | -7.11 | 建筑装饰 |
301092 | 争光股份 | 15699 | -5.71 | -2.29 | 基础化工 |
000892 | 欢瑞世纪 | 34938 | -5.40 | -5.59 | 传媒 |
600647 | 同达创业 | 9038 | -5.24 | 21.38 | 综合 |
000970 | 中科三环 | 96518 | -5.15 | -0.96 | 有色金属 |
002992 | 宝明科技 | 15406 | -5.14 | 87.09 | 电子 |
002419 | 天虹股份 | 37945 | -5.09 | -10.66 | 商贸零售 |
002100 | 天康生物 | 62271 | -5.06 | 28.70 | 农林牧渔 |
301149 | 隆华新材 | 23199 | -5.06 | 0.39 | 基础化工 |
000678 | 襄阳轴承 | 33772 | -4.98 | -2.13 | 汽车 |
300955 | 嘉亨家化 | 7800 | -4.88 | -3.55 | 美容护理 |
300311 | 任子行 | 70164 | -4.71 | -11.14 | 计算机 |
300547 | 川环科技 | 11300 | -4.49 | 23.71 | 汽车 |
300730 | 科创信息 | 17088 | -4.46 | -10.04 | 计算机 |
000995 | *ST皇台 | 40395 | -4.39 | 9.30 | 食品饮料 |
688661 | 和林微纳 | 4990 | -4.33 | -8.99 | 电子 |
000563 | 陕国投A | 91789 | -4.23 | 0.32 | 非银金融 |
002991 | 甘源食品 | 7824 | -4.20 | -8.54 | 食品饮料 |
300286 | 安科瑞 | 6977 | -4.16 | 10.83 | 电力设备 |
002527 | 新时达 | 42419 | -4.11 | 1.80 | 机械设备 |
300567 | 精测电子 | 21198 | -3.98 | -0.28 | 机械设备 |
300530 | 达志科技 | 5311 | -3.89 | -6.34 | 基础化工 |
301037 | 保立佳 | 6887 | -3.88 | 2.59 | 基础化工 |
002150 | 通润装备 | 14779 | -3.86 | 12.44 | 机械设备 |
301163 | 宏德股份 | 14245 | -3.81 | 17.43 | 机械设备 |
003000 | 劲仔食品 | 14192 | -3.78 | -5.84 | 食品饮料 |
603937 | 丽岛新材 | 19795 | -3.73 | 14.18 | 有色金属 |
000926 | 福星股份 | 54900 | -3.68 | -5.26 | 房地产 |
301185 | 鸥玛软件 | 17508 | -3.65 | -1.62 | 计算机 |
002426 | 胜利精密 | 102900 | -3.56 | 7.30 | 机械设备 |
000793 | 华闻集团 | 91147 | -3.47 | -11.24 | 传媒 |
300019 | 硅宝科技 | 32847 | -3.41 | -3.28 | 基础化工 |
300743 | 天地数码 | 11903 | -3.40 | 2.77 | 计算机 |
300623 | 捷捷微电 | 78199 | -3.40 | -10.04 | 电子 |
000948 | 南天信息 | 48277 | -3.39 | -5.20 | 计算机 |
300500 | 启迪设计 | 20871 | -3.35 | 3.02 | 建筑装饰 |
300915 | 海融科技 | 8764 | -3.27 | -8.58 | 食品饮料 |
300999 | 金龙鱼 | 175544 | -3.25 | -9.85 | 农林牧渔 |
000572 | 海马汽车 | 101719 | -3.18 | -6.24 | 汽车 |
000786 | 北新建材 | 61000 | -3.17 | -12.97 | 建筑材料 |
000068 | 华控赛格 | 42072 | -3.15 | 8.45 | 环保 |
300971 | 博亚精工 | 8857 | -3.12 | -3.45 | 机械设备 |
300330 | 华虹计通 | 13952 | -3.02 | -2.52 | 计算机 |
