如何设立私募基金(603027股票行情)
如何设立私募基金(603027股票行情)
本文目录一览：
1、如何设立私募基金
感谢您关注“度巴DOBA”，欢迎转发！度巴抖音号：“dobafw”。
一、私募股权基金注册主要步骤
1、 公司注册成立
首先需要基金管理人成立，即注册成立投资管理公司或资产管理公司。但现在根据基金业协会要求，基金管理人的名称中必需添加“私募”字样。同时，现在大部分地方都暂停了投资管理公司或资产管理公司的注册，只有少数几个基金小镇可以注册。另外，如果公司股东背景比较强大，经过相关主管部门审批后，也可以在上海进行基金管理人的注册。
2、 律师出具法律意见书
（1） 基金公司成立后，各股东实缴投资款，投资款到位。（2）基金管理人需要
具备资质贺经验的专业的管理人才 ，如投资总监、风控总监。（3）基金公司租赁相应的办公场地。（4）相应的电脑等办公硬件设备。
相关软件及硬件条件都具备后，聘请律师对公司的主要情况进行核实，然后出具法律意见书报送给中国基金业协会。协会在收到法律意见书及相关文件后进行审核，然后提出相关问题，有律师和基金管理人在规定时间内进行反馈，直至拿到私募基金管理人资格。
3、 发私募产品
在规定的时间内（6个月）发出第一支私募产品，然后私募产品进行备案。
二、主要注意事项
1、 相关软件及硬件需要满足条件
比如股东投资款认缴金额及比例、高管资质及人数、办公场地及设备、私募基金的规模等。
2、 将来退出时的税收优惠政策
私募基金管理人将来收入主要为管理费及超额收益分成，而对于私募基金产品而言主要是二级市场投资收益或股权退出后的收益。特别是对于股权基金而言，退出时，可能产生几倍甚至几十倍的收益，所以需要找到合适的税收洼地，享受当地的税收优惠，从而降低综合税负。
资深的财税专家团队+多元化税收洼地选择，为大家的节税及财务需求提供全方位的服务。如：股权转让税收筹划、大宗减持税收筹划、土地增值税税收筹划、企业所得税税收筹划、私募股权税收筹划、财务咨询服务等。
三大指数早盘横盘震荡，截至午盘，沪指跌0.29%，深成指跌0.64%，创业板指跌1.93%。沪深两市半日成交额6169亿元。鸿蒙概念、汽车零部件等板块涨幅居前，猪肉、电力等板块飘绿。两市超2700只个股上涨，北向资金半日净卖出62.17亿元。盘面上，鸿蒙概念板块领涨两市，九联科技20cm涨停，润和软件（300339）涨超16%，恒为科技（603496）涨停，软通动力（301236）、诚迈科技（300598）、科蓝软件（300663）、万兴科技（300624）等跟涨。电力概念板块震荡走低，南网科技跌超10%，韶能股份（000601）、国电电力（600795）、惠天热电（000692）等跟跌。
板块热度：
同花顺热股榜：
异动回顾：
09:25 A股三大指数开盘涨跌互现，沪指开涨0.02%，深成指开跌0.06%，创业板指开跌0.03%，景点及旅游板块开盘活跃。
09:26 赣能股份（000899）复牌集合竞价一字涨停，封单超27万手，该股停牌前10天9板。
09:29 景点及旅游板块开盘活跃，西域旅游（300859）、君亭酒店（301073）、丽江股份（002033）、大连圣亚（600593）、众信旅游（002707）等纷纷高开，消息面上，《国民旅游休闲发展纲要(2022-2030年)》印发，提出优化全国年节和法定节假日时间分布格局、规划建设环城市休闲度假带等一系列具体举措。
09:33 中原环保（000544）触及涨停，已连续涨停4天，成交额2.33亿元。
09:36 鸿蒙概念板块异动拉升，九联科技涨超9%，润和软件、诚迈科技、冰川网络（300533）、云涌科技、贵绳股份（600992）等跟涨。
09:37 中通客车（000957）大涨超7%，股价再创历史新高，公司公告，股东山东国投7月18日减持1%公司股份。
09:42 食品加工制造板块开盘走强，中炬高新（600872）、宝立食品（603170）涨停，惠发食品（603536）、千味央厨（001215）、立高食品（300973）、天味食品（603317）、千禾味业（603027）、海欣食品（002702）等跟涨。
09:43 磷化工板块异动拉升，芭田股份（002170）涨停，川恒股份（002895）涨超5%，云天化（600096）、川金诺（300505）、兴发集团（600141）、*ST澄星（600078）等跟涨。
