基金销售牌照(三峡能源股票股吧)
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中植系旗下基金销售公司历经15个月实现“四合一”。1月7日，中植集团在官网公告称，旗下4家独立基金销售公司将整合为北京中植基金销售有限公司（下称“中植基金”），未来将统一对外销售公募基金类、私募证券类等标准化产品，相关产品转移过渡期间客户可以正常申赎产品，后续服务也统一由中植基金提供。
据悉，上述整合工作自2020年10月启动，当时恰逢公募基金销售管理办法落地实施。在此之前，中植集团旗下4家财富管理公司共持有或控制4张基金销售牌照。有业内人士对
4张牌照变1张
在中植集团公告同一天，北京证监局在官网发布公告，决定注销北京唐鼎耀华基金销售有限公司（下称“唐鼎耀华”）、北京晟视天下基金销售有限公司（下称“晟视天下”）、北京植信基金销售有限公司（“北京植信”）公募证券投资基金销售业务许可证。
此前，除这3家基金销售公司外，中植集团旗下还有北京恒天明泽基金销售有限公司（下称“恒天明泽”），四者分别由大唐财富投资管理有限公司（下称“大唐财富”）、高晟财富控股集团有限公司（下称“高晟财富”）、新湖财富投资管理有限公司（下称“新湖财富”）、恒天财富投资管理股份有限公司（下称“恒天财富”）控股或控制。
按照中植集团公告与企查查信息，“四合一”后的中植基金由恒天明泽更名设立，中植财富控股有限公司与上述4家财富管理公司共同持股，注册资本由5000万元增加到3.5亿元，在品牌、客户、产品、发行、信息系统等方面将承继原来四家独立基金销售机构的资源。公司董监高、法人代表同时发生变更，法人代表由恒天财富董事长周斌变更为武建华，后者同时担任中植基金董事长，另外8名董事、监事多来自4家财富管理公司。
中植集团也在公告中提到，此次整合系“顺势而为”，在《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（下称“新规”）正式实施后，公司主动向监管部门提交整合方案。据悉，在此之前监管就曾要求中植系合并4家公司并压降非标规模，但直至新规正式实施才启动整合。2020年10月1日，新规正式实施，相比2013年的《证券投资基金销售管理办法》，其中特别强化了对独立基金销售机构的监管，从牌照准入、股权管理与内部治理、合规风控、展业范围、资金运用等多方面做出针对性要求。
其中，关于股东“一参一控”的要求对中植集团来说尤为关键。按照规定，独立基金销售机构股东以及股东的控股股东、实际控制人参股独立基金销售机构数量不得超过2家，其中控制数量不得超过1家，整改过渡期为2年。按照当时的股权结构，除唐鼎耀华为自然人、大唐财富董事长张冠宇全资控股外，其余3家中植系独立基金销售公司均可穿透到中植系实控人解直锟。
有在基金领域从业多年的业内人士对
新规还在一般规定和对独立基金销售机构的特别规定中指出，基金销售机构应当建立健全业务范围管控制度，审慎评估基金销售业务与其依法开展或者拟开展的其他业务之间可能存在的利益冲突，完善利益冲突防范；同时，应当确保业务、从业人员、经营场所的独立性，不得与股东、实际控制人、关联方混同，不得允许其他任何机构以其名义对外开展业务，从业人员不得在其他机构担任经营性职务。
证监会数据显示，截至去年11月，已持牌公募基金销售机构共有425家，其中独立基金销售机构有114家，仅次于销售公募基金的银行数量（154家）。
整合资源，基金代销加速净值化
中植集团特别提到，中植基金将统一对外销售公募基金类、私募证券类等标准化产品，并称“资管新规、投顾试点、基金销售新规等意在推动鼓励发展标准化资产、加强投资者保护、规范机构运作的新规落地......”
