联储证券怎么样(天使母基金)
联储证券怎么样(天使母基金)
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5月18日，联储证券迁址青岛，成为青岛市第一家、山东省第二家全牌照券商。作为一家民营券商，联储证券的迁址一方面伴随着国有股权占比提升，一方面也有望获得当地政府更多的资源倾斜。
日前，小编*专访了联储证券董事长吕春卫，就公司迁址之后的发展战略以及中小券商转型突围等话题进行了深入交流。
联储证券董事长吕春卫
吕春卫表示，联储证券迁址之后，投行和财富管理业务依然会是公司的战略核心。公司会坚持战略自信，同时做到立足青岛、深耕青岛，重点做大做强财富管理业务，加大财富管理的布局，积极承接投行业务资源。
吕春卫同时坦言，尽管市场空间巨大，但行业竞争仍旧比较激烈。头部券商作为领头羊、排头兵的优势仍将保持甚至扩大，包括联储证券在内的绝大多数券商要向差异化、专业化、特色化的精品投行方向发展。未来联储证券将沿着差异化、专业化、特色化的发展路径，积极适应监管导向，在特定领域、一定区域内精耕细作，做出特色、做出强项、做出专长、做出精品，逐步提高联储证券的行业地位。
小编：5月18日，公司注册地迁至青岛市崂山区，成为青岛市第一家、山东省第二家全牌照券商。公司此次迁址是出于哪些战略考虑？
吕春卫：一是实现联储证券的高质量发展需要，壮大资本实力，优化股权结构；二是青岛市也有引入法人证券公司的需要，促进实体经济的高质量发展，我们迁址到青岛有助于形成战略合作，承接业务需求。
本次迁址伴随增资扩股。增资事项报证监会审批并得到受理，目前正积极配合监管反馈。除股权融资功能外，公司希望提高国有股权占比，助力优化融资成本、赋能业务发展。
青岛市在2016年进入“GDP万亿俱乐部”。“青岛市财富管理金融综合改革试验区”是全国*以财富管理为主题的试验区。据青岛证监局口径，目前青岛辖区境内上市公司共49家，2018年之后上市的为23家。青岛经济总量、财富管理特色、实体经济发展等需要一家法人证券公司的出现，也具备使证券公司成长与发展的环境和土壤。
联储证券在青岛市崂山区落户，可以形成与青岛市和崂山区的战略合作关系，两相结合，优势互补，在助力区域实体经济发展的同时，促进公司高质量发展，抢抓战略机遇期，早日实现公司的战略目标。
小编：公司迁址之后战略发展规划是否会相应进行调整，能否详细介绍一下未来几年的发展规划和具体目标？
吕春卫：2018年，联储证券确立“新财富管理、资本投行和B端赋能”三大战略和“成为改变和优化财富管理行业发展的推动者和引领者”的愿景。
“新财富管理战略”是在资管新规出台的背景下，围绕财富管理业务这一领域，设计出的一套有目标、有步骤、可执行、可衡量的行动纲领，以集中公司的资源，在该领域形成具有领先优势或独特的竞争力。
“资本投行战略”是指围绕资本投行业务领域，设计出的一套有目标、有步骤、可执行、可衡量的行动纲领，以构建公司的差异化的竞争优势。
一是借助资本的力量帮助客户解决融资问题更好地促成投行中介业务的落地，赚取更高的投行服务收益。
二是投资与投行业务相结合，更加有效地控制风险，提高投资收益的安全性，放大资本收益。通过大力推进资本投行，实现投行与投资业务的密切协同，投行投资化，投资投行化，打造公司在投行业务和投资业务的综合协同效果和独特优势。
“B端赋能”是指整合B端（企业）客户，通过公司与客户、客户与客户之间的资源共享、优势互补，共享客户业务场景和流量，以资本投行和新财富管理为战略工具，把联储证券对B端客户的单向服务转化为公司与B端客户之间的双向赋能，以实现为双方及相关方赋予新的附加值，B端赋能的核心是双向赋能。
2021年是“十四五”规划的开局之年，也是全面推行注册制的推广之年，证券公司理应发挥更大作用。一方面居民理财需求、财富管理市场空间巨大，另一方面双循环格局下注册制放开、并购重组松绑，给投行业务带来更多机会。
