东海证券(广发基金网站)东海证券app
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券商分类评价结果或将不再公布。
近日，券商中国从多家券商获悉，今年券商“年度大考”——分类评价结果已出，多个地方证监局通过不同形式进行“一对一”通知。
连续12年的“公开披露”缘何改成“点对点通知”，有券商人士分析，监管一直有“证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的”要求，此次变化或进一步从制度上限制券商对于分类结果的使用用途。
目前，对于券商的分类管理，除分类评级之外，还有白名单制度。有券商人士向
截至7月29日，
连续12年公开发布或将结束？
今年，对于券商分类评价结果，监管部门采用比以往隐蔽的方式向券商告知。有券商表示收到电话通知，也有的从当地证监局领取相关文件。截至7月29日下午，多地证券公司收到结果的进展不一致。
就小编从近20家券商处了解到的情况来看，有5家券商获评AA级，分别是证券、国金证券、兴业证券、招商证券、中金公司。其中，证券与国金证券均上升一级。
财通证券、长江证券、东海证券、华林证券、华鑫证券、联储证券、平安证券、五矿证券、湘财证券等均获评A级。其中，湘财证券连升两级。
此外，四川及华南地区均有券商获评BBB级，相比上一年度进步。江海证券虽为BB级，已连升两级。
也有券商人士坦承，由于去年收到“大罚单”，今年分类评价结果出现滑坡，并不理想。
在采访中，有券商向
“监管部门目前有新想法，诸如用白名单制度来替代分类评级，不过目前实施起来可能会有些难度”，有相关人士向
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。
据悉，2022年券商分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别为50%、40%、10%。据此前中证协发布的证券公司2020年经营业绩指标排名情况，共有106家券商可能参评，以50%比例计算，A类券商有望增加至53家。与之相对，2021年共有50家券商被评为A类。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。
加强管理，进一步防止分类结果用于宣传？
回顾历史，证券公司分类评价自2010年起开始公布结果，至今已经连续12年公布分类结果。缘何今年开始不再公布？
有券商人士表示，过去监管就有“证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的”的要求，如今监管不对结果进行公示，进一步从制度上限制了券商对于分类结果的使用用途。
小编注意到，在历年分类结果公布的文件中，监管都会强调：证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
万和证券研报显示，分类监管制度自2009年出台以来历经3次修订，2020年7月为第三次修订，对投行、资管、机构服务、财富管理等业务评级做出优化，细化投行评价方式、引导资管业务结构调整、新设财富管理业务评价指标、完善信息技术投入评价方式。
分类结果将影响创新业务资质等
自证监会对证券公司实施分类监管制度以来，有效促进了证券公司加强合规风控、增强核心竞争力。对于券商而言，“分类评级结果”这根指挥棒，也意义重大，直接影响到业务开展。
万和证券研报分析认为，评级结果将影响券商创新业务开展。分类评价结果将会对券商风险控制指标标准和风险资本准备计算比例及监管检查频率、创新业务资质、投资者保护基金缴纳比例等方面产生影响，从而影响券商整体经营业绩。
华金证券研报则提到，分类评级是监管层对券商治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、风险控制及业务发展状况的综合评价，直接影响券商投资者保护基金计提比例；净资本、风险资本等核心监管指标计算标准；同时也会影响到新业务资格、监管资源分配、现场/非现场检查频率等。
根据华西证券梳理，券商分类评级影响主要在多个方面。
１）影响风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，及监管检查频率。
2）影响券商业务资质（增加业务种类、发行上市、新业务新产品试点）。
证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。例如场外期权业务方面，AA级券商可以申请成为一级交易商（可在场内开展对冲交易），A级及以上券商可以申请成为二级交易商（可与一级交易商开展对冲交易）。
3）影响投资者保护基金缴纳比例。