09:46 汽车整车板块异动拉升，中通客车涨超7%，金龙汽车（600686）涨停，安凯客车（000868）、江铃汽车（000550）、宇通客车（600066）、中国重汽（000951）、ST众泰（000980）等跟涨。
09:50 汽车零部件板块异动拉升，今飞凯达（002863）、长源东谷（603950）、无锡振华（605319）、冠盛股份（605088）、天成自控（603085）等涨停，雷迪克（300652）涨超15%，浙江世宝（002703）、菱电电控、上海沿浦（605128）、大地电气、蠡湖股份（300694）等跟涨。
10:01 电力概念板块震荡走低，南网科技跌超9%，韶能股份、国电电力、惠天热电等跟跌。
10:10 大飞机板块异动拉升，航天动力（600343）涨停，航天科技（000901）涨超6%，亚太科技（002540）、森麒麟（002984）、回天新材（300041）、四创电子（600990）等跟涨。
10:15 中通客车拉升触板，股价创历史新高，近32个交易日累积涨幅超540%，日内成交额近21亿元。
10:21 稀土永磁板块震荡走强，磁材方向表现活跃，中科三环（000970）涨停，厦门钨业（600549）、英洛华（000795）、中钢天源（002057）、宁波韵升（600366）、亚太科技、盛和资源（600392）涨超5%，银河磁体（300127）、大地熊、正海磁材（300224）、龙磁科技（300835）、科恒股份（300340）、金力永磁（300748）等跟涨。
10:52 物流概念板块走高，申通快递（002468）涨停，韵达股份（002120）、圆通速递（600233）、顺丰控股（002352）、广汇物流（600603）等涨超4%。
11:24 5G概念板块震荡走强，武汉凡谷（002194）、世嘉科技（002796）、鼎信通 603421）涨停，天孚通信（300394）、星网锐捷（002396）、东土科技（300353）、中际旭创（300308）、东方通信（600776）、海能达（002583）等跟涨。消息面上，工信部表示将按照适度超前原则，继续加大5G网络和千兆光纤网络建设力度。
消息面：
1、苹果盘中跳水
苹果盘中跳水，现跌0.8%。此前报道称，苹果公司计划在2023年放缓部分团队的招聘和支出，此次支出放缓并非全公司范围的放缓，不会影响所有团队。
2、美国三大股指收盘下跌 苹果跌超2%
美国三大股指收盘下跌，道指跌0.69%，标普500指数跌0.84%，纳指跌0.81%。苹果跌超2%，公司计划在2023年减缓部分团队的招聘和支出；诺瓦瓦克斯医药跌超4%，联合保健产品跌超3%，强生跌超2%。油气、金属板块走高，卡隆石油、西南能源涨超5%，美国钢铁涨超4%。热门中概股多数上涨，爱奇艺涨超7%，哔哩哔哩涨超6%，京东涨超2%，理想汽车、名创*涨超1%，小鹏汽车跌超4%。
3、中国5月美债持有量跌破1万亿美元
中国5月持有美国国债9810亿美元，4月为1.003万亿。日本5月持有美国国债1.213万亿美元，4月为1.219万亿。
4、IBM第二季度营收155亿美元 预估151.6亿美元
IBM二季度运营EPS为2.31美元，分析师预期2.29美元。 二季度收入155亿美元，分析师预期151.6亿美元。 二季度软件收入62亿美元，分析师预期63亿美元。 二季度咨询收入48.1亿美元，分析师预期46.4亿美元。 预计全年自由现金流100亿美元，公司之前预估100-105亿美元。 IBM美股盘后涨1.37%。
5、经济日报：不必过分担忧科创板“解禁潮”
经济日报文章指出，7月份，科创板将迎来市值超2500亿元的“解禁潮”，刷新开市以来单月解禁规模纪录。“解禁潮”将至，并不意味着“减持潮”的到来。解禁规模、可减持规模、实际减持规模三者之间不能完全画上等号。这波“解禁潮”中，“大非”解禁占绝大部分，股东主要为控股股东和实控人，减持需综合考虑公司信誉、控制权等多方面因素，即刻套现离场的动机较低。换个角度看，其中不乏积极意义。当前外资对科创板青睐有加，持仓占比资金明显倾斜，7月北向资金逆市加仓，已连续18个月净流入科创板。“解禁期”为外资和机构投资者入场提供了绝佳“机遇期”，有望进一步提升科创板交易活跃度。
6、上海昨日新增本土新冠肺炎确诊病例4例和无症状感染者19例
据健康上海12320，上海市卫健委今早通报：2022年7月18日0―24时，新增本土新冠肺炎确诊病例4例和无症状感染者19例，均在隔离管控中发现。新增境外输入性新冠肺炎确诊病例4例和无症状感染者1例，均在闭环管控中发现。
7、广西昨日新增本土确诊病例134例 本土无症状感染者109例
