信达证券开户(西部矿业股票股吧)
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财联社6月25日
信达证券由四大AMC之一的中国信达控股持有，是国内首家AMC系券商。若成功过会，信达证券有望继东兴证券之后成为第二家AMC系上市券商，以及继东莞证券之后的第50家上市券商。
但今年以来，信达证券已经连续两次接到罚单，分别是境外子公司和ABS业务的合规问题，分管领导、公司总经理祝瑞敏两次被监管谈话，期间仅间隔一个月。频繁的监管处罚，为信达证券的上会之旅蒙上些许阴影。
IPO申请一年半迎来上会
2020年8月5日，中国信达公告称拟分拆信达证券在A股上市。当年12月28日，信达证券接到中国证监会受理其上市申请的通知。
信达证券成立于2007年9月，由中国信达作为主要发起人，在承继中国信达投行业务和收购原汉唐证券、辽宁证券的证券类资产基础上设立的。信达证券也是国内首家AMC系券商，其控股股东正是中国信达。
递交招股书四个月后，证监会对信达证券提出了多达45条的反馈意见。据
值得关注的是，2020年正是投行开闸之年，四家券商网友分享上市，两家券商曲线上市，网友分享上市包括中银证券、中泰证券、国联证券和中金公司。而湘财证券借道哈高科、英大证券借道置信电气完成曲线上市。次年仅有财达证券一家上市。
根据招股书，信达证券由中信建投保荐，拟在上交所主板上市。本次拟公开发行不超过9.73亿股，占公司发行后总股本的比例不超过25％。
信达证券表示，在扣除发行费用后，所募资金将全部用于补充资本金、增加营运资金、发展主营业务。具体包括经纪、资本中介、自营、资管、投行、信息技术等业务。
在提交上市招股书之前，信达证券内部发生重大人事调整，前董事长肖林于2020年10月20日辞职，新任母公司中国信达董秘艾久超为董事长。而距离肖林入职信达证券仅一年有余，同期于2019年入职的还包括现任总经理祝瑞敏。彼时，信达证券经过调研，内部提出三年实现A股上市的构想。
屡接罚单为上会蒙上阴影
然而，今年的信达证券似乎并不好过，连续收到证监会对境外子公司、ABS业务的罚单，给上会蒙上了一层阴影。
6月10日，证监会发布了对信达证券的责令改正处罚，原因是公司存在以下行为：一是未完成香港控股平台的设立。二是返程参股公司建信国贸（厦门）私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定修改境外子公司的公司章程。这反映出信达证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。同时，总经理祝瑞敏分管境外子公司，和合规负责人吴立光一同被采取监管谈话措施。
证监会特别点名，在长达3年的整改时限内，信达证券工作进展缓慢，相关事项的承诺和执行较为随意，对监管相关规定的落实明显不够到位，并要求其3个月内向北京证监局提交整改报告。
这已经是祝瑞敏年内第二次被监管谈话，仅间隔一个月。今年，由于ABS业务开展过程中存在违规，祝瑞敏作为分管投行的高管，于五月份被北京证监局出具监管谈话措施。北京证监局认为，信达证券在开展ABS业务过程中，未建立有效的约束制衡机制，开展环节违规，风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整，合规检查和利益冲突审查不规范等问题。
在2019年、2020年连续两年获A类评级后，信达证券2021年下滑至BBB评级。在6月22日刚公布的证券公司“白名单”中，信达证券未能入选白名单。
信达业绩在行业前四十
上市融资是为了扩充资本金，信达证券的资本金实力目前并不占优。根据中证协公布的数据，信达证券2021年总资产达573亿元，排名全行业第39位；净资本仅有93.36亿元，排名第52位。
据中证协，2021年信达证券实现营收25.77亿元，排名全行业第42位；净利润11.72亿元，排名第37位；净资产收益率高达9.89%，排名第17位。在经纪、投行、资管等各项主营业务方面，信达证券的行业排名均在前40位。
从各项主要经营指标来看，信达证券在AMC系券商中的排名不及东兴证券。后者是目前*一家上市的AMC系券商，营收、净利、经纪等主营收入排名约在行业前30位。