联储证券迁址青岛后，会坚持战略自信，并根据监管政策和行业发展与时俱进，同时做到立足青岛、深耕青岛，重点做大做强财富管理业务，加大财富管理的布局；积极承接投行业务资源，并遵循监管要求做到“归位尽责”。除公司总部相关部门和青岛分公司外，目前已设立青岛投行事业部，后续还将设立青岛财富中心等机构。
鉴于目前所处的外部环境和发展阶段，按照“夯基础、快追赶、试超越”三步骤来划分，公司目前主要任务在于完成夯实基础、缩小差距、快速追赶，提升业务竞争力，提高行业排名，力争早日登陆国内资本市场。
其中，财富管理业务的目标客户托管总资产达到 1000亿；资产管理业务以固定收益产品为突破口，构建起较为完善的产品线和有比较优势的投资能力；大投行条线以固收承销和并购业务为突破口，将定向增发打造成为公司的品牌业务，私募直投业务成为公司“资本投行”战略高效资金端。
小编：迁址青岛后，公司如何通过结合当地特色发展业务？
吕春卫：迁址之后，青岛不仅是联储证券的注册地，更是重要的战略落脚点和业务资源所在地。公司业务范围遍布全国，但是依然会扎根青岛、深耕青岛、服务青岛。
作为一家青岛本土券商，联储证券将拓展青岛业务资源作为首要工作。我们将会就产业结构优化升级、国有企业改革与机制创新、重大建设项目融资等主题加强与青岛市政府部门、企事业单位的沟通交流；通过举办资本市场讲座、财富管理论坛、专题培训等形式，加强与青岛市优质企业和高净值人群的对接，搭建企业发展和财富管理交流平台。
青岛市财富管理金融综合改革试验区是我国*一个以财富管理为主题的金融综合改革试验区。在试验区的带动下，公司将积极把握试验区机遇，借助金融科技手段，围绕客户的生命周期量身定做，提供包括证券、保险、基金在内的各类金融产品和服务的理财规划配置服务，满足客户不同阶段的个性化财富管理需求。
青岛产业基础雄厚、工业门类齐全，当前正处于新旧动能转换、经济向着高质量发展加速迈进的重要时期。联储证券将充分利用IPO、再融资、并购重组、债权融资、资产证券化、资产管理、产业基金、财务顾问等一体化综合金融服务工具，培育储备上市企业资源，推动上市公司做大做强，服务青岛，助力青岛市产业升级与经济高质量发展。
小编：近年来，证券行业的“马太效应”比较明显，头部券商在营业收入、净利润等数据上占据了显著的优势，您如何看待这种情况？在当前的市场竞争格局下，中小券商要如何突围？
吕春卫：头部券商在资本、人才、品牌等方面的优势，并体现在营业收入和净利润等经营数据上，“马太效应”的确是比较明显。
不过，基于国家基于提高直接融资比重的大政方针，证券行业整体的发展空间是越来越大的。中小券商坚持差异化、专业化、特色化的正确发展方向，也是有足够大的发展空间。
中小券商主要是要根据自己的资源禀赋，构建自己独特的核心竞争力，建立自己差异化的竞争优势。
以联储证券为例，我们近些年的策略是布局金融科技、深耕并购重组、高度重视合规风控。比如金融科技，联储证券的超级APP“储宝宝”增加了很多AI方面的体验。并购重组上，这项业务2020年我们排在证券行业第28位，这个排名领先我们综合实力排名较大，主要是我们在大投行业务中始终高度重视、发力布局并购重组这一细分领域。
中小券商发展中，合规更是尤为重要。证券公司作为经营风险定价与风险管理的专业机构，合规经营始终是我们生存发展不可逾越的底线，风控能力是我们把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。
小编：从近些年来看，财富管理转型是各家券商关注的重点，财富管理能否为中小券商提供更好的“弯道超车”机会？中小券商又应该如何把握财富管理转型的“战略机遇期”？
吕春卫：财富管理转型有望助力中小券商弯道超车。通过转型财富管理，可以为客户提供涵盖交易通道、融资融券、产品销售、保险服务、投顾服务等为一体的综合服务，将能极大地扩展经纪业务的内涵和外延，跳出低水平的同质化竞争，开辟新赛道，拓展盈利增长点，提升边际收入效应。
通过转型客户资产规模挂钩的新财富管理盈利模式，转变过去以佣金为锚的单一盈利模式，更加以客户为中心，为客户提供资产保值增值服务及其他附加值服务。