据 ，广西省卫健委通报，7月18日0-24时，广西新增本土确诊病例134例(均在北海市，其中海城区91例、银海区28例、铁山港区9例、合浦县6例)，含49例无症状感染者转为确诊病例(均在北海市)，无症状感染者109例(北海市104例，其中海城区58例、银海区31例、合浦县14例、铁山港区1例；防城港东兴市2例；南宁市青秀区1例；柳州市柳江区1例；钦州市浦北县1例)。
8、《网络主播行为规范》印发 直播更有序 网络更清朗
据***，近期，国家广播电视总局、文化和旅游部联合印发《网络主播行为规范》。此次发布并实施的《网络主播行为规范》以问题为导向，针对网络主播从业行为中存在的突出问题，规定了网络主播在提供网络表演和网络视听节目服务的过程中应该遵守的行为准则和规范要求，为网络主播从业行为划定了红线和底线，同时也明确了行政主管部门、文化市场综合执法机构、网络平台、经纪机构、行业协会在加强网络主播教育引导、监督管理、违规行为处理等方面的职责。北京市广播电视局党组书记、局长王杰群表示，要加强事前事中事后全链条把关，道德品行、文艺水平、社会评价相统一，不能一味追求商业利益，搞流量至上。业内人士认为，双效统一是网络直播行业监管的首要基本方向和原则。据了解，国家广电总局将进一步指导网络平台、经纪机构等开展好网络主播培训，积极支持申报网络主播为新职业。
9、中信证券：新旧能源转换依旧是最核心的业绩超预期线索
中信证券研报认为，中报持续高景气和出现拐点的行业值得重点关注：1)新旧能源转换依旧是最核心的业绩超预期线索。上半年煤炭等传统能源价格维持高位，带来行业盈利继续高增长；欧洲能源紧缺带动户用光伏装机规模激增，拉动国内产业链需求，硅料价格的暴涨又带来国内光伏和风电装机成本的阶段性倒挂，推动风电上半年招标超预期并可能延续，光伏风电景气度持续超预期；国内汽车消费刺激政策、高油价叠加国产车型周期，带来电动车渗透率继续快速提升。整体而言，围绕新旧能源结构转换仍然是中报季业绩超预期的最重要线索。2)成长制造亮点更多，医药分化明显，消费关注疫后修复。成长制造板块是中报潜在超预期个股最为集中的领域，其中军工板块中上游环节中报业绩兑现的确定性最强，半导体当中IGBT、设备等细分赛道个股半年报预计将维持收入和利润高增，新材料相关公司业绩弹性较大，集中在生物类材料、半导体材料、军工材料和电力材料。
10、国家卫健委：昨日新增本土确诊病例199例，新增本土无症状感染者500例
国家卫健委：7月18日0―24时，31个省(自治区、直辖市)和新疆生产建设兵团报告新增确诊病例237例。其中境外输入病例38例；本土病例199例。31个省(自治区、直辖市)和新疆生产建设兵团报告新增无症状感染者539例，其中境外输入39例，本土500例。
11、美国务院发言人：美国仍继续坚持一个中国政策
据 消息，18日，美国国务院发言人内德.普赖斯在当天的简报会上解答台湾相关问题时表示，美国仍继续坚持一个中国政策与中国接触。
12、国家能源局：加快推进抽水蓄能项目开发建设
据新华财经，国家能源局有关负责人日前接受
13、中证协调研券商信息隔离墙制度实施情况，有券商存在内幕信息泄漏风险
据中证报，中国证券业协会合规管理与廉吉从业专业委员会近日就《证券公司信息隔离墙制度指引》实施情况开展了调研。调研发现，在名单管理方面，《指引》第十六条规定证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单”。少数券商将限制名单的入单时点提前至通过立项之日、签订保密协议或进场开展工作孰早的时点(即观察名单要求)，这种做法看似限制名单的管理执行标准更严格，但因为限制名单并非保密名单，入单时点过度前移，可能导致内幕信息的泄漏和不当流动。
14、工信部：引导扩大投资消费需求
据中国网，工信部新闻发言人田玉龙在发布会上介绍，下一步，将引导扩大投资消费需求。“十四五”规划已经开始实施，一批重大工程项目，行业技术改造工程项目已经开始启动。特别在5G、千兆光网、工业互联网等新型信息基础设施建设要尽快启动开工。同时，加大消费的引导作用，刚才谈到要组织“三品”全国行活动，持续推进新能源汽车下乡和绿色建材下乡活动，培育信息消费示范城市，用一系列措施引导消费，扩大投资。
15、甘肃兰州市新增本土确诊病例29例，新增无症状感染者140例
据 ，7月18日10时至19日10时，甘肃兰州市新增本土确诊病例29例，新增无症状感染者140例。
投资建议：
