过会后多久上市(凯普生物股吧)
过会后多久上市(凯普生物股吧)
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11月24日，创业板注册制改革落地3个月，直接融资和重大资产重组“全面开花”。《证券日报》
市场人士认为，整体来看，创业板注册制体现了以信息披露为中心，公开、透明、可预期的特点，审核效率大幅提升。对于再融资和并购重组，预计监管层会加大事后监管。
深交所网站数据显示，截至11月24日，深交所累计受理445家公司IPO注册申请，其中58家注册生效，25家提交注册，59家通过上市委会议审核，182家处于已问询，27家处于已受理，85家处于中止状态，9家终止申请。
58家注册生效的公司中，48家已经上市，合计网友分享募资558.89亿元，6家完成发行待上市，合计募资43.34亿元，4家尚未开始招股，计划募资17.58亿元。另外，378家IPO注册申请进行中的企业，计划网友分享募资合计2516.45亿元。
值得注意的是，9家终止申请的公司中，1家为上市委会议审核未通过，此为创业板注册制下首单IPO被否。
对此，太平洋证券投行部董事总经理王晨光对《证券日报》
“整体来看，创业板注册制下IPO审核，充分体现了以信息披露为核心的审核理念，主要呈现三大特点：一是审核效率高，交易所对IPO各个流程都有明确的时限要求，从受理到过会平均用时约60天。二是IPO通过率高。三是包容性大幅提升。”王晨光表示，11月19日，创业板上市委会议通过的迈普医学，是创业板注册制下，首家按照第二套上市标准申请注册过会的企业。
“创业板注册制基本上体现了以信息披露为中心，公开、透明、可预期的特点。”华泰联合证券投行管委会委员、董事总经理张雷对《证券日报》
从再融资来看，深交所网站数据显示，创业板实施注册制以来，截至11月24日，深交所累计受理236家公司再融资项目，从融资类型来看，178家为定增，58家为公开发行可转债。从进度来看，88家已经注册生效，39家提交注册，4家通过上市委会议，72家处于已问询，10家已受理，4家处于中止状态，19家主动撤回申请。
从再融资审核流程来看，定增项目无须通过上市委会议，问询后即提交注册，审核流程和审核周期大幅缩短。从问询内容来看，对于日常已问询且解释清楚的问题，深交所减少了重复问询，亦提高审核效率。
据
对于19家撤回再融资申请的公司，张雷认为，创业板注册制改革涉及存量企业，新老衔接过程中，发行人客观上有重新选择的需求，另外，部分再融资撤回情况和不符合锁价方案要求也有一定关系。
此外，截至11月24日，深交所累计受理13家公司重大资产重组申请，2家已注册生效，从项目受理到注册生效，用时约90天。
“深交所对重大资产重组和再融资的审核，也是以信息披露为核心，审核效率明显提升。预计监管层的事后监管力度会加大，对违法违规行为的处罚力度也会加大。”王晨光表示。
凯普生物2022年3月22日在深交所互动易中披露，截至2022年3月18日公司股东户数为3.74万户，较上期（2022年3月10日）增加3400户，增幅达10.00%。
凯普生物股东户数低于行业平均水平。根据Choice数据，截至2022年3月18日医药生物行业上市公司平均股东户数为4.08万户。其中，公司股东户数处于1.5万~3万区间占比*，为27.63%。
医药生物行业股东户数分布
股东户数与股价
2021年12月20日至今，公司股东户数有所增长，区间涨幅为4.72%。2021年12月20日至2022年3月18日区间股价上涨9.61%。
股东户数及股价
股东户数与股本
截至2022年3月18日，公司*总股本为2.94亿股，其中流通股本为2.89亿股。户均持有流通股数量由上期的8493股下降至7725股，户均流通市值24.33万元。
户均持股金额
凯普生物户均持有流通市值低于行业平均水平。根据Choice数据，截至2022年3月18日，医药生物行业A股上市公司平均户均持有流通股市值为37.21万元。其中，24.69%的公司户均持有流通股市值在13.5万~25万区间内，凯普生物也处在该区间范围内。
医药生物行业户均流通市值分布
深股通持股
2022年3月18日，深股通持有凯普生物的股份数量为503.3万股，占流通股本的1.71%，较上期（2022年3月10日）的548.16万股下降8.19%。
深股通持股图
免责声明：本文基于大数据生产，仅供参考，不构成任何投资建议，据此操作风险自担。