一位基金行业研究人士表示：“在2019年之前牌照还是很值钱的，因为有收购价值，甚至一度炒作到很夸张（的程度），但现在监管新规出来，对风控方面、内部治理、经营范围加强要求，加上监管对保有规模的重视，销售机构不能再追求牌照价值和用户赎旧买新，优胜劣汰就开始了。”
相比旧的基金销售管理办法允许其他金融理财产品销售，新规明确：“独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金销售业务的机构。不得从事其他业务，证监会另有规定的除外。”这也意味着，私募股权基金、非标债权类产品等均被划出展业范围。上述基金研究人士称，恒天明泽在去年就已经开始净值化转型，其公募和投资二级市场的阳光私募销量增长明显。在此之前，“私募+公募”是不少财富管理公司热衷的模式，但在投资者门槛要求和产品包装方面有很多漏洞，对高净值客户和高佣金的追求导致了侧重私募和非标乱象。对此，新规同样规定了2年整改期，期间有序压降不合规业务的同时，不可新增规定范围外产品规模，整改期届满后，仅可为存量相关产品投资人已持有份额提供服务。
中植集团还提到，中国证券基金业协会在2021年5月*公布了销售机构公募基金季度销售保有规模前100名单。头部排名意味着该机构具有较强的投研能力和健全的风险管理体系，可以为投资者带来更多的可选投资品种和更丰富的投资体验，并为此进一步增强存量客户黏性、积累增量客户。实际上，根据新规要求，独立基金销售牌照将告别“一劳永逸”采取三年续展模式，续期条件包括近一个会计年度非货基销售日均保有量不低于5亿元等。
恒天明泽作为中植系销售规模*的独立基金销售公司，截至2021年三季度末，其股票+混合公募基金保有规模排名第60位，规模为77亿元，非货币保有规模为101亿元。另据恒天财富数据，截至去年12月，恒天明泽基金私募证券保有规模突破520亿元，非货币规模前30名管理人覆盖率达近90%。按照保有量TOP100上榜门槛，中植系其余3家代销公司公募基金销售保有规模均不超过20亿元。
“合规肯定是首要原因，对恒天明泽（现中植基金）来说肯定也是更有利于继续展业。”前述基金研究人士称，行业竞争越来越激烈，未来头部效应会越来越明显，中植系基金销售公司的整合也在预料之中，在合规的同时借机整合资源，尤其在风控等投入方面集中优势，进一步增强其C端竞争力。
9月3日消息，A股三大指数集体高开，随后盘中弱势盘整。板块方面，受北交所成立消息刺激，新三板精选层个股集体冲高，风电、医药等板块走强；化工、煤炭等周期股集体回调，盐湖提锂板块持续下挫。午后指数延续低位盘整，创指跌幅扩大超1%。农业种植板块拉升走高，半导体芯片股大幅回暖，天然气、酒店及餐饮板块活跃；军工、中船系个股走弱，工业母机、汽车板块表现低迷。总体而言，多空博弈激烈，个股涨跌参半，赚钱效应一般，沪深两市成交额再度突破1.5万亿元。
盘面上，新三板精选层、酒店及餐饮、农业种植等板块涨幅居前；盐湖提锂、钛白粉、中船系等板块跌幅居前。
热点板块：
1、新三板精选层
五新隧装、丰光精密、凯腾精工、拾比佰、贝特瑞、同辉信息、同惠电子等多股大幅上涨。
消息面上，昨日，习近平总书记在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上的致辞中宣布，将继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地。中国证监会表示，将统筹协调多层次资本市场发展布局，推动健全资本市场服务中小企业创新发展的全链条制度体系，着力打造符合中国国情、有效服务专精特新中小企业的资本市场专业化发展平台。
证监会表示，将以现有的新三板精选层为基础组建北京证券交易所，进一步提升服务中小企业的能力，打造服务创新型中小企业主阵地。
2、农业种植