国泰君安指出，风险偏好两端走，回调布局买成长，7月16日易纲行长表示，人民银行将加大稳健货币政策的实施力度，为实体经济提供更有力的支持，也有望打消前期投资者对于政策收紧的担忧。当下地产风险对于股票市场的影响，我们认为总体不必过于悲观，但会加剧股票市场内部成长股上涨而价值股下跌的两端走行情。由于经济改善动能偏弱且存在局部不确定性(地产、出口)，因此与经济周期相关的价值板块很难出现系统性的预期改善；而高景气特征、盈利高增长的成长板块更具确定性优势。回调布局买成长。
非公开募集基金的基金管理人所经营的公司称为私募基金公司，私募基金牌照又分为证券私募基金和股权私募基金两种，私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
私募基金公司的设立方式：
私募基金公司的设立方式主要分为两种，一种是以当前创立情况进行办理方案规划，进行私募基金公司的新办，另一种则是选择适合二次经营的公司进行股权收购，成为自己的公司进行二次经营。
私募基金公司的设立要求：
私募基金公司设立主要分为公司注册和资质备案两方面，这两方面都是有着众多要求需要企业创办者进行申办满足的，办理要求主要体现在公司名称、经营范围、场地、人员、股东出资、投资业绩、等几个方面，由于证券私募基金和股权私募基金类型的不同，具体办理流程和审查标准要求也不同。
私募基金管理人备案说明：
1、高管资格
公司报备人员一般在5-6人左右，最低不能低于5人，人员配置看公司具体情况，一般为法定代表人、总经理、投资经理、合规风控、财务、行政等，法人，基金经理，风控必须有基金从业资格，其中法人和基金经理必须有业绩，基金经理要有退出项目业绩证明。风控负责人需要有协会备案过风控负责人的经历。
2、注册资本
注册资本根据公司设立需求而定，建议在1000万以上，但是实缴资本需要超过注册资金的25%以上，例如1000万注册资金，需实缴250万，最好超过250万。
3、办公条件
需要有实际的办公地址，平米数在90-140平地理办公环境，可满足基础办公条件，办公场地不能混同其他公司集中办公。
4、监管制度
根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右的制度性文件，协会必备制度为9-11个。
以上就是设立私募基金公司的基本备案要求，在实际设立方案中，还会涉及更加细℡☎联系：的流程，这个在具体的委托办理方案上会具体体现，比如还需要提供投资业绩证明材料、风控业绩证明材料等。如有相应办理需求，可询或私信，可根据创立情况，因需制定相应的办理方案。
01 申请机构主体
1、选定拟申请机构类型
在申请私募基金管理人登记之前，首先要选定拟申请登记的管理人类型， 是证券类、股权/创投类，还是资产配置类……中基协对每种类型的具体要 求是不一样的，这会影响到后面一系列的细节操作，简单的说，咱是玩股 票期货等二级市场交易的，那就属证券类，若是做一级市场的还未上市的 一些股权项目那就属于股权类，创投类。
2、进行工商注册
目前全国只有部分基金小镇可以注册私募基金管理公司，大家在选择注册 地的时候，一要看注册地区是否便利，二要看是否有税收优惠政策，另外 要特别提醒一下，目前私募管理人还是可以异地经营的，注册地和实际办 公地可以不在同一个地区（北京除外）同时，在工商注册名称和经营范围 有了明确的要求，自一月协会新规之后，申牌主体公司名称必须是：私募 基金，私募基金管理，创业投资。
3、申请私募基金管理人登记
这部分是最难也是最为核心的一步，需要向中国基金业协会申请私募基金 管理人登记，下面小编为大家简单介绍一下协会对申请机构主体有什么样 的要求。
（1）按照新规变更公司名称和经营范围
（2）注册及实缴资本 根据行业惯例，我们建议申请机构的注册资本为 1000 万，协会实缴比例 25%以上，我们建议 300 万哦，部分地区工商注册时，也可以做到注册资 本 500 万，实缴 200 万（个例）
（3）历史经营情况 基金业协会关注申请机构历史经营情况，主要是防止申请机构有以下行为：兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、 P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务；兼营与买 方“投资管理”业务无关的卖方业务；兼营其他非金融相关业务；在申请 登记前违规发行私募基金；存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，申请机构应建立健全财务制 度。申请机构提交私募登记申请时，不应存在到期未清偿债务、资产负债 比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形。申请机构与关联 方存在资金往来的，应保证资金往来真实合理。