经纪业务是信达证券的第一大业务，2021年实现营业收入16.85亿元，同比增长2.75%。其中，代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）8.4亿元，同比增长15%；融资类业务收入7.1亿元，同比增长12.2%，其中融资融券业务利息收入6.7亿元，同比增长12.7%。2021年新开户36.5万户，同比增长149%，新开户市场份额到达5年新高。截至2021年末，信达证券共有16家分公司、87家证券营业部（含1家撤销中）。
2021年，信达证券实现投行业务净收入4.40亿元，而上一年的收入是5.42亿元。资产管理业务净收入为3.31亿元，同比增长134.78%，行业排名大幅提升7名，达到第32名。受托管理资产1605亿元，行业排名第15名。
多家券商排队上会
券商的业务发展高度依赖资本金，尤其是资本中介业务。上市能够有效拓宽券商的融资渠道，股权融资能补充公司运营资金，帮助主营业务发展，增厚注册资本。目前，在监管的鼓励和支持下，上市券商通过配股、定增等方式大手笔融资，与非上市券商拉开很大的差距。因此上市成为大多数券商的必然选择。
根据
截至目前，东莞证券今年2月份成功过会，将在深交所主板上市，有望成为第49家上市券商。万联证券于3月16日撤回A股发行申请，并将择机重启IPO。渤海证券、首创证券等的审核状态已变更为“已预披露更新”。财信证券仍处于“辅导验收”阶段。
无论是从网友分享项目数还是通过率来看，近年来均呈现下滑趋势。根据wind数据，2020全年共有691个IPO项目，其中657家公司通过审核，通过率高达95.08%。2021年，503个项目中仅有443个项目通过IPO审核，通过率88.07%。
即便IPO通过率下降，仍难掩券商的上市热情。根
智通财经APP获悉，7月6日，西部矿业(601168.SH)在互动平台上表示，公司的精矿销售价格以市场化结算。钒储量上，截至2021年12月31日，公司拥有五氧化二钒的保有资源储量64.81万吨，钒主要产品为偏钒酸铵，是五氧化二钒的初级产品，五氧化二钒主要用于钢材的添加剂和陶瓷，钒电池等。
资源的储量方面，截止2018年7月31日，LiCl保有孔隙度资源储量总计为210.06万吨，给水度资源储量总计为91.05万吨。据介绍，公司锂电池的原料为碳酸锂，西部镁业子公司青海西部镁业新材料公司拥有的仅为两项发明专利。
近日，中国裁判文书网公布的一则民事判决书，曝光了一起由证券从业人员代客理财而引发的纠纷。事涉信达证券营业部的两名营销员工，其曾私自代客户进行证券买卖，后因发生投资损失，客户将其告上法庭。法院判决信达证券两名营销员工需向投资人张某赔偿约243万元及后续资金占用费用的80％。
《中国经营报》
内控漏洞接二连三、经营业绩持续下滑，成立近12年的信达证券将面临挑战。
违规代客理财
《证券法》等相关法律规范明令禁止证券从业人员私下接受客户委托买卖证券，但这一违规行为并未被杜绝。
据了解，2014年2月，信达证券业务经理张某介绍申某某在信达证券开立证券账户；同年3月10日，申某某与信达证券高某某签订了一份授权委托协议书（以下简称“协议书”）。
上述协议书的主要内容为，申某某委托高某某为其进行有偿代理操作在信达证券开立的户名为申某某及其亲属姓名的3个账号，这3个账号起初合计金额为1100万元。并写明：开户后申某某把账户的交易账号和交易密码告知高某某（不含资金调拨密码即从券商转银行和从银行转券商的资金密码），由高某某进行交易。
同时，在法院认定的事实中，申某某与高某某之间的委托理财合同包含保底条款。比如，协议书规定高某某须保证申某某每月固定收益2%等等。法院认为，申某某与高某某签订的有保底条款的证券委托理财协议，虽系双方真实意思表示，但违反相关证券法律法规，有损金融秩序，损害了社会公共利益，应属无效约定。同时，高某某作为专业证券的从业人员，应当清楚证券投资的风险，但仍选择与申某某签订委托理财协议并承诺保底条款，存在主要过错，应承担原告所受损失的主要责任。而申某某也具有一定的过错。
最终，对于申某某诉请损失中过高部分，法院未给予支持，并判决张某、高某某于指定时间内向申某某赔偿2426550.4元及后续资金占用费用的80%。
《张某、申某某委托理财合同纠纷二审民事判决书》（以下简称“判决书”）还透露了一个信息，针对张某、高某某私下代客理财一事，2017年4月28日，信达证券郑州文化路证券营业部还出具了一份关于信达证券郑州文化路证券营业部营销员工高某某、张某与客户申某某私自签订授权委托协议书时间自查情况的报告。
对于营销员工的违规行为，后续信达证券是否做出了处理，又将如何完善内部管理，以有效防范员工再次出现代客理财的行为？截至