《证券公司分类监管规定》第六章第三十一条规定，中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。根据现行规定，所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金。
将文化建设、薪酬制度纳入考核
今年分类评价结果有何看点？
根据此前地方证监局下发的关于做好2022年证券公司分类评价工作的通知，在今年分类评价工作中，监管部门将对券商服务脱贫攻坚等社会责任履行情况、行业文化建设、服务新三板改革情况进行专项评价；对服务民企纾困、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则、资管产品加大权益类投资等专项工作突出的券商予以适当加分激励，对落实专项工作不力的券商予以扣分。
小编注意到，文化建设的评估结果对分类评价结果有所影响。
根据中证协前期发布的《关于2021年度证券公司文化建设实践评估的通知》，文化建设实践评估结果与证券公司分类评价直接挂钩。据了解，文化建设实践评估结果若为AA级，券商将可以在分类评价中加1分。此外，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。此外，加分事项多达9类，包括参与协会自律规则、规范研究讨论、起草工作，参与协会培训课程情况等等。
6月30日，中证协发布2021年度证券公司文化建设实践评估结果，按照合并口径，本次评估共有103家公司参加。其中，评估结果为A类AA级公司5家，A类A级公司6家，B类BB级公司10家，B类B级公司13家。
具体来看，文化建设实践评估结果为AA级的券商有国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司、广发证券；A级券商有南京证券、东方证券、申万宏源证券、国元证券、长江证券、兴业证券。
此外，近年来，监管倡导行业机构建立稳健的薪酬制度、健全薪酬激励约束机制。小编注意到，在2022年证券公司分类评价的扣分项自评底稿中，相比2021年新增要求报送“公司员工及高管薪酬发放情况”，需要券商填写2020-2021年连续两年的薪酬数据，包括高管薪酬发放总额、高管薪酬*值。
《金证研》南方资本中心 付方/作者 苏果/风控
随着近些年资本市场的高速发展，公募基金行业也实现了突飞猛进。目前，在公募行业里，已经有6家公司的规模突破万亿元，但其实很难说这到底是大势的功劳，还是公司自身的价值如此。
就拿广发基金来说，成立18年来，该公司规模成功挤进第一梯队。“以客户为中心”也曾是公司主要目标，这其中，立足客户需求，提升产品全流程管理和服务的业务能力，为客户提供更优质的资产管理服务就是重要一。
一、三成基金累计亏损，“以客户为中心”成空话
截至2022年7月25日，从广发基金旗下所有基金的累计收益率看，出现亏损的基金竟然有154只，占比竟然接近了3成。多只指数基金、主动权益基金亏损在30%以上。这其中的代表就是广发中证传媒ETF，从2017年成立至今，这只基金的累计亏损幅度为38.81%。
广发港股通成长精选股票则代表了主动权益类基金，从2020年9月至2022年7月25日，已经亏损了28%以上。在当年成立时，该基金的规模合计为94亿元，到了今年二季度，只有32亿元，而该基金的个人投资者占比几近***以上。
不知这些持有人对于广发基金的“为客户提供更优质的资产管理服务”是何感想？类似这样的基金还有广发医药健康混合、广发价值核心混合、广发优势成长股票等等。
二、“赛马机制”催大规模，促使基民在高点入场
广发基金曾宣称，以提升客户体验为例，广发基金内部坚持中长期业绩导向，加强产品风格化管理和投资过程管理，保持风格稳定性，防范投资风险。
的确，近年来在广发基金旗下跑出多位明星基金经理，诸如重仓成长的刘格菘、押注新能源的郑澄然、主攻医药的吴兴武、主攻周期的林英睿等。
这一风格来源于2018年广发基金推动的投研一体化机制、产品风格稳定化改革，就是把A股主动权益投资一部拆分设立为价值、成长、策略三个部门，根据基金经理的投资风格、能力圈、投资偏好进行分组，并通过相关机制让基金经理专注在能力圈进行投资，提高选股胜率。
众所周知，股市里难有常胜将军，但城头变幻大王旗，东边不亮西边亮，只要公司旗下在各主要赛道都有持续深耕的人，不管哪年什么行情领先，广发基金旗下都有业绩在当年跑在前面的“明星基金”，这一策略也确实非常有效，着实吸引了众多基民。
如刘格菘管理的广发小盘成长混合在2019年夺得*宝座，当年底其规模还仅为46.41亿元，到了2020年一季度，规模就暴增至117.26亿元，此后继续增长，2020年该基金业绩继续大涨。而从对应的这两年股市表现看，创业板指数也是连续大涨，涨幅远超沪指，这与刘格菘的风格吻合。
但到了2021年，广发小盘成长混合的收益仅有1.72%。截至2022年7月25日，今年还下跌了7.65%。如果从波动看，其在去年一季度下跌将近10%，今年一季度更是下跌16%，当年夺冠之后进入的基民承受了巨大压力。