上交所发布《科创板*公开发行股票发行与上市业务指南》 对发行与上市工作进行细致规定
新股结束发行后8个交易日内上市
6月21日晚间，上交所发布《科创板*公开发行股票发行与上市业务指南》，对科创板拟IPO企业、承销商及保荐人的发行与上市工作流程进行了细致的规定。
据介绍，上交所科创板*公开发行股票发行与上市业务总体流程主要包括发行上市前准备工作、发行业务流程、上市业务流程三个阶段。
对于市场关心的科创板股票发行工作结束后多久会上市？《指南》给出答案：一般情况下，新股在发行结束后八个交易日内安排上市(如遇重大事件须视情况顺延)。
科创板代码如何确定？
文件指出，发行人与主承销商在提交发行方案的同时，可以通过顺序排号或自主选号的方式确定证券代码，并在发行方案中一并提交《关于申请科创板证券代码以及简称的函》。
顺序排号由发行承销业务系统自动分配证券代码，逢4或13结尾可顺延一位。自主选号需发行人及主承销商在688001-688500代码段中自主选择，且无需支付或者承诺支付选号费用。使用代码数量达到100个后，新增启用688501-688600代码段，后续按照前述方式顺次启用新代码段。可在全部已启用代码段范围内自主选择尚未使用的证券代码。
证券简称怎么取？
《指南》规定，原则上取公司全称中的三至四个字；证券扩位简称，原则上取公司全称中的四至八个字，并确保简称不与沪深交易所上市公司及新三板挂牌公司重名。发行人及主承销商公告及相关文件仍以证券简称为准。
发行价格如何确定？
*公开发行股票并在科创板上市的股份公司发行股票，按照有关规定，应通过询价方式确定发行价格。
常用发行方式为：采用向战略投资者配售(如有)、网下向询价对象配售和网上申购定价发行相结合的发行方式。其中，网下向询价对象配售确定发行价格的方式主要有两种：初步询价后直接确定发行价格； 初步询价先确定发行区间，再通过累计投标询价确定发行价格。 如未采用上述发行方式，需提前与上交所沟通，确定发行方式。
发行流程包括哪些环节？
在证监会同意注册日之后，主承销商要向上交所报备发行与承销方案，5个工作日内无异议的，X-3日前主承销商提交《初询公告》《招股意向书》等发行申请文件。
随后，网下路演环节启动，X日即初步询价开始日，符合主承销商要求的网下投资者进行初步询价。
T-2日主承销商确定发行价格或发行价格区间，进行网下配售对象高价剔除。
T-1日进行网上路演，同时，主承销商进行网下定价参数录入。
T日即网上网下申购日，如果采用累计投标询价方式，应在当日21:00前确定发行价格，同时，主承销商根据网上网下发行量确定回拨机制。
T+1日进行网上摇号，主承销商同日应上传网下初步获配情况。
T+2日网上网下投资者缴款。
T+3日网下摇号，同日主承销商上传网下最终获配情况。
新股上市全流程是怎样的？
以挂牌上市日为L日。
L-3日发行人和主承销商完成股份登记及募集资金验证工作。
L-2日发行人和主承销商提交全套上市申请文件。
L-1日发行人、主承销商刊登上市公告书及公司章程。
L日挂牌上市。
L——10日前，主承销商提交发行承销总结。
值得关注的是，文件中提到，一般情况下，新股在发行结束后8个交易日内安排上市(如遇重大事件须视情况顺延)。
按目前的计划，“科创板第一股”华兴源创的发行结束日期是7月3日。如果按一般情况算，华兴源创将在7月15日前上市。当然，科创板首批应该会积累一定量的企业才会正式挂牌上市。
文/
统筹/余美英
新股IPO的审核通过率悄然生变，不同于上半年的IPO发审高通过率，6、7月IPO否决率明显上升。随着艾融软件的IPO申请被否，7月份IPO的审核通过率降低至63.64%，再创今年以来的单月新低。特别是创业板IPO，连续4周6家创业板拟上市企业全部被否。
随着新一轮IPO现场检查的开展，IPO发审通过率的下降，已有多家企业选择撤回发行材料。有市场人士表示，IPO发审委仍将保持严审态势，审核标准也未曾放松，那些达不到发行条件却抱着闯一闯态度的企业，*尽早撤回材料，不要抱侥幸思维。
IPO审核通过率走低
自6月份以来，IPO排队队伍越来越长的同时，新股发审的通过率持续走低。
据证券时报
总体来看，过会率还算乐观，但从单月来看，持续走低的IPO发审过会率并不如人意。3月份IPO过会率87.5%，4月份IPO过会率93.33%，5月份过会率***，6月份过会率70.59%，7月份过会率63.64%。可以发现，进入6月后，IPO过会率持续走低，7月创下年内过会率新低。