000688 | 国城矿业 | 18599 | -3.00 | 4.59 | 有色金属 |
300855 | 图南股份 | 9700 | -3.00 | 10.60 | 有色金属 |
301024 | 霍普股份 | 7377 | -2.96 | -3.43 | 建筑装饰 |
300168 | 万达信息 | 45945 | -2.92 | -4.24 | 计算机 |
301113 | 雅艺科技 | 11288 | -2.91 | -1.95 | 轻工制造 |
002686 | 亿利达 | 22628 | -2.89 | 3.84 | 机械设备 |
300987 | 川网传媒 | 13218 | -2.89 | -8.95 | 传媒 |
301076 | 新瀚新材 | 10553 | -2.88 | 0.51 | 基础化工 |
300432 | 富临精工 | 72271 | -2.82 | -3.64 | 汽车 |
002939 | 长城证券 | 93536 | -2.74 | -10.83 | 非银金融 |
000042 | 中洲控股 | 14098 | -2.74 | 2.47 | 房地产 |
002530 | 金财互联 | 67069 | -2.73 | 6.74 | 计算机 |
002314 | 南山控股 | 66175 | -2.72 | -12.32 | 房地产 |
002610 | 爱康科技 | 339183 | -2.71 | -4.83 | 电力设备 |
603577 | 汇金通 | 14819 | -2.71 | 0.73 | 电力设备 |
002695 | 煌上煌 | 47810 | -2.70 | -8.65 | 食品饮料 |
000523 | 广州浪奇 | 33569 | -2.70 | -7.27 | 美容护理 |
300561 | 汇金科技 | 20708 | -2.67 | -4.85 | 计算机 |
300374 | 中铁装配 | 11224 | -2.67 | -4.01 | 建筑材料 |
688228 | 开普云 | 5603 | -2.64 | -2.86 | 计算机 |
605286 | 同力日升 | 7463 | -2.58 | 18.67 | 机械设备 |
603214 | 爱婴室 | 21123 | -2.56 | -2.27 | 商贸零售 |
300765 | 新诺威 | 19210 | -2.51 | 17.31 | 医药生物 |
300334 | 津膜科技 | 23909 | -2.48 | -1.77 | 环保 |
002148 | 北纬科技 | 43300 | -2.48 | -3.66 | 通信 |
002480 | 新筑股份 | 43171 | -2.43 | 4.54 | 机械设备 |
000038 | *ST大通 | 19844 | -2.40 | 12.79 | 综合 |
300537 | 广信材料 | 25343 | -2.38 | -5.04 | 电子 |
002718 | 友邦吊顶 | 8300 | -2.35 | 16.59 | 建筑材料 |
002456 | 欧菲光 | 284944 | -2.30 | -13.11 | 电子 |
301150 | 中一科技 | 18091 | -2.30 | 0.32 | 有色金属 |
300941 | 创识科技 | 17873 | -2.27 | -3.28 | 计算机 |
002552 | 宝鼎科技 | 16256 | -2.24 | 12.92 | 机械设备 |
002163 | 海南发展 | 66540 | -2.21 | -11.35 | 建筑材料 |
605288 | 凯迪股份 | 10628 | -2.20 | -3.72 | 机械设备 |
002548 | 金新农 | 49130 | -2.17 | 13.73 | 农林牧渔 |
002871 | 伟隆股份 | 9018 | -2.16 | 17.20 | 机械设备 |
301048 | 金鹰重工 | 22879 | -2.15 | 0.73 | 机械设备 |
603903 | 中持股份 | 13677 | -2.13 | 6.02 | 环保 |
301226 | 祥明智能 | 11671 | -2.12 | 8.78 | 电力设备 |
301158 | 德石股份 | 20941 | -2.11 | -2.01 | 机械设备 |
301090 | 华润材料 | 40474 | -2.05 | 10.04 | 基础化工 |
300488 | 恒锋工具 | 13580 | -2.02 | -0.04 | 机械设备 |