隆平高科、大北农(002385,股吧)、荃银高科(300087,股吧)、登海种业(002041,股吧)、敦煌种业(600354,股吧)、神农科技(300189,股吧)等多股大幅拉升。
消息面上，全国推进种业振兴电视电话会议8月27日在京召开。中共中央政治局委员、国务院副总理胡春华出席会议并讲话。他强调，全面实施种业振兴行动，不折不扣完成各项目标任务，坚决打好种业翻身仗，牢牢掌握国家粮食安全和农业现代化主动权。
胡春华指出，种子是农业生产的源头，近年来我国种业发展有了很大进步，但发展基础仍不牢固，推进种业振兴、保障种源自主可控十分重要和紧迫。要按照《种业振兴行动方案》要求，着力夯实种质资源基础，全面摸清种质资源家底，抓紧做好保护和鉴定评价工作。要围绕保障优良品种的自主可控，加快培育一批新的突破性优良品种，持续加强基础研究和前沿技术攻关。要充分发挥企业主体作用，培育壮大一批具有竞争力的现代种业企业，加快建立以种业企业为主体、产学研用紧密结合的商业化育种体系。要顺应现代农业用种需求，切实提高种业基地建设水平，增强良种稳定供应能力。要全面优化种业市场环境，完善种业市场法律制度，加大市场监管处罚力度。
消息面：
1、今日，证监会副主席阎庆民表示，2020年全市场共有3756家上市公司召开业绩说明会，占披露年报公司总数的87.41%，与去年相比数量增长超过40%。上市公司召开业绩说明会有助于企业将产品市场的品牌溢价同步到资本市场，让投资者更快更直接地了解到企业的盈利能力和投资价值，主动引导市场预期，并充分反映企业的动态估值当中。
2、国务院印发关于推进自由贸易试验区贸易投资便利化改革创新若干措施的通知。通知提出，强化自贸试验区与期货交易所的合作，从国内市场需求强烈、对外依存度高、国际市场发展相对成熟的商品入手，上市航运期货等交易新品种。以现货国际化程度较高的已上市成熟品种为载体，加快引入境外交易者，建设以人民币计价、结算的国际大宗商品期货市场，形成境内外交易者共同参与、共同认可、具有广泛代表性的期货价格。
3、国务院印发关于推进自由贸易试验区贸易投资便利化改革创新若干措施的通知。通知提出，允许具备条件的自贸试验区开展跨境电商零售进口部分药品及医疗器械业务。支持符合条件的自贸试验区增设*进口药品和生物制品口岸。
4、中芯国际在港交所公告，于9月2日和中国（上海）自由贸易试验区临港新片区管理委员会签署合作框架协议。根据合作框架协议，本公司和上海自贸试验区临港新片区管委会有意在上海临港(600848,股吧)自由贸易试验区共同成立合资公司，该合资公司将规划建设产能为10万片/月的12英寸晶圆代工生产线项目，聚焦于提供28纳米及以上技术节点的集成电路晶圆代工与技术服务。该项目计划投资约88.7亿美元，该合资公司注册资本金拟为55亿美元，其中本公司拟出资占比不低于51%，上海市人民政府指定的投资主体拟出资占比不超过25%。
5、深圳证券交易所副总经理李鸣钟今日表示，将着力构建与“双碳”目标相适应的创新资本形成体系，加大对新能源等领域优质主体融资支持力度；推出碳中和专项债等创新产品，推进“双碳”主题指数研发；提高环境信息披露质量，增强上市公司绿色发展意识。
后市前瞻：
东北证券指出，风格扩散下注重高低切换，中小盘依然占优，短期关注大众消费和新旧基建、“专精特新”和“双减”等政策催化导致的相关行业机会。其一，当前中小盘具备低估值优势，同时从中报业绩角度来看，中小市值、业绩改善的成长股同样占优；其二，短期可关注估值高低切换下的风格扩散，如新能源上游铝、风电、氢能和燃料电池，军工中航发、电子元器件，周期中石化、建材等；其三，政策催化角度看，短期托底经济主要来自于加大基建、稳定消费以及提升制造业投资，相关的新旧基建、大众消费（酒店、旅游、餐饮、体育等）和“专精特新”等值得关注：此外国改短期有望加速，低估值的国企业绩有望提升。
