基金退市(东海证券超强版)
基金退市(东海证券超强版)
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日前，诺安基金的一纸公告，引起市场的极大关注。根据公告，因工作调整，自7月2日起，蔡嵩松担任诺安优化配置的基金经理。蔡嵩松是诺安基金公司旗下知名基金经理，而诺安优化配置是一只“迷你基金”。明星基金经理掌管“迷你基金”，这事本身就非常吸引眼球。
明星基金经理+“迷你基金”的配置，此前公募行业也有类似的案例。比如前海开源旗下基金经理崔宸龙于2020年7月份出任前海开源公用事业基金经理，当年二季度末时该基金规模只有0.13亿元，同样是一只“迷你基金”，但到2020年底时其规模增长至4.84亿元。2021年底，该基金规模已飙升至258.16亿元。此次蔡嵩松管理诺安优化配置，到底会产生怎样的“化学反应”，我们不妨拭目以待。
诺安基金公司让蔡嵩松管理“迷你基金”，个中既有让明星基金经理发挥其市场影响力，做大基金规模方面的考量，客观上也不无保住该基金产品的“壳”的意味。事实上，目前公募行业的“迷你型”壳基金的数量不在少数。如截至今年7月4日，市场上累计有1603只基金规模不足5000万元，774只基金规模不足2000万元，337只基金规模甚至不足1000万元。相对于10077只基金产品，“迷你基金”占比其实并不低。
此前，多家基金公司曾经掀起保“壳”的热潮。由于某些基金产品具有稀缺性的特点，尽管其规模较小，但仍然具有“壳”价值。当市场有需求的时候，壳基金或许能发挥出一定的作用。而且，相对于重新申报一只新基金的耗时费力，“壳”基金则可以直接上手就用，这也是某些基金公司热衷于保“壳”的根本原因。
不过，“迷你型”壳基金的大量存在，往往也会产生多方面的负面效应。一是尽管不乏“迷你基金”因基金经理的改变而实现做大的案例，但毕竟只是极少数，也不具备普遍性。“迷你基金”的存在，会增加运营成本，对基金公司的人力、物力也是一种浪费。
二是“迷你基金”往往只有“壳”价值，在市场上并没有存在的必要。而且，“迷你基金”无法获得基金公司的重视，在资源配置、政策倾斜、人员安排上处于劣势。更重要的是，“迷你基金”的盈利能力、特别是回报能力较弱。此外，由于“迷你基金”混杂其中，也会导致投资者在选择基金投资增加不必要的难度。
目前市场上的公募基金产品已超过万只，也远远多于沪深股市挂牌上市公司的数量。但公募基金产品重在“精”而不在多，只有那些业绩优、回报佳的基金产品，才会受到投资者的青睐，也往往更具有生命力。基于此，将那些业绩差，无法回报持有人的基金清除出市场才是应有之义。毕竟，公募基金扮演的是代人理财的角色，为持有人理好财才是第一要务。
目前公募产品在退出方式上主要有几种，包括连续60个工作日基金份额持有人不足200人或总资产净值低于5000万元的，基金公司可发起清盘；召开持有人会议，表决是否清盘；不符合监管要求而清盘；基金合同期满清盘。这几种方式，既有主动退出的，也有被动退出的。
但市场上多达300余只基金规模不足1000万元的事实表明，目前公募产品退出方式存在短板。个人以为，这方面可借鉴沪深股市上市公司退市制度。即对于那些触及相关条款的公募产品，实施强制清盘制度。
完善公募产品退出方式，可从多方面着手。比如可规定，当基金规模低于3000万元时，可实施强制清盘；公募产品连续五年无法回报持有人的，同样可实施强制清盘。在公募产品中引入强制清盘制度，可产生多方面的积极效果。比如可强化基金公司回报持有人意识，并真正把持有人利益置于重要位置；可倒逼基金公司提升研究能力，提高投资决策水平，并最终能实现行业、公司、持有人多赢。
3月14日，小编了解到，3月11日晚间，新三板上市券商东海证券(832970.NQ)发布于上交所上市辅导备案公告。
东海证券发布公告表示，公司已于3月11日与中信建投签订上市辅导协议，当日，中信建投向江苏证监局提交了公司的上市辅导备案材料。
此外，公告还提到，东海证券当前尚未披露最近1年年度报告，公司最近3年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在上交所上市条件的风险。
不过，东海证券同时表示，根据公司已披露2018—2020年年报显示，公司上述三年期间经审计的营业收入分别为14.92亿元、16.42亿元和22.69亿元，归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为4708.03万元、2361.17万元和42445.48万元，满足《*公开发行股票并上市管理办法》第二十六条的财务条件。
官网信息显示，东海证券前身是1993年成立的常州证券。2003年5月常州证券改名为“东海证券有限责任公司”，并于2005年成为全国首批第十家创新试点券商。2013年7月公司改制为“东海证券股份有限公司”，目前，公司注册资本为16.7亿元，并于2015年7月份在新三板挂牌。