对于这类纠纷，知名财经金融评论家余丰慧建议，一方面，券商要约束自己的员工，对代客理财行为给予处分；另一方面，对投资者采取适度保护原则，如果双方自愿的话，尤其是投资者明确知道代客理财是违规的，那么一旦投资出现损失，投资者自身也要承担，毕竟这本来就是市场行为。
值得一提的是，在上述纠纷中，申某某并未起诉信达证券。针对券商员工私下代客理财纠纷，如何界定券商责任？北京威诺律师事务所主任杨兆全律师向
“券商承担责任只是少量个案，大多是券商员工的违规行为。如果这些员工冒用公司名义与投资人合作，让投资人从种种迹象上认为对方是公司行为。比如员工是营业部负责人、盖了营业部的公章或者业务专用章等。这种情况下，公司可能要承担部分责任。”杨兆全进一步指出。
资管收入排名下滑
除了郑州文化路证券营业部的营销员工违规代客理财，此前，信达证券福州五四路证券营业部也出现了违法行为。
今年3月22日，央行福州中心支行对信达证券福州五四路证券营业部作出了行政处罚。其违法行为主要是“未按规定履行客户身份识别义务”。根据行政处罚内容，2017年1月1日至2017年12月31日期间，该营业部未按照《中华人民共和国反洗钱法》等相关规定履行客户身份识别义务。由此，信达证券该营业部被处以人民币48万元罚款，2名相关责任人员被处以2.5万元罚款。
近年来，央行加大了对金融机构反洗钱工作的监管。去年以来，多家券商都因“反洗钱”工作存有疏漏而受到央行的处罚。如今，这类处罚还可能会影响到券商的分类评级。据券商中国报道，近日，各家券商按照监管部门制定的《2019年证券公司分类评价工作底稿》，正在进行分类评价自评工作（需在6月25日前报送自评结果），其中，在扣分项中强调证券公司需“如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况，并提交具体情况的说明”。
实际上，投资者权益保护工作也影响着券商分类评级结果。在券商扣分项自评中，“客户权益保护”一栏就包含着“营销人员管理制度健全，有效防止营销人员损害客户权益”的内容。
而众所周知的是，一家券商的分类评级又直接影响着监管部门对其监管标准的划分、公司业务种类以及投保基金上交额度等等。这意味着，评级较低的公司不仅会被实施更加严格的监管，其自身业务发展也会受到一定限制。尤其对于中小券商而言，分类管理制度提出了更多挑战，若内控、合规管理能力不足将制约公司的长远发展。
近年来，信达证券的评级水平始终不太稳定，其曾在2016年拿到A类评级，但2017年其分类评级直降至CC，2018年则又回升到BBB。
根据中国证券业协会刚刚发布的《2018年度证券公司经营业绩排名情况》，截至2018年，信达证券总资产为333.87亿元，在行业中排名第45位。2018年度，该公司营业收入及净利润分别为14.58亿元（第50名）、1.13亿元（第53名）；2017年度，其营业收入及净利润分别为17.60亿元（第45名）、3.33亿元（第53名）。
细分来看，以资产管理业务为例，2016年度和2017年度，信达证券公司客户资产管理业务净收入、资产管理业务收入分别为2.70亿元和1.14亿元，在行业中排名第32位、35位。但在，2018 年度证券公司客户资产管理业务收入排名中（该指标仅公布行业中位数以上排名），并未出现信达证券的相关信息。也就是说其资产管理业务收入在行业中的排名已下滑至行业中位数之后。
近日，中国裁判文书网公布的一则民事判决书，曝光了一起由证券从业人员代客理财而引发的纠纷。事涉信达证券营业部的两名营销员工，其曾私自代客户进行证券买卖，后因发生投资损失，客户将其告上法庭。法院判决信达证券两名营销员工需向投资人张某赔偿约243万元及后续资金占用费用的80％。
《中国经营报》
内控漏洞接二连三、经营业绩持续下滑，成立近12年的信达证券将面临挑战。
违规代客理财
《证券法》等相关法律规范明令禁止证券从业人员私下接受客户委托买卖证券，但这一违规行为并未被杜绝。
据了解，2014年2月，信达证券业务经理张某介绍申某某在信达证券开立证券账户；同年3月10日，申某某与信达证券高某某签订了一份授权委托协议书（以下简称“协议书”）。
上述协议书的主要内容为，申某某委托高某某为其进行有偿代理操作在信达证券开立的户名为申某某及其亲属姓名的3个账号，这3个账号起初合计金额为1100万元。并写明：开户后申某某把账户的交易账号和交易密码告知高某某（不含资金调拨密码即从券商转银行和从银行转券商的资金密码），由高某某进行交易。
