股票市场指数(证券经纪人管理暂行规定)
股票市场指数(证券经纪人管理暂行规定)
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美股讯 标准普尔500指数是美国股市表现最广泛接受的晴雨表，目前处于3200点附近的历史高位。
媒体将世界主要国家/地区股市过去30年的历史收益绘制成图表，并以美国基准为背景进行了比较。
注：数据已经过转换以符合标准普尔500指数的规模，因此可以直接与美国通用股票市场基准进行比较；数据以1990年11月26日作为起始日期，因为这是所用某些国家/地区指数的最早数据点，截至2019年12月13日为最新数据。
数据显示，如果您1990年11月26日在美股投资了100美元，那么今天的价值就已经超过了1000美元。
在将近30年的时间里，标准普尔500指数增长了901%，是所有主要指数中涨幅最大的。如果您在德国或香港市场进行投资，您也会获得相当相似的结果——在同一时期内收益都超过800%。
同时，加拿大、法国和英国的股市都在增长，但增速要慢得多：以标准普尔500指数计算，加拿大股市位于1717点，这是2013年美国市场的水平；法国股市为1160点，为标准普尔500指数2010年的水平；英国股市为1072点，也相当于美国市场2010年的水平。
最后，以标准普尔500指数计算，目前日本股市低至315点，大约是30年前的起点。换句话说，如果您在1990年向日本股票投资了100美元，那么在过去30年中，您仅获得1美元的收益。
财联社6月9日
罚单显示，广发证券东莞长安证券营业部员工张俊，被广东证监局作出认定为不适当人选监管措施的决定，违法事由为，在外兼职并与他人签订相关协议，约定代客户管理账户并进行收益分成。
同日另一份罚单则显示，天风证券东莞鸿福路证券营业部员工李东亮，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。被监管部门作出认定为不适当人选监管措施的决定。
这一违规在经纪业务中出现频率较高，今年已有多家券商员工因“代客炒股”相关问题受到处罚，涉及券商包括华龙证券、广发证券、中信证券、华林证券等。
广发证券员工“代客炒股”被罚
证监会一向重视券商合规经营，分支机构作为券商与零售客户展业的一线领域，向来是监管严查的重点，从违规原因来看，相关从业人员违法代客理财、违规诱导开户、无证上岗、合规风险意识淡薄、管控缺位等都成为违规重灾区。
根据证监会《行政监管措施决定书》，张俊在广发证券东莞长安证券营业部任职期间，在外兼职并与他人签订相关协议，约定由其管理账户并进行收益分成，也即通常所说的“代客炒股”。
张俊的行为违反了《廉洁从业规定》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中关于不得谋取不正当利益的相关规定。广东证监局认定张俊为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
截止2021年底，广发证券共设立284家营业部，其中124家营业部在广东。
近期广发证券各地营业部违规案例较多，2022年5月25日，广东证监局就公布一起对广发证券信息技术部员工周某新的处罚，因其履职过程中实时获取广发证券自营账户交易指令等未公开信息，利用此进行“炒股”交易达1.1亿元，并明示他人进行趋同交易。
2022年4月6日，广发证券泉州温陵路证券营业部被福建证监局采取出具警示函的监管措施。福建证监局指出，营业部个别员工存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员的执业行为。涉案员工亦被出具警示函。
2022年1月24日，广发证券惠州下埔路证券营业部员工陈军伟被广东证监局出具警示函，因在从业期间存在替客户办理证券交易的行为。
天风证券员工介绍他人“账户管理”并提供担保