如此看来，广发基金的这种“赛马”机制，似乎更多的是为了吸引基民，增加公司管理规模，至于大涨之后高位站岗的投资者，就只能“无奈”长期持有了。
2022年3月份，广发基金公告广发恒生中国企业(QDII)清盘。7月份，公司再次公告，截至6月30日，公司旗下的广发恒生科技QDII的基金资产净值已连续30个工作日低于5000万元人民币，面临清盘。
目前，广发旗下有超过10只基金的*规模低于5000万元人民币，涉及债券、指数、QDII、混合等多种类型，虽然这些基金并非全都是累计业绩亏损，但在公募红海的竞争中，也因为收益率落后而遭到基民抛弃。
在券商转型的大潮中，经济大省江苏的各家券商一直站在前列。随着移动金融的发展，江苏券商拥抱“互联网＋”已经成为潮流。
按照股基交易的市场份额来看，江苏地区四大属地券商华泰证券、东吴证券、国联证券和南京证券分别都已经纷纷拥抱移动互联网。
但具体分析来看，江苏各家券商开展转型的时间、投入的程度以及背后的思路均有不同，加上各自不同的发展基础，各家券商的转型之路正在分化。依靠传统业务的优势，率先大力转型的券商的优势正在逐步扩大。
属地各券商差距明显
从全国来看，本地券商在注册地普遍具有市场优势，但在经济发展靠前的东部省市，券商的竞争也相当激烈。在北京和上海，*一家券商的市场份额最多也不过10%左右，在券商注册数量最多的广东，市场份额*的本地券商广发证券也不过12%左右。对比之下，中信证券在浙江获得了15%的市场份额已是相当不易。
而同样为经济大省的江苏市场却是另一番景象。根据iChoice的数据，2016年江苏属地券商华泰证券、东吴证券、国联证券、南京证券四家占有的股基交易量市场份额就超过了一半，达到了62.2%，足见江苏本地券商捍卫自有市场的能力。这当中颇为引人注意的是，华泰证券以惊人的33.81%继续稳坐江苏券商市场第一。在西部的新疆和内蒙古等地区，本地头号券商的市场份额可以达到40%甚至50%。然而考虑到东部沿海省市证券市场的发展成熟度程度，市场份额能超越30%的实在鲜见。
从江苏省内南京、苏州、无锡、常州四大经济重镇的交易量数据来看，江苏本土的券商也明显占据了市场优势——iChoice 2016年的数据显示，在四大城市江苏省内券商的交易量都占据了头两把交椅，第二名的交易量都至少是第三名的一倍以上。2016年，华泰证券和东吴证券在南京和苏州的交易量分别达到了13818.3亿和13478.1亿元，在两地遥遥领先。
其中，华泰证券的交易量不仅在南京，在常州遥遥领先，同时在苏锡两市都在前二位。这些数据足见江苏券商对市场的成功把控。
事实上，即便是在全国，江苏属地券商也有占有一定的市场地位，但不同的券商因为其业务规模地位明显分化，华泰证券的经纪业务持续在全国领先。WIND数据显示，2017年上半年华泰证券股基交易量已经连续3年保持第一，累计客户数超过1170万。
按照股基交易成交额来看，2017年上半年华泰证券在全国的市场份额达到7.885%，稳居*，而东吴证券以13481.7亿元的成交额排在全国22位，国联证券、南京证券、东海证券分别排在41位、42位和46位，明显与华泰形成了差距。
领先券商大力转型财富管理
强化财富管理业务也是近年来券商发展的一项趋势：券商从面向各个层次提供理财服务，转变为逐步聚焦于高净值客户和机构客户，纷纷成立财富管理中心提供针对性服务。
这背后的基本原因是中国高净值家庭的数量不断增长——波士顿咨询的报告显示，2016年一年时间内，中国百万美元资产家庭增加了近一倍，达到388万。
在经纪业务的优势基础上，江苏券商有发展财富管理业务的先天优势。这当中，转型动作最迅速、成效显著的的莫过华泰证券。据华泰证券2017年半年报显示，国内居民财富管理需求还在明显提高，这既是宏观层面急需改善存量货币效率的要求，也与微观层面的房地产调控升级和限购限贷政策严格有明显的关联。
据了解，华泰证券早前就对外了其发展财富管理业务的思路：重塑营销服务平台，整合线上线下服务，高端客户和个性化服务向线下平台集中，标准化业务向互联网平台集中。
其在2016年年报中回顾到，通过积极推进财富管理业务转型，凭借布局合理的营业网点和互联网平台，提升了运营效率和协同营销能力，提升了向公司客户提供针对性优质服务的能力。未来公司将继续推动向财富管理业务转型，继续挖掘客户需求，实现更深入的分层差异化服务，同时借鉴国外先进经验，优化服务流程和技术平台，提升为客户进行资产配置和投资管理的核心能力。
国联证券、东吴证券等也都早在几年前成立了财富管理中心，提出由传统业务向财富管理业务转型升级的战略。
不过相较华泰原有的经纪业务优势，江苏其他属地券商发展财富管理的动作相对谨慎。以东吴证券为例，其业务发展就更强调深耕区域市场，提出以苏州扎根开展业务的方针。
转型线上效果各异