002690 | 美亚光电 | 23379 | -2.02 | -0.69 | 机械设备 |
002698 | 博实股份 | 21811 | -2.01 | 0.17 | 机械设备 |
300491 | 通合科技 | 16832 | -1.99 | 5.32 | 电力设备 |
301045 | 天禄科技 | 9900 | -1.98 | -2.95 | 电子 |
300597 | 吉大通信 | 24368 | -1.98 | -1.79 | 通信 |
003013 | 地铁设计 | 13419 | -1.97 | -3.91 | 建筑装饰 |
300673 | 佩蒂股份 | 14661 | -1.95 | -0.81 | 农林牧渔 |
002124 | 天邦食品 | 94808 | -1.93 | 16.37 | 农林牧渔 |
603377 | 东方时尚 | 21715 | -1.92 | -4.50 | 社会服务 |
600794 | 保税科技 | 68891 | -1.92 | -4.18 | 交通运输 |
300683 | 海特生物 | 12446 | -1.92 | 23.40 | 医药生物 |
002055 | 得润电子 | 39083 | -1.87 | -8.28 | 电子 |
002476 | 宝莫股份 | 46248 | -1.83 | 5.92 | 石油石化 |
000920 | 沃顿科技 | 28237 | -1.76 | -1.58 | 环保 |
002046 | 国机精工 | 32493 | -1.76 | 8.41 | 机械设备 |
002839 | 张家港行 | 58740 | -1.74 | -3.40 | 银行 |
600985 | 淮北矿业 | 34923 | -1.66 | -7.97 | 煤炭 |
301123 | 奕东电子 | 34711 | -1.64 | -0.11 | 电子 |
002406 | 远东传动 | 46110 | -1.63 | 0.80 | 汽车 |
601086 | 国芳集团 | 24536 | -1.62 | -2.84 | 商贸零售 |
301005 | 超捷股份 | 8881 | -1.58 | 0.99 | 汽车 |
002164 | 宁波东力 | 40079 | -1.55 | 20.91 | 机械设备 |
002449 | 国星光电 | 48757 | -1.53 | -1.48 | 电子 |
300100 | 双林股份 | 28893 | -1.49 | 6.36 | 汽车 |
300554 | 三超新材 | 9688 | -1.46 | -0.93 | 机械设备 |
002727 | 一心堂 | 37689 | -1.45 | 3.66 | 医药生物 |
000036 | 华联控股 | 47324 | -1.44 | -7.39 | 房地产 |
002663 | 普邦股份 | 89384 | -1.43 | 4.66 | 建筑装饰 |
300218 | 安利股份 | 10464 | -1.41 | -11.14 | 基础化工 |
002152 | 广电运通 | 115910 | -1.41 | -3.56 | 计算机 |
002912 | 中新赛克 | 24570 | -1.41 | -7.14 | 计算机 |
300983 | 尤安设计 | 19230 | -1.38 | -7.05 | 建筑装饰 |
002811 | 郑中设计 | 14879 | -1.35 | -3.59 | 建筑装饰 |
001218 | 丽臣实业 | 18462 | -1.34 | -4.82 | 基础化工 |
000507 | 珠海港 | 86380 | -1.32 | -8.82 | 交通运输 |
300371 | 汇中股份 | 7555 | -1.31 | 1.73 | 机械设备 |
000657 | 中钨高新 | 37900 | -1.30 | 5.40 | 有色金属 |
301211 | 亨迪药业 | 25566 | -1.29 | 0.33 | 医药生物 |
000980 | ST众泰 | 77000 | -1.28 | -1.14 | 汽车 |
002200 | ST交投 | 7975 | -1.28 | 5.99 | 建筑装饰 |
300160 | 秀强股份 | 36724 | -1.24 | 8.86 | 家用电器 |
300256 | *ST星星 | 34014 | -1.23 | -0.38 | 电子 |
002052 | *ST同洲 | 36924 | -1.22 | -1.66 | 家用电器 |