李东亮在天风证东莞鸿福路证券营业部任职期间，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。也就是介绍他人“代客炒股”并提供担保。
李东亮的行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《证券经纪人管理暂行规定》第十二条的规定。广东证监局认定李东亮为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
截止2021年末，天风证券共设立95家营业部，其中20家营业部在湖北。在研究业务的超额投入和持续深耕，成为天风证券的一张叫响名片。
2020年1月15日，天风证券天津分公司因投顾业务推广环节未实行留痕管理及无证上岗等行为被天津证监局处罚。同时该分公司财富管理部负责人也因员工无证上岗一事受到波及，被天津证监局出具警示函。
“代客炒股”成受罚高发地，合规管控趋严
从今年发生的多起分支机构违规受罚情况来看，证券从业人员“代客炒股”并不鲜见，仅2022年，监管就已开出多张罚单。屡有营业部员工因代客炒股亏损而陷入纠纷，付出惨痛代价。
2022年6月2日，华林证券宁夏分公司财富经理万波，在2021年1月14日-11月29日期间，万波接受客户委托资金60万元，最终导致账户亏损18.81万元，宁夏证监局决定对华林证券宁夏分公司和万波开出罚单，并对万波处以10万元罚款。
与华林证券员工相类似的是，2022年5月12日，四川证监局公布的一起行政处罚决定书显示，华龙证券一线员工周鹏飞私下接受客户委托炒股，成交金额1861.97万元。在无违法所得的情况下，该员工被责令改正、给予警告，并处罚款2万元。
2022年4月14日，江苏证监局对中信证券南京洪武北路营业部员工李某出具警示函，因其任职期间未能严格规范自身执业行为，存在私下接受他人委托进行股票买卖交易的行为。中信证券江苏分公司也被采取责令改正的行政监督管理措施。
2022年3月18日，河南证监局对某券商洛阳南昌路证券营业部员工杨某光开出警示函，由于其任职期间未能规范自身执业行为、清理受托买卖股票事项。同时，其所在营业部也因“工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题”，被证监局责令改正。
2022年2月17日，天津证监局公布一则处罚决定，其中显示，中泰证券天津分公司王某在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为，违反《证券经纪人管理暂行规定》相关规定，天津证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
2022年1月17日，广东证监局对广发证券惠州下埔路证券营业部一陈姓员工出具警示函，遭罚原因为“存在替客户办理证券交易的行为”。
对此，
根据多数罚单来看，多数从业人员无相应违法所得也暂未获得相应收益，更多是“义务劳动”，但也有个别从业者为进一步获取“介绍费”或客户承诺的收益分成等。例如从本次罚单的情况来看，天风证券员工介绍他人炒股并提供担保，则有可能涉及给个人操盘手介绍炒股客户并提佣。民间有一些个人操盘手，自诩赚钱能力突出，有券商客户经理出于额外收益考虑，介绍客户，甚至会签订担保协议，承诺保障本金安全等。
根据《证券法》要求，“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”，代客炒股本身明令禁止，无论是亏是赚，都将受到监管的惩处。
证券从业人员不得炒股，不能介绍他人代客炒股，更不能私下代客炒股，均是券商合规三令五申的行业铁律。目前火热的基金投顾业务，以及未来可能的股票投顾试点，或许有助于改善这一乱象，券商频频被罚的背后，是分支机构、营业部风控合规不足的体现，券商总部与分支机构本就存在管理触达延后、程序繁杂等问题，如何更好的管理好众多一线营业部，实现合规经营也是券商值得关注的问题。
我国股票指数是什么?