2022年1月19日，东海证券发布2021年未经审计的财务报表。
报告期内，东海证券实现度营业收入10.78亿元，较2020年的21.13亿元同比下降48.97%；净利润1.51亿元，同比下降56.93%。
（东海证券）
截至报告期末，东海证券总资产累计426.48亿元，同比增长28.13%；股东权益合计103.73亿元，同比增长17.97%。
2021年下半年，东海证券完成新一轮定增，募集资金14.25亿元。募集资金用于发展资本中介业务(12亿元)、投资与交易业务(2.25亿元)。
据悉，此次定增不仅是东海证券挂牌新三板以来的*定增，且共计吸引到第一二大股东、第十大股东等共计5名机构参与。除二股东山金金控资本认购5亿元之外，其余4家均为常州本地机构，包括第一大股东常州投资集团(5.68亿元)、江苏金峰水泥集团(2.92亿元)、第十大股东常州产业投资集团(0.34亿元)和常州和泰股权投资(0.31亿元)。
此外，最近两年，东海证券也在大刀阔斧进行人事变革，董事长与总裁相继调整为钱俊文和殷建华。
其中，钱俊文曾任江苏省地方税务局征管与科技处处长，江苏省常州地方税务局党组书记、局长，国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长(正处长级)；殷建华曾任中国证监会青岛监管局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长，以及中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。
而在两位具有监管背景的管理层入主后，公司合规及经营方面得到显著改善，在2021年证券公司分类评级结果中，东海证券从2020年的CC级跻身A级券商，连跳5级。
目前基金退市清盘现象已非常普遍，就比如去年前三季度，全市场基金清盘数量就达到了179只，超过了2020年全年清盘基金的总量。
当你购买的基金出现退市了，那么基金将怎么办呢？
一、基金退市的条件有哪些？
并不是所有的基金都要求上市，比如封闭式基金就可以选择不上市，非公募基金也可以不上市，上市的基金主要有交易型开放式指数基金（etf）、上市开放式基金（lof）。
当上市的基金符合以下条件，证券交易所将终止其上市交易，具体
（1）不满足上市条件，如：基金份额持有人低于1000人、募集金额低于2亿元人民币
（2）基金合同期限已到期
（3）基金份额持有人大会决议终止上市交易
（4）触发了基金合同约定的退市条件
基金
二、基金退市后，基民购买的基金怎么处理？
基金退市和股票退市还不同，当股票退市后，公司股票将退至旧三板市场继续交易，投资者仍然可以在该市场进行买卖。
而对于上市基金，基民可以这样操作购买的基金：
（1）当基金要退市了，基金公司会提前发布退市公告，在正式退市日前，投资者可以卖出赎回基金。
（2）一般而言，退市的基金将被终止，到基金清盘日，基金将不能继续交易，投资者不能买卖，基金公司必须组成清算小组对基金资产进行清算。
当基金清算程序完成之后，会披露清算报告，并将基金清算后的全部剩余资产，根据基金持有人持有的基金占基金资产的比例，分配给基金持有人。
退市
基金是现在比较常见的一种投资者理财方式，尽管基金投资的风险是要小于股票投资的，但是近段时间以来，基金的行情也并不乐观，不少投资者持有的基金更是一跌再跌，导致了一系列的亏损。其实对于基金来说，尽管不会跌没，但还是会因为达到一定条件之后直接清盘退市。那么基金跌破多少就会退市?一起来了解一下。
基金跌破多少退市?
严格来说，基金其实并不存在退市，但是会进行清盘。对于基金投资来说，也并没有严格规定跌破多少就会清盘，基金清盘是要符合多个条件的情况下才会清盘的。
【1】对于开放式基金若是连续60日基金资产净值低于5000万元，或者连续60日基金份额持有人数量达不到200人的时候，该基金就会清盘退市。
【2】基金管理人、基金托管人职责终止，且在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的，那么该基金也是会清盘退市的。
【3】发起式基金在基金合同生效三年后，基金资产净值低于2亿元的，基金合同就会终止。
基金清盘之后，是会直接将基金资产进行变现处理，然后将所得资金分给基金投资者。其实在实际的投资中，基金清盘并不意味着投入资金的全部亏损，基金清盘就相当于是强制把基金份额赎回成现金。大多数情况下，基金在清盘前都是会提前告知投资者情况的。
以上就是关于基金的有关内容介绍，希望能够有所帮助。
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