申请机构提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的，应当说明展业的 具体情况，并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明。若已 存在使用自有资金投资的，应确保私募基金财产与私募基金管理人自有财 产之间独立运作，分别核算。目前我们建议不如新设来的干净快捷。实践中，成立满一年的申请机构，要求提供上一年的审计报告。对于成立 时间更久的客户，可能会要求提供历史的财务报表。所以，对于成立时间 较早的客户，都会先跟客户询问历史的经营情况，如果有收入，需要确认 收入的来源，是否有对应的合同和发票等等。
02 经营场所
1、申请机构的办公场所应具备稳定性、独立性。
根据我们实务经验，申请机构办公场所的独立性具体可体现为独立前台、 LOGO、合署办公地的物理隔离（如办公区域的物理隔断），面积在 80~100 平。
2、中国基金业协会要求，申请机构在申报时应提交办公场地使用证明。
如为直接租赁所得，提供租赁协议及产权证复印件；如为转租所得，提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转 租的确认文件；如由股东、关联方等无偿提供取得，提供原租赁协议或产权证、无偿使用 证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章。
3、申请机构工商注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分 离的合理性。
根据我们实务经验，若申请机构拥有独立且可使用的办公场所，可以与其 他的公司共用一个场地，但应保证拥有符合申请机构实际员工人数的场地 面积，且该营业场地不得为住宅。
03 股东出资能力
本阶段主要围绕两个问题进行展开：
1、实缴出资最少需要缴多少？
2、股东的出资能力怎样证明？
第一个问题，登记设立私募基金管理人的实缴出资数额最低要求。
根据行业惯例，我们建议申请机构的注册资本为 1000 万，实缴 25%以上。部分地区工商注册时，也可以做到注册资本 500 万，实缴 200 万，我们强 烈建议实缴就 300 万哦~
第二个问题，管理人该如何证明自己的出资能力？
目前，根据基金业协会反馈意见，基金业协会最认可 ***实缴出资；如果 申请机构的认缴注册资本较大，但实缴注册资本比例较小，需提供出资人 具备完成全部实缴出资能力的证明文件，说明股东对于未实缴部分的变现 能力。
而根据部分项目的反馈意见，基金业协会也同时要求已经完成实缴出资的 股东提供出资来源证明或现有资产大于全部认缴出资的资产证明。也就是说，作为基金管理人，针对未能实缴的部分，应当证明自己具备出 资能力；已经完成实缴出资的，也有可能被监管要求提供出资来源证明或 资产证明。
这里的出资来源证明文件或现有资产证明文件，需能够证明股东的出资能 力与申请机构的认缴注册资本相匹配。一般区分为“自然人股东”与“法 人股东”两类主体进行讨论：
自然人股东：
① 薪资收入证明（仅有任职单位出具的盖章说明文件不足以证明，还需要 提供相匹配的劳动合同、工资明细、收入证明、银行流水和纳税证明等第 三方文件）
② 房屋产权评估价值（证明的金额上限为房产评估价值减去贷款总额）；
③ 车辆评估价值（购车合同及发票、机动车登记证书等）；
④ 存款证明（银行账户存款或理财金额，并需要同时说明收入的来源，并 上传近半年银行流水）；
⑤ 投资收益证明（需提供券商或银行等第三方投资收益证明文件，例如投 资股票获得的收益，提供交易记录明细以及流水，并需要同时提供初始投 资资金的收入来源证明）；
⑥ 配偶收入证明（该文件需事先和基金业协会进行沟通是否可以采用）。若资产系他人赠与，基金业协会目前只接受直系父母以及配偶赠与，其他 赠与情形不予接受。
直系父母赠与的，需说明家庭赠与的来源，须出具说明材料说明是父母无 偿出资为其设立私募基金管理人所用；
配偶赠与，需提供结婚证等材料以证明配偶关系，也需提供说明材料说明 是配偶无偿出资为其设立私募基金管理人所用。