002162 | 悦心健康 | 74105 | -1.20 | 6.39 | 轻工制造 |
000710 | 贝瑞基因 | 45044 | -1.20 | -7.32 | 医药生物 |
301097 | 天益医疗 | 9914 | -1.15 | -8.64 | 医药生物 |
300611 | 美力科技 | 11067 | -1.13 | 20.53 | 汽车 |
002190 | 成飞集成 | 38356 | -1.11 | 1.69 | 国防军工 |
002261 | 拓维信息 | 105136 | -1.06 | -3.43 | 计算机 |
603113 | 金能科技 | 46836 | -1.05 | -8.29 | 煤炭 |
301177 | 迪阿股份 | 14051 | -1.04 | -13.80 | 纺织服饰 |
002929 | 润建股份 | 17428 | -1.02 | 4.76 | 通信 |
000564 | ST大集 | 113725 | -1.02 | -2.94 | 商贸零售 |
000061 | 农产品 | 60497 | -1.01 | -4.19 | 商贸零售 |
688687 | 凯因科技 | 12681 | -1.00 | -2.32 | 医药生物 |
300212 | 易华录 | 41230 | -1.00 | -0.63 | 计算机 |
603327 | 福蓉科技 | 15176 | -1.00 | 31.78 | 电子 |
002132 | 恒星科技 | 49600 | -1.00 | -7.02 | 机械设备 |
002687 | 乔治白 | 20565 | -0.98 | -2.24 | 纺织服饰 |
002523 | 天桥起重 | 46678 | -0.98 | 20.58 | 机械设备 |
002084 | 海鸥住工 | 32276 | -0.98 | 0.00 | 轻工制造 |
600901 | 江苏租赁 | 72356 | -0.98 | -1.75 | 非银金融 |
300818 | 耐普矿机 | 12135 | -0.97 | 1.82 | 机械设备 |
300817 | 双飞股份 | 11613 | -0.95 | 15.96 | 机械设备 |
000800 | 一汽解放 | 92055 | -0.87 | -5.25 | 汽车 |
301028 | 东亚机械 | 23214 | -0.79 | -4.25 | 机械设备 |
300271 | 华宇软件 | 53251 | -0.74 | -7.31 | 计算机 |
600889 | 南京化纤 | 26532 | -0.73 | 2.31 | 基础化工 |
002122 | ST天马 | 41679 | -0.68 | 3.23 | 机械设备 |
300939 | 秋田微 | 14862 | -0.62 | 6.50 | 电子 |
300725 | 药石科技 | 24048 | -0.62 | -4.35 | 医药生物 |
002497 | 雅化集团 | 166000 | -0.60 | -3.52 | 基础化工 |
300893 | 松原股份 | 7747 | -0.59 | 10.40 | 汽车 |
000063 | 中兴通讯 | 480618 | -0.55 | -4.47 | 通信 |
002596 | 海南瑞泽 | 73460 | -0.54 | -3.52 | 建筑材料 |
000828 | 东莞控股 | 32179 | -0.53 | 0.29 | 交通运输 |
600076 | 康欣新材 | 42970 | -0.51 | -5.78 | 轻工制造 |
002012 | 凯恩股份 | 33401 | -0.47 | 15.95 | 轻工制造 |
000885 | 城发环境 | 27705 | -0.47 | 11.40 | 交通运输 |
300029 | ST天龙 | 8782 | -0.43 | 5.12 | 电力设备 |
600971 | 恒源煤电 | 40009 | -0.40 | -2.53 | 煤炭 |
300355 | 蒙草生态 | 64688 | -0.39 | 5.12 | 建筑装饰 |
600854 | 春兰股份 | 41355 | -0.36 | 8.23 | 家用电器 |
002117 | 东港股份 | 29419 | -0.36 | -3.69 | 轻工制造 |
300962 | 中金辐照 | 18200 | -0.36 | -3.18 | 社会服务 |