同时，在法院认定的事实中，申某某与高某某之间的委托理财合同包含保底条款。比如，协议书规定高某某须保证申某某每月固定收益2%等等。法院认为，申某某与高某某签订的有保底条款的证券委托理财协议，虽系双方真实意思表示，但违反相关证券法律法规，有损金融秩序，损害了社会公共利益，应属无效约定。同时，高某某作为专业证券的从业人员，应当清楚证券投资的风险，但仍选择与申某某签订委托理财协议并承诺保底条款，存在主要过错，应承担原告所受损失的主要责任。而申某某也具有一定的过错。
最终，对于申某某诉请损失中过高部分，法院未给予支持，并判决张某、高某某于指定时间内向申某某赔偿2426550.4元及后续资金占用费用的80%。
《张某、申某某委托理财合同纠纷二审民事判决书》（以下简称“判决书”）还透露了一个信息，针对张某、高某某私下代客理财一事，2017年4月28日，信达证券郑州文化路证券营业部还出具了一份关于信达证券郑州文化路证券营业部营销员工高某某、张某与客户申某某私自签订授权委托协议书时间自查情况的报告。
对于营销员工的违规行为，后续信达证券是否做出了处理，又将如何完善内部管理，以有效防范员工再次出现代客理财的行为？截至
对于这类纠纷，知名财经金融评论家余丰慧建议，一方面，券商要约束自己的员工，对代客理财行为给予处分；另一方面，对投资者采取适度保护原则，如果双方自愿的话，尤其是投资者明确知道代客理财是违规的，那么一旦投资出现损失，投资者自身也要承担，毕竟这本来就是市场行为。
值得一提的是，在上述纠纷中，申某某并未起诉信达证券。针对券商员工私下代客理财纠纷，如何界定券商责任？北京威诺律师事务所主任杨兆全律师向
“券商承担责任只是少量个案，大多是券商员工的违规行为。如果这些员工冒用公司名义与投资人合作，让投资人从种种迹象上认为对方是公司行为。比如员工是营业部负责人、盖了营业部的公章或者业务专用章等。这种情况下，公司可能要承担部分责任。”杨兆全进一步指出。
资管收入排名下滑
除了郑州文化路证券营业部的营销员工违规代客理财，此前，信达证券福州五四路证券营业部也出现了违法行为。
今年3月22日，央行福州中心支行对信达证券福州五四路证券营业部作出了行政处罚。其违法行为主要是“未按规定履行客户身份识别义务”。根据行政处罚内容，2017年1月1日至2017年12月31日期间，该营业部未按照《中华人民共和国反洗钱法》等相关规定履行客户身份识别义务。由此，信达证券该营业部被处以人民币48万元罚款，2名相关责任人员被处以2.5万元罚款。
近年来，央行加大了对金融机构反洗钱工作的监管。去年以来，多家券商都因“反洗钱”工作存有疏漏而受到央行的处罚。如今，这类处罚还可能会影响到券商的分类评级。据券商中国报道，近日，各家券商按照监管部门制定的《2019年证券公司分类评价工作底稿》，正在进行分类评价自评工作（需在6月25日前报送自评结果），其中，在扣分项中强调证券公司需“如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况，并提交具体情况的说明”。
实际上，投资者权益保护工作也影响着券商分类评级结果。在券商扣分项自评中，“客户权益保护”一栏就包含着“营销人员管理制度健全，有效防止营销人员损害客户权益”的内容。
而众所周知的是，一家券商的分类评级又直接影响着监管部门对其监管标准的划分、公司业务种类以及投保基金上交额度等等。这意味着，评级较低的公司不仅会被实施更加严格的监管，其自身业务发展也会受到一定限制。尤其对于中小券商而言，分类管理制度提出了更多挑战，若内控、合规管理能力不足将制约公司的长远发展。
近年来，信达证券的评级水平始终不太稳定，其曾在2016年拿到A类评级，但2017年其分类评级直降至CC，2018年则又回升到BBB。
根据中国证券业协会刚刚发布的《2018年度证券公司经营业绩排名情况》，截至2018年，信达证券总资产为333.87亿元，在行业中排名第45位。2018年度，该公司营业收入及净利润分别为14.58亿元（第50名）、1.13亿元（第53名）；2017年度，其营业收入及净利润分别为17.60亿元（第45名）、3.33亿元（第53名）。
细分来看，以资产管理业务为例，2016年度和2017年度，信达证券公司客户资产管理业务净收入、资产管理业务收入分别为2.70亿元和1.14亿元，在行业中排名第32位、35位。但在，2018 年度证券公司客户资产管理业务收入排名中（该指标仅公布行业中位数以上排名），并未出现信达证券的相关信息。也就是说其资产管理业务收入在行业中的排名已下滑至行业中位数之后。
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