财富管理的市场空间足够大，但中小券商在财富管理业务中仍需实施差异化、专业化、特色化的策略，可以先在权益、债券、FOF等细分赛道上形成具有核心竞争力的产品和品牌，占据细分赛道的领先优势，再逐步拓展丰富。
小编：您对中长期国内券商发展格局如何展望？您希望未来联储证券在行业中处于什么样的地位？
吕春卫：易会满主席曾撰文指出：党的十九届五中全会提出，全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机，提高直接融资比重。这是以习近平总书记为核心的***在面向“十四五”这一新的历史起点作出的重大决策部署，也是“十四五”时期资本市场实现高质量发展的战略目标和重点任务，我们必须深刻学习领会，坚决贯彻落实。
我们认为“提高直接融资比重”这个大政方针，基本可以奠定证券公司中长期整体发展看好的大格局，证券公司作为提供直接融资服务的金融机构，有着很大的市场发展潜力，各项业务都有着广阔的市场空间。
尽管市场空间巨大，但行业竞争仍旧是比较激烈的。头部券商的作为领头羊、排头兵的优势仍将保持甚至扩大，包括联储证券在内的绝大多数券商要向差异化、专业化、特色化的精品投行方向发展。
对联储证券而言，尽管起步比较晚，但我们在某些领域初步形成了自己的独特竞争力。未来联储证券将以“新财富管理、资本投行、B端赋能”三大战略，沿着差异化、专业化、特色化的发展路径，积极适应监管导向，在特定领域、一定区域内精耕细作，做出特色、做出强项、做出专长、做出精品，逐步提高联储证券的行业地位。
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这是中国创投行业又一个风向标事件。
今日（11月3日），深圳市天使投资引导基金管理有限公司（简称：深圳天使母基金管理公司）发起设立的深圳市天使一号创业投资合伙企业（有限合伙）（简称：天使一号直投基金）正式启动。该基金于今年7月启动市场化募资，短短3个月就完成了3亿元规模的募集。
这是深圳天使母基金管理公司发起设立的首支天使直投基金，未来将深度聚焦前沿科技领域，优中选优子基金已投或拟投项目，进一步参与和扶持初创企业成长。
成立于2018年，深圳天使母基金是由深圳市政府投资发起设立的战略性、政策性基金，至今规模为100亿元人民币，是国内规模*的一支市场化运营天使母基金。三年来，深圳天使母基金累计出资超60多家创投机构，子基金已交割项目超400个。这为深圳天使母基金带来了庞大的优质项目池，为如今尝试直投创造了优势条件。
近几年，LP跟投现象常常引发创投圈讨论，但天使LP做直投依然罕见。这一次，深圳天使母基金率先下场尝试，接下来我们有望看到中国天使LP的直投基金集体登场。
3个月募资3亿元
深圳天使母基金，踏足直投
深圳天使母基金管理公司第一支直投基金来了。
11月3日，深圳天使母基金管理公司发起设立的天使一号直投基金正式启动，总规模3亿元人民币，将围绕前沿科技的应用场景，以跟投的身份优中选优子基金已投或拟投项目，持续帮助并参与企业的成长。
在今天的启动仪式上，深圳天使母基金管理公司与复星创富、国信资本、松禾资本、华大集团、高新投集团、光大控股母基金、哈创投、中钊资本、瑞凌股份等天使一号直投基金外部LP共同签约。
投资界了解到，深圳天使一号直投基金的LP阵容汇集了天使阶段、成长阶段、上市辅导、产业资源对接等企业发展全生命周期所需要的各类资源，打造了全方位的资源服务体系，能够充分发挥管理公司与各位投资人之间的互补优势，投出好项目。
这对培育深圳市战略性新兴产业与未来产业发展有着重要意义。松禾资本创始合伙人厉伟在致辞中表示，松禾资本看好天使一号直投基金的发展前景，天使母基金参与直投将更加有效地促进天使投资行业的发展，加快子基金已投项目的培育，优中选优的投资策略将加速实现价值发现与价值创造。