002430 | 杭氧股份 | 21602 | -0.36 | 18.36 | 机械设备 |
301029 | 怡合达 | 6147 | -0.36 | 3.59 | 机械设备 |
000066 | 中国长城 | 188507 | -0.35 | -12.48 | 计算机 |
000603 | 盛达资源 | 32207 | -0.32 | -4.34 | 有色金属 |
300114 | 中航电测 | 33051 | -0.29 | -3.34 | 国防军工 |
002019 | 亿帆医药 | 48325 | -0.26 | -9.01 | 医药生物 |
000852 | 石化机械 | 37682 | -0.25 | 0.74 | 机械设备 |
300918 | 南山智尚 | 14842 | -0.24 | 6.43 | 纺织服饰 |
002267 | 陕天然气 | 38544 | -0.19 | 6.15 | 公用事业 |
300786 | 国林科技 | 12931 | -0.14 | -5.40 | 环保 |
300197 | 节能铁汉 | 47144 | -0.11 | 1.66 | 建筑装饰 |
000667 | 美好置业 | 160800 | -0.06 | -5.63 | 房地产 |
300615 | 欣天科技 | 13825 | -0.05 | 3.81 | 通信 |
600658 | 电子城 | 21522 | -0.04 | 6.97 | 房地产 |
002726 | 龙大美食 | 29420 | -0.03 | 3.00 | 食品饮料 |
600800 | 渤海化学 | 45513 | -0.03 | -4.38 | 石油石化 |
注:剔除近两个月上市次新股。本文系新闻报道,不构成投资建议,股市有风险,投资需谨慎。
股东风向、主力资金
股东风向、主力资金 股东户数、筹码集中、筹码变动
编辑导语:按照国内的监管要求,客户是无法直连交易所系统的,中间必须经过证券公司的系统,也就是柜台系统。本文作者从柜台系统的定义、分类、功能三个方面,对交易柜台作了一个介绍,一起来看一下吧。
上一篇文章对证券交易做了一个大概的介绍,大家对证券已经有了一个初步认识,这篇带大家来认识一下柜台系统。
一、柜台系统定义
依据国内监管要求,客户无法直连交易所系统,中间必须经过证券公司(Broker)的系统,即柜台系统。
交易柜台是连接交易所的下单系统。通过经纪公司交易柜台把交易指令发送到交易所,然后经纪公司交易柜台再将交易所委托回报和成交回报反馈给投资者。
证券公司会有多套柜台系统,在功能上分为:
1. 集中交易柜台
柜台系统,又名普通交易柜台、集中交易系统、店头交易市场,是券商接受个人、机构交易委托后,向交易所报盘的交易系统,主要是提供给一般投资者使用,是券商的核心系统,用于对接上交所、深交所的股票交易,属于场内市场。
普通散户用的就是集中交易柜台。集中柜台系统架构主要基于传统的关系型数据库模式,交易延时高,并发小。
国内券商交易柜台厂商主要有恒生电子、金证股份、华锐、顶点软件、根网、金仕达、宽睿等公司。
柜台系统作为券商和核心系统,更换的频率特别低,我了解到这个行业只有一次大更新,从分散交易到总部集中交易,恒生和金正的市场占有率不相上下,能有80-90的市场份额,顶点做排名靠前的几家券商的生意,金仕达做排名五十左右的券商,市场占有率比较低,当然还有一些券商自己搭柜台系统,现在做得比较好的是中泰XTP,还有中信CAST系统等。
行业发展早期,大多券商的柜台系统分别部署在各地营业部,其各自均拥有自己独立的柜台系统服务器,后来均集中到了券商总部,各券商租用专用机房/使用本地机房中的服务器部署柜台系统。
2. 快速交易柜台
快速交易柜台主要面向机构客户和高净值个人客户,系统架构向内存交易演进,交易速度更快。大家熟知的量化私募主要会用快速交易柜台来做交易。
快速交易柜台,主要是为程序化交易客户、经纪公司提供的快速交易通道,通常只提供基本的交易功能,不同券商的快速交易柜台支持的交易功能有所不同,基本功能有委托申报、委托回执、交易回执、撤单申报,同时需要支持上海主板、上海科创板、深圳主板、深圳中小板、深圳创业板的可转债、逆回购时的基本业务品种。
快速交易柜台目前券商以采购金融IT供应商的系统为主,少数有自研的快速柜台,比如中泰XTP,华宝LTS,招商XSP等。国内主要快速交易柜台系统有:
3. 机构交易柜台
机构交易柜台主要是券商用来服务公募基金,银行理财子等大型金融机构的。
这篇主要讲集中交易柜台系统,后面找专门的文章来介绍快速交易柜台和机构交易柜台。
二、柜台系统分类