法人股东：
① 审计报告；
② 若出资能力证明为经营性收入，还需结合成立时间、实际业务情况、营 收情况等论述收入来源合法性。同时，基金业协会目前对管理人因出资人无能力出资而减资的，不予受理 变更登记。
04 实际控制人
1、关于实际控制人的认定
按照基金业协会在《私募基金管理人登记须知》和《管理人登记和信息更 新填报说明》中对实际控制人的认定和相关要求，实际控制人是指控股股 东（或派出董事最多的股东、互相之间签有一致行动协议的股东）或能够 实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控制人应一直追 溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监 管部门监管的境外机构
2、实际控制人需要谨慎填写
根据基金业协会在《管理人登记和信息更新填报说明》中对实际控制人的 认定和相关要求，实际控制人可按照下列情形进行认定：
（1）持股 50%以上的；
（2）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成 员当选的；
（3）通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为 且表决权持股超过 50%的；
（4）合伙企业的执行事务合伙人；
（5）在无 法满足前述认定标准时，可以在系统中填报“第一大股东”，由其第一大 股东承担相应的责任。
3、中基协反馈意见：对实际控制人任职要求变高
反馈：根据材料清单第 23 款，申请机构的实际控制人不担任高管，请说明 原因，并说明申请机构实际控制人如何在不担任公司高管的情况下参与公 司经营管理。若不参与公司经营管理，请出具加盖公司公章的确认说明。如不为高管请详述其工作经历、学习经历等情况。
实例：实控人在实业企业/关联企业任职，无基金从业资格，不负责具体事 务，通过股东会参与决策，为公司导入资金与人脉，聘请专业人士负责具 体投资风控。
针对此问题，我们建议申请机构应尽量根据实际控制人履历安排其在申请 机构任职，如实际控制人具备基金从业资格，则可担任高管职务（兼职法 定代表人亦可），如无基金从业资格，则可担任普通员工（如行政、财务、 人事负责人等）。
总之，尽量避免实际控制人完全不在申请机构任职的情形，如实际控制人 不在申请机构任职，协会容易据此认为“申请机构实际控制关系不稳定” （中止办理事由之一），风险还是比较大的。
05 团队配置
1、员工数量
根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人 数不应低于 5 人。
我们实务操作中，建议人员在 6~7 个。建议至少 5 人持证，不宜有过多工 商兼职。
2、高管人员
（1）高管岗配备-法定代表人胜任能力要求
法定代表人为公司高管，在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做 出评估，以免后续变更风险。
1.具有基金从业资格；
2.年纪与行业平均水平一致，不建议 90 后（资历优越除外）；
3.具有几年以上高级管理经验或中高层工作经历；
4.法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗 位匹配的履职能力；（证券类投资岗：现任职高管近三年内连续六个月以 上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有 3 年以上参与/主导股 权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明 如脱敏版股权项 目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）
5.一般来说，只能在关联的私募机构兼职（如有兼职情况，需披露后审慎判 断）
（2）高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求
合规风控负责人为公司高管，在登记启动前，应提前物色有胜任能力的合 规风控人选。具体要求：
2.1：有 3 年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他 金融机构风控岗等；
2.2：能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、 交易记录、自查报告留痕等；