深创投集团副总裁、深圳天使母基金董事长蒋玉才在致辞中谈到，深圳天使母基金代表深圳市政府对市场化天使投资子基金进行支持，用政府资金的力量调动市场的力量，加大对天使项目的扶持力度。天使一号直投基金的设立有着更深远的意义，一方面将进一步提高天使母基金对项目的敏锐度与影响力，有利于提升为项目服务的效果；另一方面将进一步放大政府资金对天使项目的支持力度，延伸支持的链条，推动深圳创新产业的发展。
深圳天使母基金管理公司董事长姚小雄在致辞中表示，直投业务的正式落地标志着管理公司“子基金投资、直投、生态运营”三大业务板块正式成型，深圳天使母基金进入发展的新阶段。
姚小雄指出，管理公司开展直投业务有六大优势：
一是深圳天使母基金已投资一批*的子基金管理机构，拥有庞大的子基金群与天使项目群，具有挖掘优质项目的能力；二是管理公司与子基金管理人形成了良好的互动机制，各子基金积极向管理公司推荐项目，为天使一号直投基金创造了丰富的项目来源；三是天使一号直投基金是一支跟投基金，投资标的为子基金已投或拟投项目，能够有效地过滤风险；四是管理公司正在打造的生态体系能够为项目提供全方位的增值服务；五是天使一号直投基金有着来自各方出资人与其他合作伙伴的大力支持，同时通过员工跟投实现团队与直投基金利益的深度绑定；六是管理公司明确了直投业务的逻辑，天使一号直投基金拟投项目将具备四大特点，即好行业，重点选择具备较大成长空间的行业；好团队，在项目的投资人背景与创始团队进行双重遴选；好机构，重点挖掘天使母基金已投*子基金的已投项目；好估值，通过合理的估值进行价值投资。管理公司将充分发挥在直投业务方面的丰富优势，带动深圳创新产业的发展，努力为各方出资人带来良好的回报。
执掌100亿，国内*天使母基金
孵化下一个华为腾讯
打造最活跃的天使母基金，深圳一马当先。
2018年3月，由深圳市引导基金出资、深投控和深创投共同发起设立的深圳天使母基金正式揭牌成立，首期规模为50亿元人民币，一度引发轰动。与其他政府引导基金不同的是，深圳天使母基金是一家纯天使母基金，所投子基金***投向天使项目。
自诞生起，深圳天使母基金即按照市场化的方式踊跃在创投行业，探索出了一套政府引导基金市场化运作管理新模式，其不以盈利为目的，不仅提供低成本的资金支持，还提供全方位的增值服务，为国内早期投资机构带来一股难得的“活水”。
直到2020年，深圳天使母基金完成二次增资50亿元，基金规模由50亿元增加至100亿元，成为国内迄今规模*的天使母基金，预计到2025年，将撬动社会资本形成250亿元天使投资总规模。
如果没有早期项目的发展，那后面的VC/PE无项目可投。深圳天使母基金总经理李新建曾表示，深圳天使母基金成立的目的之一便是要弥补创投行业早期市场失灵的环节，100亿元就是为了鼓励科技成果转化，扶持初创企业成长，这是一项长期投资，可能会在10—20年后才能产生效益，最终目的是希望孵化出下一个华为、腾讯。
“投早、投小、投长期”，深圳天使母基金为中国早期投资注入一针强心剂，也已经取得阶段性的成果。2020年11月，在国务院开展的第七次大督查中，深圳天使母基金*受到国务院点名表扬。
截至今年10月，深圳天使母基金累计有效决策子基金超60支，有效决策子基金总规模超160亿元。在项目投资方面，子基金已交割思谋科技、沐曦集成电路、瑞莱智慧、登临科技、天兵科技等在内的项目超400个，涵盖互联网、信息技术、新材料、智能装备、生物医药、生命健康等领域。这为深圳天使母基金筑造了庞大的优质项目池，也为今天尝试做直投创造了条件。
而在退出端，也已有多个项目实现退出，其中在2020年4月底，深投控南科大天使子基金项目“网联光仪”成为深圳天使母基金参投子基金的首个成功退出项目，年化收益率约53.8%。
深圳天使母基金的活跃与成果，为行业带来了示范性意义。2021年以来，各地天使母基金迎来大爆发——苏州、常州、东莞、广州等地纷纷设立天使母基金，通过“天使引导基金”带动早期投资的做法开始蔚然成风。
创投标志性一幕：
我们迎来了天使LP做直投
全国*的天使母基金尝试直投，颇具标志性意味。