国盛证券表示，科技成长及周期增长仍将是市场中长期投资的逻辑，由于热门板块整体涨幅过高，市场内部结构性调整将不可避免，个股将逐步分化，操作上，尽量规避高估值个股，在军工、新能源产业链、高端材料、智能制造等行业中寻找细分龙头个股的低吸机会。
新浪网、
私募基*照有什么用
首先，私募基*照作为一个资格。例如，如果你计划发行证券股权和创投金融产品，你必须持有该证书。本证书的发行人是中国证券基金业协会。虽然只是一个协会，但是他的作用还是挺大的。全国各地的投资公司都需要向他备案，才能得到政府的认可。
关于牌照类型;目前，中国证券基金业协会将许可证分为三类。股权，证券和其他。这三种价格不一样。其他类别现在天价，普遍无法操作，协会基本已经暂停申请和转让。但是没有消息说停止。股权和证券的价格也不同。
二、私募基*照申请需要满足的5个条件
1、办公场地要求
必须拥有真实的、固定的办公地点，场所不限，但必须满足公司正常运营的需要，如配备足够的办公设备，容纳足够的员工等。
2、注册资金要求
实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，*超过注册资本的25%即200万。
1000万的注册资本建议实收250万以上，注册资本500万的实缴200万以上。
3、人员构成要求
基金公司中需要管理人员和从业人员最少8人有基金从业资格，并且公司内容的组织架构需要完整，有总经理、投资部、市场部、风控部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理等重要部门的领军人物*是全职;员工：无强制要求有基金从业牌照。1️⃣5️⃣9️⃣1️⃣4️⃣0️⃣2️⃣7️⃣2️⃣1️⃣9️⃣
4、规章制度
为防止公司因内部管理疏漏而造成公众和机构的损失，基金管理公司必须依照相关要求，编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。
5、法律意见
申请私募基*照时必须按照行政管理部门的要求，由第三方法律机构进行实地考察，并出具相应的法律意见书。
只有满足以上所有条件的私募基金管理公司，才能成功申请私募基金管理牌照。
二、办理私募基金所需要的流程：
1、申请私募基*照需要有一个稳定经营半年以上的公司，并且公司注册时的实缴金额需要到达公司注册金额的25%，需要完整的公司资料和公司章程;
2、需要准备好申请机构的人员相关材料，需要法人材料、股东材料、高管身份材料和身份履历等材料;
3、组织完整的公司内部架构，需要有风险控制部门，出具相应法律意见书的私募基金管理公司，才能成功申请取得私募基金管理牌照。
以上就是申请私募基*照的一些申请点了，对于私募基*照的申请需要有很多的证明材料和申请材料准备，单一一家机构是很难申请成功的，为了保障申请的成功率可以交由办理经验丰富的办理机构来为您提供办理代办服务1️⃣5️⃣9️⃣1️⃣4️⃣0️⃣2️⃣7️⃣2️⃣1️⃣9️⃣
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华夏时报（www.chinatimes.net.cn）
小型第三方基金销售机构注销代销牌照现象正在日益增多。近日，科地瑞富基金销售有限公司（下称“科地瑞富基金”）和安存基金销售有限公司（下称“安存基金”）相继注销了公募证券投资基金销售业务许可证。
据《华夏时报》
销售机构主动注销牌照增多
2月24日，中国证监会浙江监管局发布了一则注销公募基金销售业务许可证的公告。公告显示，近期，科地瑞富基金向证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据有关规定，证监会决定注销其公募证券投资基金销售业务许可证。
官网还公布了招商基金、华安基金、宝盈基金等基金公司的联系方式，科地瑞富基金表示：“后续由基金公司直接为客户提供服务，我司将不再提供相应服务。”