柜台系统是按照满足券商经纪业务来设计的,因此承载了很多业务职能。大致可以分为:交易及报价系统、登记结算系统、做市商系统、经纪商系统、产品管理系统。
1. 交易及报价系统
交易及报价系统负责柜台交易平台中所有产品的发行、交易、转让的撮合以及相关产品的行情发布和信息披露。
在设计上参考目前国内证券市场如上海证券交易所、深圳证券交易所承担的角色,主要实现证券公司使用自行设计的交易制度在软件系统上的实现。
2. 登记结算系统
登记结算系统作为证券公司统一的股份、份额登记结算机构,负责对场内市场投资者的股份进行二级托管,对场外市场挂牌公司及参与人的股份、份额进行集中登记、托管理。
功能定位上主要参考目前中国登记结算公司的作用。行使账户注册登记、自产产品托管、资金交收的重要职能。
3. 做市商系统
做市商系统是指柜台交易市场中做市商所使用的操作和管理终端。做市商按照相应的柜台交易业务做市商制度,通过系统对挂牌产品进行符合做市要求的双边做市报价,并对自身的头寸、库存等方面进行管理。
针对当采用做市商或者报价商制度时,对做市商行驶权力及做市义务履行的管理,以及证券公司对做市商做市义务的监管等功能的实现。
4. 经纪商系统
经纪商系统是指为所有参与柜台交易市场普通客户提供经纪类交易服务的系统。主要包括账户管理、交易委托和清算管理三大功能。
主要由经纪业务系统和股份公司管理系统组成。主要负责客户管理、资金管理、股份管理、行情揭示、委托管理和股份公司信息管理等。
5. 产品管理系统
产品管理系统是柜台交易平台的基础中心,负责提供产品信息的统一管理,可以提供统一的产品视图、产品供应和产品销售支持。
三、柜台系统功能
1. 系统组成部分
券商柜台交易系统包括交易中心、登记托管中心、产品销售中心等组成部分,支持报价商、集合竞价、连续竞价等多样化交易模式,满足多种产品创设、登记、托管、销售、交易、清算等需求。
业务支持系统包括发行转让管理与销售管理两大部分,涵盖对自有产品和外部产品的业务支撑。
1)发行转让管理
提供类似于登记公司、交易所的职能系统。主要承担自有产品的上柜推荐、登记存管、交易结算、市场监察、做市和经纪业务等职能。
2)销售管理
提供各业务产品主要的业务过程管理支撑。主要包括产品管理中心、销售过程管理、适当性、风险控制、财富管理等职能。
产品管理中心:柜台业务系统所有产品的运行、管理平台。从运行角度,主要管理与产品交易、销售有关的业务参数;从管理角度,需要全方位管理产品的详细资料,包括产品分类、产品引入、发行人管理、产品知识库、产品定价、产品评价、产品适当性等。适当性管理:柜台业务系统的一个基础工作,通过严格的适当性管理,确保销售人员不向客户销售不适当的产品,从而在源头上杜绝因为不适当销售引起的系统性风险。销售过程管理:可以对产品的销售提供全过程的支撑。包括销售任务管理、销售线索管理、销售额度管理、销售关系管理、业务支持等。2. 功能描述
集中柜台系统是按照满足券商经纪业务来设计的,因此承载了很多业务职能,柜台系统功能模块根据付费多少而不同,也可以根据证券公司需求做开发,提供给投资者使用。
主要业务有:账户业务、资金业务、证券交易业务、信用交易业务、基金代销业务、清算业务、查询业务、理财产品销售、现金余额理财业务、其他管理职能等。
1)账户业务
可以为客户进行账户开户、销户、管理业务权限、处理与交易相关的适当性管理、合规报送等。
2)资金业务
早期通过银证转帐实现,后来全面实行了客户保证金三方存管制度。
3)证券交易业务
处理投资者提交的各类交易指令,按照交易规则进行资金和证券的处理,并实现与交易所的委托和成交指令的对接。
4)信用交易业务
2010年证监会推出融资融券业务试点,投资者可以通过向证券公司融资买入股票,也可以融券卖出股票,实现了杠杆交易,系统需要按照信用交易的业务规则处理各类交易指令。
5) 基金代销业务
投资者可以通过证券账户购买开放式基金产品,系统处理投资者的产品申购赎回指令,并实现与相应基金公司的指令交互和资金、份额结算。
6)清算业务
负责与交易所、登记结算公司进行数据交互和业务核对,完成客户在交易所内产品的资金、股份清算和结算。
功能定位上主要参考目前中国登记结算公司的作用。行使账户注册登记、自产产品托管、资金交收的重要职能。
7)查询业务
满足客户需要的各种交易流水、对账单、交割单等业务数据。直接为投资者提供服务的基础订单系统,主要用于受理投资者所有场外业务相关请求。
8)理财产品销售
券商为扩大客户投资品种范围,自行提供的各类理财产品的销售。
9)现金余额理财业务
可将客户投资账户上的现金余额自动申购为货币基金,提高客户的资金收益。
10)其他管理职能
系统参数设置、客户账号安全、外围系统接入、异常交易监控等等。