一位服务于政府引导基金多年的*人士表示，深圳天使母基金正式成立直投基金，意味着国内天使投资又迎来一个新的主体。中国天使投资的生态需要多元化的主体，但纵观目前市场的创投机构，仍然以市场化的民营投资机构居多。而深圳天使母基金以国资背景涉足直投，对于丰富和完善天使生态是一种积极的补充。
此外，此举也是一种创投服务模式的创新。在出资子基金形成天使投资联盟的基础上补充直投基金，意味着深圳天使母基金将通过更多元的方式和组合来服务并促进深圳天使企业，从而构建和完善深圳乃至国内的天使投资生态。
事实上，LP做直投的现象已经屡见不鲜，但天使LP做直投依然罕见。从行业情况来看，做直投已经是市场化母基金的标配，不少GP也受困于LP愈演愈烈的跟投需求，虽然这一路径拓宽了企业的融资渠道，但同时也为GP的工作带来了新的挑战。
更有市场化母基金为了生存走进一个极端——不再投新的子基金，亲自下场做直投。“其实也能理解，有些GP投不好，那LP还不如集中资源自己投。”一家知名创投机构的IR负责人如是说。
但需要强调的是，深圳天使母基金做直投，依然是以子基金已投或拟投项目为主，这正好是其做了多年LP所积累的优势，也是自身擅长所在。
深圳一家头部机构的募资负责人分析，天使母基金做直投，与GP的关系显然是合作远远大于竞争。于GP而言，首先这是一支跟投基金，加大了资金体量，增加了GP面对企业的谈判筹码；于企业而言，能够在早期阶段就引入具有国资背景的投资方，无疑是一种难得的背书，而且双方在多元化场景与资源赋能上有更多的想象空间。
上海一家市场化母基金负责人也表达了类似的看法。对方坦言，其实LP愿意在早期阶段跟投很难得，“我们常见到的LP跟投行为主要发生在企业后期阶段，毕竟风险很小，但收益确定性高”。
放眼创投圈，这无疑又是一个极具开创性意义的尝试。眼下，“投早、投小、投科技”已经成为行业共识，一如今年天使母基金蔚为壮观，我们接下来有望看到更多天使LP的直投基金诞生。中国早期投资江湖，更热闹了。
这些股票账户可能会被采取限制措施 赶紧联系你的券商
为严格履行客户身份识别义务，切实防范洗钱和*融资风险，券商正持续开展客户身份信息数据治理工作。
近日，联储证券、东吴证券、东北证券等券商纷纷发布对信息不完善的账户采取限制措施的公告。
如果存在账户登记的个人信息不全面，或者账户长时间没有交易转账记录，账户内资金长期为0等情况，那可能就会被列为采取措施的对象！
采取的措施包括账户冻结，限制取款、限制撤销指定、限制转托管及新开业务等，甚至还有券商称要采取“禁止买入”等进一步限制措施。账户被采取限制措施后，投资者如想激活账户，还需向券商提出申请。
什么样的股票账户会被采取限制措施？
上证报
联储证券公告的标准有两点：
（一）自然人客户的职业、联系地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限的不真实、不完整或已过有效期等问题；
（二）机构客户或产品客户管理人身份证明文件已注销或已吊销；留存的身份证明文件无法验证且未补充辅助身份证明材料；不配合进行受益所有人身份识别及资料补充；法定代表人、受益所有人、的身份证件或身份证明文件的种类、号码、有效期等信息缺失或身份信息不完整、不真实。
德邦证券公告的标准有三点：
（一）在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实，或留存证件已失效的客户账户。客户身份信息包括但不限于个人客户姓名、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、联系地址、国籍；机构客户的名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等；
（二）2018年4月30日至2020年4月30日期间无任何交易或转账记录的客户账户，且开户日期为2018年4月30日前的投资者；
（三）截止至2020年4月30日，在我公司证券资产余额为0，同时人民币、美元、港币等资金余额均不高于对应币种100元的客户账户。