老王给大家介绍下我国的股票指数由于下几种，前面也有新股民问我"什么是A股，为什么称为A股"，A股又分为上证指数和深圳指数 。
股票指数就是股票价格指数。是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。由于股票价格波动无常，投资者必然面临市场价格风险。对于具体某一种股票的价格变化，投资者容易了解，而对于多种股票的价格变化，要逐一了解，既不容易，也不胜其烦。为了适应这种情况和需要，一些金融服务机构就利用自身的业务知识和熟悉市场的优势，编制出股票价格指数，公开发布，作为市场价格变动的指标。投资者据此就可以检验自己投资的效果，并用以预测股票市场的动向。同时，新闻界、公司老板乃至政界领导人等也以此为参考指标，来观察、预测社会政治、经济发展形势。
我国的股票指数包括哪些？
1.上证指数
由上海证券交易所编制的股票指数，1990年12月19日正式开始发布。该股票指数的样本为所有在上海证券交易所挂牌上市的股票，其中新上市的股票在挂牌的第二天纳入股票指数的计算范围。该股票指数的权数为上市公司的总股本。由于我国上市公司的股票有流通股和非流通股之分，其流通量与总股本并不一致，所以总股本较大的股票对股票指数的影响就较大，上证指数常常就成为机构大户造市的工具，使股票指数的走势与大部分股票的涨跌相背离。上海证券交易所股票指数的发布几乎是和股票行情的变化相同步的，它是我国股民和证券从业人员研判股票价格变化趋势必不可少的参考依据。
2.深圳综合股票指数
由深圳证券交易所编制的股票指数，1991年4月3日为基期。该股票指数的计算方法基本与上证指数相同，其样本为所有在深圳证券交易所挂牌上市的股票，权数为股票的总股本。由于以所有挂牌的上市公司为样本，其代表代表性非常广泛，且它与深圳股市的行情同步发布，它是股民和证券从业人员研判深圳股市股票价格变化趋势必不可少的参考依据。在前些年，由于深圳证券所的股票交投不如上海证交所那么活跃，深圳证券交易所现已改变了股票指数的编制方法，采用成份股指数，其中只有40只股票入选并于1995年5月开始发布。现深圳证券交易所并存着两个股票指数，一个是老指数深圳综合指数，一个是现在的成份股指数，但从最近三年来的运行势态来看，两个指数间的区别并不是特别明显。
3.上证180指数
上海证券交易所于7月1日正式对外发布的上证180(行情资讯)指数，是用以取代原来的上证30指数。新编制的上证180指数的样本数量增加到180家，入选的个股均是一些规模大、流动性好、行业代表性强的股票。该指数不仅在编制方法的科学性、成分选择的代表性和成分的公开性上有所突破，同时也恢复和提升了成分指数的市场代表性，从而能更全面地反映股价的走势。统计表明，上证180指数的流通市值占到沪市流通市值的50%，成交金额占比也达到47%。它的推出，将有利于推出指数化投资，引导投资者理性投资，并促进市场对"蓝筹股"的关注。
4.沪深300指数
沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数。它的推出，丰富了市场现有的指数体系，增加了一项用于观察市场走势的指标，有利于投资者全面把握市场运行状况，也进一步为指数投资产品的创新和发展提供了基础条件。
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7月6日消息，经济衰退担忧以及能源价格暴跌引发市场震荡，但国债收益率走低推动科技股上扬，美股扭转盘中颓势收盘涨跌互现，道指盘中一度跌超700点；能源股普跌，亚马逊、耐克上涨超3％，塔吉特涨2.3％；法拉第未来大幅收涨超47％。
截止收盘，道琼斯指数下跌129.81点，跌幅0.42％报30967.45点；标普500指数上涨6.47点，涨幅0.17％报3831.80点；纳斯达克综合指数上涨194.39点，涨幅1.75％报11322.24点。
8月交割的黄金价格下跌37.60美元，跌幅2.1％收于每盎司1763.90美元，此前触及1763美元的低点。FactSet的数据显示，最活跃的合约价格创下去年12月初以来的最低收盘水平。9月白银期货收于每盎司19.121美元，下跌55美分，跌幅2.8％，为2020年7月以来的最低水平。9月交割的钯价下跌19.30美元，跌幅1％至每盎司1,918.80美元。10月交割的铂金价格下跌20.60美元，至每盎司850.70美元，跌幅2.4％。9月交割的铜价下跌19美分，至每磅3.415美元，跌幅5.2％。