3、基金经理的胜任能力要求
基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：
（1） 具有 3 年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；
（2）近 3 年内连续 6 个月以上可追溯的业绩证明材料；
A、证券类私募基金经理投资业绩要求：
1. 若涉及个人证券账户投资业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，涉及的个人证券账户投资，请贵机构按照材料清单第 28 款提供最近 3 年年均规模大于 1000 万的完整业绩情况，并请按照年份在法律意见书中 逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。此外请提 供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人 姓名、资金规模、对应时间等信息。
2. 若涉及公司自营证券账户投资，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，请贵机构按照材料清单第 28 款提供最近 3 年完整的业绩情况，并请 按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合 投资及获益情况。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具 的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作 为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工 资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时 间等，此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情 况。
3. 若涉及私募基金产品管理业绩，为完整体现贵机构投资业绩和专业胜任 能力，请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证普思博企业管理咨询（深圳）有限公司 明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包 括但不限于基金合同约定、协会 AMBERS 系统产品备案界面相关模块信息 等材料，且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩 表现情况。
请按上述要求提供相关业绩证明请提供连续 3 年规模大于 1000 万的完整 投资业绩证明材料，若无法提供将中止办理。
B、对股权投资高管投资管理经验证明要求
1. 申请机构应提供高管及投资人员主导项目募投管退证明文件、项目退出 情况等直接证明文件。
2. 提供股权投资经验说明、项目投资建议书、尽调报告、投决会决议及表 决记录、股权转让及增资协议，工商查询截图证明。
3. 投资高管为新三板/IPO 项目主办券商/会计师/律师，提供签名的报告、 工作邮件截图证明 提示：投资经历需说明项目名称、开始退出时间、规模及收益，提供以上 等证明材料。
我司普思博，主要为全国乃至海外的企业提供私募注册+基协备案+资金募集+产品备案指导+开户托管+私募通道业务+私募产品销售+资金募集等有着丰富经验与成功案例，有意可咨询我
今天的内容先分享到这里了，读完本文《如何设立私募基金》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多如何设立私募基金、603027股票行情相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编最大的鼓励。
爵士在香港是什么地位1、港的那些被英女王封的爵士，都是英...
本文摘要：美团创始人王兴的父亲王兴的父亲是王苗，一位身材并不高大的...
在网上平台嬴钱风控部门审核提现失败，网上被黑的情况，可以找...
哇塞！这也太让人吃惊了吧！今天由我来给大家分享一些关于南非报业集团前...
东方明珠底下的别墅什么来头1、别墅位于东方明珠底部，属于...