可以看出，在券商的转型路径中，线上布局息息相关。截至目前，江苏几大本地券商都已经开发了app作为线上交易平台，但各家的发展程度各有不同。业内率先转型的华泰证券明确将旗下涨乐财富通APP作为独立的品牌运作。而东吴证券、国联证券和东海证券的app从命名上依旧保持着与原券商品牌的联系，与目前互联网运营强调独立品牌运作的思路仍然有区别。
这与各自的线下网点布局也有关系。立足苏州和无锡两大经济重地，东吴证券和国联证券主要在自家地盘布局网点，东吴在苏州一地的网点就有43个，占到省内分支机构总数的近一半。无锡的国联证券更是有三分之一以上的网点布局在无锡市内。
相比之下，华泰证券在江苏省内各地和全国的布局更加均衡。数据显示，华泰证券目前共有242家分支机构，其中江苏省内有106家，在江苏全省和全国的分支机构数量都在遥遥领先江苏同行，这样强大的线下服务能力为其转型打下了基础。
在线下全面布局的基础上，相较江苏属地的其他券商，华泰证券在移动互联网方面的超前布局，使其在证券业转型大潮中取得了先发优势，形成了独有的竞争力。
事实上，早在2009年华泰证券就已敏锐地意识到互联网金融的未来趋势，通过确立互联网战略，以主动变革来构建行业的互联网生态。彼时智能手机还未全面普及，股票交易仍然依靠电脑，客户操作很容易错过*交易时间，非常不便，但这也让华泰意识到了转型的重大机遇。
经过持续优化迭代，本身就具有先发地位的“涨乐财富通”的优势不断得到巩固。根据易观数据，其2017 年 6 月的月均活跃用户数达到 609.59 万，长期位居券商类 APP 第 一名，相比其他券商领先优势巨大。而对比来看，其他几家江苏省内券商竞争对手的交易app活跃度差距较大，在易观的2017年上半年券商app活跃度排名中并不见身影。截至去年底的数据显示，国联尊宝app的日活只有不到33万，南京证券的金罗盘和东吴秀财的活跃度更低。
事实也证明，华泰证券移动互联网战略的前瞻性对其全业务链协作效果显著。据2017半年报显示，通过涨乐财富通APP开户在公司总开户数中的占比，在2017年二季度达到了98.6%。
新京报
就在2019年12月12日，江苏证监局核准了东海证券钱俊文任董事长的资格。据悉，钱俊文在税务机关具有多年工作经验，在今年5月加入东海证券之前，任国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长（正处长级）。东海证券此前透露，钱俊文已经通过证券公司董事、监事和*管理人员任职资格考试，正在等待监管核准其高管任职资格。
据东海证券官网，东海证券的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月，在行业大潮转折之际，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”，2005年成为全国首批第十家创新试点券商。2013年7月公司改制为“东海证券股份有限公司”，目前，公司注册资本为16.7亿元。10多年来，东海证券营业网点从7个发展到80家营业部和8个分公司，客户数量从12万发展到100余万，集团员工人数从170人发展到近3000人。
资料显示，目前，东海证券十大股东包括常州投资集团，持股比例21.59%；山南华闻创业投资有限公司，持股比例10.22%；山金金控资本管理有限公司，持股比例8.39%等。
根据中证协官网披露的从业人员情况，东海证券目前共有2362名持证从业人员，其中，一般证券业务人员1358人，证券经纪人737人，证券投资咨询业务（分析师）28人，证券投资咨询业务（投资顾问）205人，保荐代表人14人，投资主办人20人。此外，证券投资咨询业务（其他）与证券经纪业务直销人数均为0。
从东海证券*的2019年半年报来看，东海证券2019年上半年共实现总营收9.20亿元，同比增长59.50%。东海证券对此解释，主要原因是2019年上半年国内宏观经济继续平稳运行，资本市场开启了一轮上涨行情，市场交投活跃，公司证券经纪及证券自营等业务取得较好的经营成果。
报告期内，公司实现利润总额3.53亿元，同比增长2308.26%;实现归属于挂牌公司股东的净利润2.36亿元，同比增长1159.50%，东海证券认为其主要原因为本期营业收入增长。
2019年上半年，东海证券实现经纪业务收入2.88亿元，投行业务收入1.56亿元，资管业务收入0.42亿元，自营业务收入2.99亿元，信用业务收入1.24亿元。
截至报告期末，公司资产总额403.93亿元，较期初增长14.56%，主要原因为交易性金融资产及货币资金等增长。公司负债总额316.79亿元，较期初增长18.26%，主要原因是代理买卖证券款增长。归属于母公司股东权益合计84.49亿元，较期初增长2.85%，主要原因是本期净利润增长。
新京报
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