纽约商品交易所西德克萨斯中质原油8月期货下跌8.93美元，收于每桶99.50美元跌幅8.2％，此前曾触及每桶97.43美元的低点。据道琼斯市场数据，近月价格收于4月25日以来的最低水平。洲际交易所欧洲期货交易所9月布伦特原油期货价格下跌10.73美元，至每桶102.77美元跌幅近9.5％，近月交割的布伦特原油收于5月10日以来的最低水平。纽约商品交易所8月汽油期货下跌9.7％，至每加仑3.329美元，而8月取暖油期货下跌8.6％，至每加仑3.6016美元。两份合约均收于4月份以来的最低水平。8月份天然气小幅下跌3.6％，至每百万英热单位5523美元。
热门中概股周二收盘大多走高，新能源汽车股普涨。纳斯达克中国金龙指数收涨1.47％。中网载线涨近41％，优信涨超24％，新东方、每日优鲜涨超11％，图森未来、万物新生、达达集团涨超8％，小鹏汽车、理想汽车、富途控股、虎牙、怪兽充电涨超6％，老虎证券、满帮涨超5％，好未来、叮咚买菜涨超4％，蔚来汽车涨近4％，哔哩哔哩、阿里巴巴、迅雷、网易有道、寺库、百世集团、荔枝涨超3％，云米科技涨近3％，爱奇艺、拼多多、腾讯音乐、金山云、中通、新氧涨超2％，百度、℡☎联系：美全息涨近2％，BOSS直聘、高途涨超1％。
名创*跌超8％，携程跌超6％，搜狐、一起教育、雾芯科技跌超5％，小牛电动跌近5％，途牛跌超4％，知乎、陆金所控股跌超3％，36氪、腾讯ADR跌近3％，京东跌近2％，贝壳、网易、汽车之家、蘑菇街、人人公司跌超1％。
经济衰退担忧引发连锁效应 大宗商品继续上周下行大势
由于各国央行的紧缩货币政策和对经济衰退的担忧，大宗商品市场继续上周的行情，呈现下降趋势。虽然本周全球宏观经济数据表明经济活动放缓，但央行主要官员发出的指示，表明继续实施当前的货币政策，也对投资者的风险偏好产生了负面影响。
对全球衰退的担忧也支撑了对美元的需求；美元指数上周收于105.1点，为2002年12月以来的最高周收盘价。每盎司黄金价格为1784美元，创2022年1月以来的最低水平，连续第三周下跌。上周，白银下跌6％，铂金下跌2.2％，为2020年7月以来的最低水平，而钯金上涨4.5％。
铜价创下2021年2月份以来的最低水平，上周收盘下跌4.3％。铅损失1.3％，铝损失0.8％，镍损失1.5％，锌损失12.5％。对全球经济放缓的担忧加剧后，铜正在贬值。虽然投资者因供应有限而避开锌，但镍价格随着库存的减少而上涨。
英国卫生大臣和财政大臣因对首相失去信心而辞职
当地时间5日，英国卫生大臣赛义德·贾维德和财政大臣里希·苏纳克因对首相约翰逊失去信心而从政府辞职。贾维德在社交媒体表示，自己已向首相约翰逊递交辞呈。贾维德称，担任这个角色是一种巨大的荣幸，但自己很遗憾不能再凭良心继续工作下去。
苏纳克在辞呈中表示：“公众期望政府能够正确、称职和认真地管理国家。我相信这些标准值得为之奋斗，而我们的国家正面临着巨大的挑战，这就是我辞职的原因。”
当天，首相约翰逊为自己用人不察、任命保守党副党鞭克里斯托弗·平彻担任政府职务而公开道歉。此前由约翰逊任命的保守党副党鞭克里斯托弗·平彻被曝“咸猪手”，并于6月30日辞职。然而，平彻后续被曝出更多不端行为，引发舆论对约翰逊是否明知其品行仍委以重任的质疑。
美债掀起惊涛 衰退担忧下2-5年期收益率曲线一度倒挂
美债市场多年来最疯狂的走势令交易员们无暇享受暑假。一个备受关注的的波动率指标飙升至2020年3月市场因为疫情而崩盘以来的最高水平。一方面，持续存在的通胀和美联储紧缩政策承诺令美债遭遇至少半个世纪以来最猛烈的抛售，另一方面，经济衰退的风险上升，在投资者将美国国债作为避险资产时，这个隐忧一直在下拉收益率水平。
两股力量周二反复拉锯， 基准10年期美国国债收益率在海外交易中一度上涨10个基点至2.98％，但后来由于经济忧虑再度涌现，收益率涨势逆转，最低跌到了2.8％。盘中，2年期收益率一度自6月中旬以来首次略高于10年期收益率，并且自2020年3月以来首次高于5年期收益率。这种曲线倒挂现象表明市场认为经济放缓最终会导致短期利率下行。