某基金公司人士告诉《华夏时报》
无独有偶，2月28日，河南省证监局也发文称，安存基金提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据有关规定，河南证监局决定，注销其公募证券投资基金销售业务许可。
天眼查信息显示，河南安存基金成立于2016年3月31日，注册资本金为2000万元，2016年12月23日获证监会批复基金销售资格。而安存基金的官网已经打不开，
有业内人士指出，但从各第三方基金销售机构的基金保有量来看，真正能够成功展业的机构并不多。很多机构的存在，基本就是个“壳”。
瑞融资产首席研究员梁晓曼在接受
私募排排网财富管理合伙人姚旭升分析指出，目前来看被注销的主要是一些小型销售机构，这既有监管方面的因素也有自身经营方面的因素。由于基金销售机构运作成本较高，小型机构的品牌效应和资金实力不够雄厚，专业性和技术投研等服务上都无法和大平台竞争，业务体量很难做大，既完成不了监管的业绩保有量标准，盈利收入也不能覆盖成本支出，造成长期亏损无法持续经营。
第三方基金代销竞争激烈
据《华夏时报》
事实上，受今年市场波动影响，基金发行难度也随之增大。春节假期过后，已有6只基金发行失败，可以说今年的公募基金销售业务正在面临着挑战。
在基金销售领域，银行、券商、独立第三方销售机构呈现激烈竞争，还悄然打起了价格战。Wind数据显示，2月以来，陆续已有近3000份“费率优惠”基金公告密集发布，其中来自券商渠道的就有超过1000条。
根据中基协数据，2021年第四季度，在基金销售机构中的“股票+混合公募基金保有规模”指标，前十名中，除了蚂蚁基金、天天基金，其余均是银行。且只有21家第三方基金销售机构非货币基金保有规模超过27亿元，跻身2021年四季度基金代销机构公募基金保有规模“百强”名单。
“目前真正在市场上做得好的基金销售公司其实非常有限，其头部效应非常突出，除了我们耳熟能详的蚂蚁、天天基金等少数头部机构外，大多数销售机构销量不佳，且公募基金的管理费用和销售费用相对低廉，对于不能起量的销售机构来说作用不大。”简基金*研究员张竹然向
对于第三方基金销售机构的生存困境，张竹然表示，主要是看三方机构是专注线上还是线下，关于线上，目前巨头已经形成，鲜有新进者可以攻城略地；对于线下来说，需要配合大量的财富管理团队，优质专业的财富管理人员一直是非常紧俏的人才，而这块人才不仅仅是三方销售机构在争夺，券商、基金、私人银行也都在全力争夺。
“第三方基金销售机构作为后起之秀，需要和银行券商等传统的代销渠道竞争获客。银行作为老百姓最熟悉的金融机构，拥有最广泛的客户基础。如果不是头部的三方基金销售机构，销售方面很难和传统渠道进行业务上的竞争。”姚旭升向
姚旭升指出，随着资管新规的落地，基金产品的投资具有复杂性和专业性，传统的卖货模式已经很难满足客户的投资需求，买方投顾模式逐渐兴起。第三方基金销售机构天然具有独立性和客观性，和传统代销渠道相比，更加具备发展买方投顾的基因。
谈及第三方基金销售机构的未来格局和机会，姚旭升认为，第三方机构可以从客户的利益角度出发，运用专业的投研服务帮助客户筛选基金，改善客户的投资体验，达到合作共赢的效果。未来的三方机构应该把更多的资源放在投研和服务上，通过优质服务在市场竞争中形成自身的优势。
张竹然表示，未来三方基金销售机构的竞争格局会进一步复杂化，除了巨头之外，中小型三方机构在流量转化、人才招揽、专业性比拼方面做精做深，坚持个性化、垂直化，才能在此非常拥挤的赛道脱颖而出。
梁晓曼认为，第三方基金销售未来格局可能是强者更强，也可能出现一些有特色的第三方，比如主要销售某类型的基金或者主要针对某类型的客户群，主要的机会在于创新。
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