“这和IPO堰塞湖水位高企有关，也和发审委保持严审态度有关。”一家券商投行人士表示，上半年IPO发审过会率较高，不少企业递交了发行申请文件，这些企业并非全都符合网友分享标准，一窝蜂地递交申请导致了IPO排队队伍短时间内快速增长。
仅6月单月就有172家新申报企业进入IPO排队通道，让原本较低的IPO水位猛然升高至500家左右。
为了缓解审核压力，进一步缩短审核周期，提高审核效率，证监会启动了新一轮IPO现场检查。与以往IPO检查不同的是，此次加大了IPO定向检查的力度，对于可能存在问题的企业，证监会发行部直接将其列入检查名单内。
本月初证监会还公开了对6家拟IPO企业的警示函，包括鲁华泓锦、句容宁武、嘉曼服饰、之江生物、明冠新材料、斯达半导体等，上述企业均是在IPO现场检查过程中发现了问题，如存在少计相关成本费用、相关资产减值准备计提不充分、内控基础工作存在缺陷、未如实披露关联方资金往来等情况。值得注意的是，它们有的已经撤了材料，有的预披露更新或已反馈。
IPO现场检查的威慑力已经让多家拟IPO企业打了退堂鼓，选择自行撤回材料。一家中型券商的有关人士表示，“我们有个项目已撤回，创业板净利润在5000万元左右，以证监会现场检查的威慑力和从严审核的监管尺度，项目被否的概率较大，保险起见还是撤回来再说。”
创业板拟上市企业
成被否重灾区
被否的企业中，拟登陆创业板的拟上市企业较多，今年以来，拟IPO企业共被否13家，其中10家为创业板拟上市企业，6月份以来创业板拟上市企业被否数量达到了9家，占比达到了90%。单看过去一个月，4周时间就有6家创业板拟上市企业被否，过会率为0。
从净利润来看，最近2个月被否的9家创业板拟上市企业中，艾融软件2017年实现扣非净利润3528万元，2018年扣非净利润为5105万元。其他的都在5000万元之上。
从被否的原因来看，应收账款过高、经营稳定性不足、关联交易、客户存在重大依赖、不合理的超高毛利率等问题成IPO审核中的五大“雷区”。
以*被否的艾融软件为例，发审委要求艾融软件说明对主要客户是否存在重大依赖。招股书显示，艾融软件是专注于互联网金融领域的金融IT解决方案供应商。
公司拥有自主知识产权、体系完备的互联网金融应用平台软件产品系列，向银行为主的金融机构及其他大型企业提供业务咨询、IT规划、系统建设、产品创新等专业解决方案。报告期3年，艾融软件前五大客户的收入占营业总收入的比重较高，分别为76.9%、76.12%和72.98%。
对此，发审委要求艾融软件说明主要客户占比较高是否属于行业惯例，公司对主要客户是否存在重大依赖；结合行业竞争、市场情况、与主要客户的合作历史、订单获取方式等，说明公司的核心竞争力、市场开拓能力、与主要客户的稳定性及可持续性；说明订单获取过程是否合法合规，是否存在商业贿赂或不正当竞争等情形。
除此之外，艾融软件综合毛利率、净利率同样遭到了发审委追问。数据显示，2016~2018年艾融软件的综合毛利率分别为49.38%、52.69%和55.25%，均高于同行业可比上市公司水平。发审委要求艾融软件说明报告期内公司综合毛利率、净利率显著高于同行业可比上市公司的原因及合理性；公司与客户约定人月单价的确定依据，不同客户人月单价差异较大的原因及合理性，部分项目人月单价高于同行业可比公司水平的原因及合理性，是否符合行业惯例。
毛利率成被否企业的关注重点，申菱环境、生泰尔和奕瑞光电在报告期内都存在营业收入大幅增长，但综合毛利率却有所下滑的“增收不增利”现象。而警翼智能针对毛利率被问询的重点则是其毛利率在直销、经销两种销售形式下的显著差异。
还有的企业问题出在经营稳定性方面。如扬瑞新材实控人陈勇是否涉嫌违反竞业禁止，公司是否存在关联交易违规，以及公司与主要客户昇兴集团之间是否存在关联关系等问题，是发审委询问的重点。江西3L医用制品前次被否后是否整改、内控制度是否健全且有效运行是发审委关注内容。
上述投行人士表示，监管层的态度很明确，就是要通过现场检查与日常监管、从严审核联动，进一步促进网友分享申请企业规范运作，现阶段净利润规模小的、有问题的企业*自行撤材料，抱着闯一闯、试一试的态度碰运气是行不通的，一旦被发审委否决或是在现场检查中查出问题，将影响以后的融资之路。
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