此外，还有多家券商也公布了会被采取限制措施的账户标准。东吴证券的标准之一是，自然人客户职业信息为“其他”或非自然人客户收益人未穿透的。中信证券是“对在我公司留存的证件信息已失效的客户账户”。
都有哪些限制措施？
东吴证券称，对满足特定条件的账户做冻结处理。账户被冻结后，将无法进行交易和资金转账。对于不满足冻结标准，但身份信息存疑的账户，公司将采取限制取款、限制撤销指定、限制转托管及新开业务等措施。东吴证券将于2020年6月30日起分批次开展客户账户休眠和限制工作。
联储证券表示，将定期采取限制资金支取、限制撤指定、限制转托管、限制新业务办理等措施。联储证券将从2020年7月1日起，对相关资金账户分批次开展限制工作。
财信证券6月2日称，限制措施包括但不限于限制买入、限制资金转出、限制资金转入、限制转托管、限制撤销指定交易等。
具体时间来看，另有一些券商这一工作开始得较早。东北证券已经在6月1日对相关账户采取了限制措施，限制措施与上面的类似。而恒泰证券则已经在5月11日就已开始分批对账户进行限制。
值得注意的是，今年4月，中信证券发布了《关于对身份信息存疑的客户账户采取进一步限制措施的公告》，称自然人客户存在一代居民身份证、企业客户未“三证合一”等的情况，在原采取禁止银行支取（三方存管）、禁止转托管、禁止撤指定和禁止银行存入四个限制的基础上，将采取“禁止买入”等进一步限制措施。
被采取限制措施的账户如何激活？
如果投资者有账户要被采取限制措施，该怎么办？上证报
有些券商开通了线上解除限制措施的功能。投资者可以登录券商的网上营业厅，或者APP，选择专门的“暂停/休眠激活”业务模块，完善个人信息，办理激活业务。
另外的一种方式是，投资者可携带本人身份证件前往所在的营业部，办理账户的激活业务。机构投资者可携带相关营业执照等证件前往营业部办理。
完善账户信息的背后是在加强反洗钱
有券商营业部老总对
这位营业部老总称：“现在总公司层面会有系统识别有效客户，而且考核上也是看有效开户数。所以落实到营业部层面也会积极配合清理休眠账户。”
过去，一些营业部追求开户数冲量，积累了一批无交易无资金的僵尸客户。有营业部总经理表示，在排查账户的过程中发现，不少客户信息明显是假的，比如除了姓名与身份证信息以外，联系方式和地址与其他多个客户重合的，这类账户会立即被清理，以免其存在违法违规的行为。
5月18日，联储证券迁址青岛，成为青岛市第一家、山东省第二家全牌照券商。作为一家民营券商，联储证券的迁址一方面伴随着国有股权占比提升，一方面也有望获得当地政府更多的资源倾斜。
日前，小编*专访了联储证券董事长吕春卫，就公司迁址之后的发展战略以及中小券商转型突围等话题进行了深入交流。
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吕春卫表示，联储证券迁址之后，投行和财富管理业务依然会是公司的战略核心。公司会坚持战略自信，同时做到立足青岛、深耕青岛，重点做大做强财富管理业务，加大财富管理的布局，积极承接投行业务资源。
吕春卫同时坦言，尽管市场空间巨大，但行业竞争仍旧比较激烈。头部券商作为领头羊、排头兵的优势仍将保持甚至扩大，包括联储证券在内的绝大多数券商要向差异化、专业化、特色化的精品投行方向发展。未来联储证券将沿着差异化、专业化、特色化的发展路径，积极适应监管导向，在特定领域、一定区域内精耕细作，做出特色、做出强项、做出专长、做出精品，逐步提高联储证券的行业地位。
小编：5月18日，公司注册地迁至青岛市崂山区，成为青岛市第一家、山东省第二家全牌照券商。公司此次迁址是出于哪些战略考虑？
吕春卫：一是实现联储证券的高质量发展需要，壮大资本实力，优化股权结构；二是青岛市也有引入法人证券公司的需要，促进实体经济的高质量发展，我们迁址到青岛有助于形成战略合作，承接业务需求。
本次迁址伴随增资扩股。增资事项报证监会审批并得到受理，目前正积极配合监管反馈。除股权融资功能外，公司希望提高国有股权占比，助力优化融资成本、赋能业务发展。