美国WTI原油重挫8.2％ 跌破100美元关口
北京时间6日凌晨，原油期货价格周二大幅收跌，美国WTI原油期货跌破每桶100美元关口，创两个月来的最低收盘价。美元走强以及对经济衰退可能损害能源需求前景的担忧情绪令油价承压。
分析师指出，原油期货价格的下跌不可避免，因为在对制裁的担忧让位于俄罗斯向亚洲新买家出售石油的现实，原油市场重新定价，油价企对需求和经济的负面影响已变得越来越明显。
纽约商品交易所8月交割的西德州中质原油（WTI）期货价格收跌8.93美元，跌幅为8.24％，报收于每桶99.50美元，创3月中旬以来最大跌幅，以及5月10日以来的最低收盘价。
通胀雪上加霜 美国煤炭价格在全球能源紧缺中创下历史新高
全球电力需求大幅走高、夏季气温上升加之污染最重的化石燃料供应有限，美国煤炭价格涨破历史最高水平。美国能源信息管理局周二发布的数据显示，截至7月1日当周，伊利诺伊盆地煤炭现货价格飙升每短吨190.25美元。阿巴拉契亚中部煤价也跃升至每短吨168.05美元。
上述价格创出2005年以来的最高纪录，超过了2008年的峰值。其他地区的供应受阻推高了对美国煤炭的需求。俄乌冲突扰乱了能源市场，世界各地的电力生产商都在竭力保障煤和天然气供应以保持发电。然而美国供应商多年来一直在关闭矿山，现在难以满足飙升的消耗需求。
“木头姐”：美联储已经慌了 经济中已出现通缩
ARK Invest创始人兼首席执行官Cathie Wood在最新一期的In the Know播客中表示，美联储如此激进地提高利率表明其已经“惊慌失措”。Wood认为，政策制定者更关心其历史声誉而不是经济。通胀数据中的指标表明“美联储正在犯一个大错误”，“经济中已经出现了很多通缩”。
Wood曾在上周表示，美国经济已经陷入衰退。行业资深人士认为，美联储将不得不采取更严厉的措施来遏制通胀。她相信，美联储已经触动了通缩的开关。至于当前的加密货币市场，Wood将她的立场描述为短期内“中性至正面”，并表示对加密货币行业“感觉好多了”。
花旗：如果经济衰退发生油价年底前可能跌破65美元
花旗集团警告称，如果需求严重衰退到来，油价到今年年底可能会跌至每桶65美元，到2023年底跌至45美元。分析师们的预期是基于OPEC+产油国没有干预市场以及石油投资下降。Francesco MartocciaEd Morse在一份报告中表示作为全球原油基准的布伦特原油最新价格接近每桶113美元。
石油价格在乌克兰事件后飙升，银行现在试图制定路线图。进入2023年，央行将加息，经济衰退风险上升。花旗将当前能源市场与1970年代的危机进行了比较。但是目前，该行经济学家预计美国不会陷入衰退。
“就石油而言，历史证据表明，只有在全球经济衰退最严重的时候，石油需求才会变为负值，”花旗分析师在7月5日的报告中表示。 “但油价在所有经济衰退期都跌到了边际成本。”
开心汽车宣布董事会人事变动
7月5日，开心汽车（KXIN.US）宣布，James Jian Liu因个人原因，自2022年6月30日起辞去公司董事职务。公司首席财务官Lucy Yi Yang已被董事会任命为公司董事，自2022年8月1日起生效。
趣店完成回购2026年到期的1％可转换优先票据
7月5日，趣店（QD.US）宣布，已完成此前披露的回购2026年到期的1.00％可转换优先票据，回购权于美东时间2022年6月30日下午5：00到期。这些票据的总现金购买价为4750万美元。
平潭海洋公司再次符合纳斯达克最低股价要求
平潭海洋公司（PME.US）今天宣布，该公司收到纳斯达克上市资格部门于2022年6月29日发出的通知信，表明该公司股票已重新符合纳斯达克上市规则要求。
此前，公司于2021年6月30日收到纳斯达克通知，该公司普通股在过去连续30个交易日的收盘价低于纳斯达克上市要求的最低价格1美元。而在2022年6月29日，纳斯达克确认，在2022年6月2日至6月24日的连续16个交易日中，该公司股票的收盘价为每股1美元或更高。因此，公司已重新符合纳斯达克上市规定。
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