主要包括盘中交易行为实时监控、事后报警、定期专项核查、超比例持股以及信息披露义务监管。市场监察系统通过实时监控、及时发现问题、及时制止、及时报告,做到有异动必有反应。
3. 数据库与API
行业发展早期,大多券商的柜台系统分别部署在各地营业部,其各自均拥有自己独立的柜台系统服务器,后来均集中到了券商总部,各券商租用专用机 房/使用本地机房中的服务器部署柜台系统。
大致分为报盘系统、接口数据库、柜台系统三部分。
柜台系统的核心可理解为一系列数据库表,其中包括客户资料、资金、股票余额、资金 变动、股份变动等信息,发生的业务行为可理解为更新或查找数据表,通过将投资者的 买卖委托快速发往正确的位置完成“交易”。
在中国,任何柜台系统都必须调用交易所API才能下单。
程序化交易的接口通常是柜台系统提供的券商私有接口API和券商接口API两种。
1)券商私有接口API
是提供给第三方金融软件公司的,第三方软件公司可以通过券商私有接口API开发出行情软件或交易软件,供给个人投资者使用,比如通达信,同花顺等。
2)券商接口API
是指券商把其接口进行封装后,直接供给个人程序化投资者使用。
3)报盘接口API
一般是不可能供给个人用户使用的,只可能由券商系统提供商和其第三方合作伙伴共同开发。
以上是对柜台系统的一些介绍和整理,仅供学习和参考,
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题图来自 Unsplash,基于 CC0 协议
7月10日晚间上交所披露,受理深圳市财富趋势科技股份有限公司科创板上市申请。至此,申报科创板上市的企业达到147家。对这家公司,很多人可能不熟悉,但说到其主要产品“通达信”软件,则业内有名。“这公司不是早就谋求上市了吗?我还以为已经上市了,没想到如今冲刺科创板了。”一家券商人士说。
财富趋势是国内证券行情交易系统软件产品和证券信息服务的重要供应商,主要面向证券公司等金融机构客户提供金融软件解决方案,建设其投资者行情交易终端、终端用户信息系统以及客户服务系统等,同时为终端投资者客户提供专业、高效的证券信息服务。在招股书申报稿中,公司列出的同比上市公司是同花顺、大智慧。通俗地说,该公司致力于证券分析系统和计算机通讯系统的研究开发,其品牌“通达信”就是炒股软件。
这已是财富趋势第三次计划上市。2012年6月、2017年4月该公司两次IPO上会,均取消审核,期间被曝出美化财务报表、隐瞒关联交易等问题。
第一次闯关失败发生在2012年。2012年6月1日,中国证监会公告称,鉴于深圳市财富趋势公司有相关事项需进一步核实,决定取消审核其IPO申请。
两年后也即2014年,公司重新完成IPO预披露发布,拟在中小板上市。公司对财务数据大幅度调整,保荐机构仍然是银河证券。但2017年4月12日,中国证监会公告称,鉴于深圳市财富趋势科技股份有限公司尚有相关事项需要进一步落实,决定取消第53次主板发审委会议对该公司发行申报文件的审核。
又两年过去,此次公司科创板上市仍由银河证券保荐。项目保荐代表人为刘卫宾与王建龙,其中刘卫宾是其*IPO的项目协办人,二次IPO的经办人;王建龙则从二次IPO做签字人至今。“鏖战”7年能否成功引人关注。
招股书显示,财富趋势2017年和2018年经审计的净利润分别为1.18亿元和1.43亿元,2018年净利润同比增长20.68%;2018年营业收入为1.95亿元,同比增长15.36%。从营收比较来看,三大炒股软件企业中,同花顺仍然占主要市场份额,2018年营收13.87亿元,财富趋势仅1.95亿营收,但净利润1.43亿元。公司的主要产品与服务为“证券行情交易系统及维护服务”,占比超过8成。2018年收入为1.67亿元,占比86%。今年一度营收3223.18万元,扣非后净利润2421.63万元。
2016年、2017年、 2018年和2019年1-3月,公司研发费用占营业收入的比例分别为13.37%、15.71%、15.62%和23.51%,此次计划发行不超过1667万股,占发行后总股本比例不低于25%,募集资金7.78亿元。
值得一提的是,该公司大部分收入来源于国内证券公司等机构客户,2018年第一大客户招商证券带来收入1314.38万元,占比6.73%,远超过其他客户。此前闯关上市时被质疑的问题之一——保荐机构为公司第三大客户,在此次科创板招股说明书中不再存在。2018年度其前五大客户为招商证券、国泰君安证券、中信证券、申万宏源证券和中泰证券,银河证券已退出前五之列。
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