青岛市在2016年进入“GDP万亿俱乐部”。“青岛市财富管理金融综合改革试验区”是全国*以财富管理为主题的试验区。据青岛证监局口径，目前青岛辖区境内上市公司共49家，2018年之后上市的为23家。青岛经济总量、财富管理特色、实体经济发展等需要一家法人证券公司的出现，也具备使证券公司成长与发展的环境和土壤。
联储证券在青岛市崂山区落户，可以形成与青岛市和崂山区的战略合作关系，两相结合，优势互补，在助力区域实体经济发展的同时，促进公司高质量发展，抢抓战略机遇期，早日实现公司的战略目标。
小编：公司迁址之后战略发展规划是否会相应进行调整，能否详细介绍一下未来几年的发展规划和具体目标？
吕春卫：2018年，联储证券确立“新财富管理、资本投行和B端赋能”三大战略和“成为改变和优化财富管理行业发展的推动者和引领者”的愿景。
“新财富管理战略”是在资管新规出台的背景下，围绕财富管理业务这一领域，设计出的一套有目标、有步骤、可执行、可衡量的行动纲领，以集中公司的资源，在该领域形成具有领先优势或独特的竞争力。
“资本投行战略”是指围绕资本投行业务领域，设计出的一套有目标、有步骤、可执行、可衡量的行动纲领，以构建公司的差异化的竞争优势。
一是借助资本的力量帮助客户解决融资问题更好地促成投行中介业务的落地，赚取更高的投行服务收益。
二是投资与投行业务相结合，更加有效地控制风险，提高投资收益的安全性，放大资本收益。通过大力推进资本投行，实现投行与投资业务的密切协同，投行投资化，投资投行化，打造公司在投行业务和投资业务的综合协同效果和独特优势。
“B端赋能”是指整合B端（企业）客户，通过公司与客户、客户与客户之间的资源共享、优势互补，共享客户业务场景和流量，以资本投行和新财富管理为战略工具，把联储证券对B端客户的单向服务转化为公司与B端客户之间的双向赋能，以实现为双方及相关方赋予新的附加值，B端赋能的核心是双向赋能。
2021年是“十四五”规划的开局之年，也是全面推行注册制的推广之年，证券公司理应发挥更大作用。一方面居民理财需求、财富管理市场空间巨大，另一方面双循环格局下注册制放开、并购重组松绑，给投行业务带来更多机会。
联储证券迁址青岛后，会坚持战略自信，并根据监管政策和行业发展与时俱进，同时做到立足青岛、深耕青岛，重点做大做强财富管理业务，加大财富管理的布局；积极承接投行业务资源，并遵循监管要求做到“归位尽责”。除公司总部相关部门和青岛分公司外，目前已设立青岛投行事业部，后续还将设立青岛财富中心等机构。
鉴于目前所处的外部环境和发展阶段，按照“夯基础、快追赶、试超越”三步骤来划分，公司目前主要任务在于完成夯实基础、缩小差距、快速追赶，提升业务竞争力，提高行业排名，力争早日登陆国内资本市场。
其中，财富管理业务的目标客户托管总资产达到 1000亿；资产管理业务以固定收益产品为突破口，构建起较为完善的产品线和有比较优势的投资能力；大投行条线以固收承销和并购业务为突破口，将定向增发打造成为公司的品牌业务，私募直投业务成为公司“资本投行”战略高效资金端。
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吕春卫：迁址之后，青岛不仅是联储证券的注册地，更是重要的战略落脚点和业务资源所在地。公司业务范围遍布全国，但是依然会扎根青岛、深耕青岛、服务青岛。
作为一家青岛本土券商，联储证券将拓展青岛业务资源作为首要工作。我们将会就产业结构优化升级、国有企业改革与机制创新、重大建设项目融资等主题加强与青岛市政府部门、企事业单位的沟通交流；通过举办资本市场讲座、财富管理论坛、专题培训等形式，加强与青岛市优质企业和高净值人群的对接，搭建企业发展和财富管理交流平台。
青岛市财富管理金融综合改革试验区是我国*一个以财富管理为主题的金融综合改革试验区。在试验区的带动下，公司将积极把握试验区机遇，借助金融科技手段，围绕客户的生命周期量身定做，提供包括证券、保险、基金在内的各类金融产品和服务的理财规划配置服务，满足客户不同阶段的个性化财富管理需求。
青岛产业基础雄厚、工业门类齐全，当前正处于新旧动能转换、经济向着高质量发展加速迈进的重要时期。联储证券将充分利用IPO、再融资、并购重组、债权融资、资产证券化、资产管理、产业基金、财务顾问等一体化综合金融服务工具，培育储备上市企业资源，推动上市公司做大做强，服务青岛，助力青岛市产业升级与经济高质量发展。
小编：近年来，证券行业的“马太效应”比较明显，头部券商在营业收入、净利润等数据上占据了显著的优势，您如何看待这种情况？在当前的市场竞争格局下，中小券商要如何突围？
吕春卫：头部券商在资本、人才、品牌等方面的优势，并体现在营业收入和净利润等经营数据上，“马太效应”的确是比较明显。
不过，基于国家基于提高直接融资比重的大政方针，证券行业整体的发展空间是越来越大的。中小券商坚持差异化、专业化、特色化的正确发展方向，也是有足够大的发展空间。
中小券商主要是要根据自己的资源禀赋，构建自己独特的核心竞争力，建立自己差异化的竞争优势。
以联储证券为例，我们近些年的策略是布局金融科技、深耕并购重组、高度重视合规风控。比如金融科技，联储证券的超级APP“储宝宝”增加了很多AI方面的体验。并购重组上，这项业务2020年我们排在证券行业第28位，这个排名领先我们综合实力排名较大，主要是我们在大投行业务中始终高度重视、发力布局并购重组这一细分领域。
中小券商发展中，合规更是尤为重要。证券公司作为经营风险定价与风险管理的专业机构，合规经营始终是我们生存发展不可逾越的底线，风控能力是我们把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。
小编：从近些年来看，财富管理转型是各家券商关注的重点，财富管理能否为中小券商提供更好的“弯道超车”机会？中小券商又应该如何把握财富管理转型的“战略机遇期”？
吕春卫：财富管理转型有望助力中小券商弯道超车。通过转型财富管理，可以为客户提供涵盖交易通道、融资融券、产品销售、保险服务、投顾服务等为一体的综合服务，将能极大地扩展经纪业务的内涵和外延，跳出低水平的同质化竞争，开辟新赛道，拓展盈利增长点，提升边际收入效应。
通过转型客户资产规模挂钩的新财富管理盈利模式，转变过去以佣金为锚的单一盈利模式，更加以客户为中心，为客户提供资产保值增值服务及其他附加值服务。
财富管理的市场空间足够大，但中小券商在财富管理业务中仍需实施差异化、专业化、特色化的策略，可以先在权益、债券、FOF等细分赛道上形成具有核心竞争力的产品和品牌，占据细分赛道的领先优势，再逐步拓展丰富。
小编：您对中长期国内券商发展格局如何展望？您希望未来联储证券在行业中处于什么样的地位？
吕春卫：易会满主席曾撰文指出：党的十九届五中全会提出，全面实行股票发行注册制，建立常态化退市机，提高直接融资比重。这是以习近平总书记为核心的***在面向“十四五”这一新的历史起点作出的重大决策部署，也是“十四五”时期资本市场实现高质量发展的战略目标和重点任务，我们必须深刻学习领会，坚决贯彻落实。
我们认为“提高直接融资比重”这个大政方针，基本可以奠定证券公司中长期整体发展看好的大格局，证券公司作为提供直接融资服务的金融机构，有着很大的市场发展潜力，各项业务都有着广阔的市场空间。
尽管市场空间巨大，但行业竞争仍旧是比较激烈的。头部券商的作为领头羊、排头兵的优势仍将保持甚至扩大，包括联储证券在内的绝大多数券商要向差异化、专业化、特色化的精品投行方向发展。
对联储证券而言，尽管起步比较晚，但我们在某些领域初步形成了自己的独特竞争力。未来联储证券将以“新财富管理、资本投行、B端赋能”三大战略，沿着差异化、专业化、特色化的发展路径，积极适应监管导向，在特定领域、一定区域内精耕细作，做出特色、做出强项、做出专长、做出精品，逐步提高联储证券的行业地位。
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