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1.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织,下列哪些机构应当加入?()。
Ⅰ.基金管理人
IⅡ.基金托管人
IⅢ.基金服务机构
A.Ⅱ、ⅢⅢ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。
2.基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。
A.要求投资者提供收入证明
B.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
C.要求投资者提供金融资产证明
D.对投资者的专业知识进行考查
【答案】B
【解析】普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。
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中信建投于2018年在上海交易所上市,上市至今4年,累计涨幅超过4倍,远远超过同时期指数的涨幅。中信建投是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。那么我们今天就来看看这家企业。
中信建投证券成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京,注册资本77.57亿元,主要股东有北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司,均为拥有雄厚资本实力、丰富资本运作经验与较高社会知名度的大型企业。2016年12月9日,中信建投证券在香港交易所上市,2018年6月20日,公司在上海证券交易所主板上市。
2021年,中信建投完成股权融资项目100家,主承销金额人民币1,392.84亿元,分别位居行业第2名、第3名。其中,IPO主承销家数47家,主承销金额人民币533.52亿元,分别位居行业第2名、第3名;股权再融资主承销家数53家,主承销金额人民币859.32亿元,均位居行业第2名。公司助力中国电信、中国移动两大运营商回归A股IPO,完成广东省年度融资规模*的IPO——迪阿股份,完成复旦微电、格科微、炬光科技、汇宇制药、凯立新材、振华新材等半导体、医药、新材料等战略性新兴领域IPO项目,以及北方华创、广州发展、云铝股份等股权再融资项目。此外,公司还完成13家可转债项目,主承销金额人民币328.24亿元,包括A股发行规模*的兴业银行可转债项目。
中信建投证券的主要业务范围包括:证券承销与保荐、证券经纪、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券业务、代销金融产品业务、期权做市业务、证券投资基金托管、销售贵金属制品以及监管部门批准的其它业务。
中信建投近些年来经营业绩快速增长,主要营收从2017年的113亿增长到2021年的298亿,经营净利润从2017年的40亿增长到2021年的102亿,主要营收和净利润都实现了翻倍增长。
中信建投的营业收入主要来自交易及机构客户服务业务、财富管理业务、投资银行业务、资产管理业务,这些业务贡献了主要营收的大部分。其中利润的形式主要是手续费和利息差的形式。
中信建投自上市以来分红稳定,每年都会给予股东一定的分红,并且分红随着净利润的增长而增长。
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1、相对于证券投资基金,股权投资基金具有()等特点。
投资期限长、流动性较差
投后管理投入资源多,专业性较强
投资收益波动性较大
以上都是(√)
解析:以上都是股权投资基金所具有的特点。
2、下列机构中,属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是()。
中国证监会
中国证券业协会
国家发展改革委
中国证券投资基金业协会(√)
解析:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业自律组织。
3、下列选项中关于股权投资协议中排他性条款内容的叙述正确的有()。Ⅰ.一般会约定一个为期几周的排他期限;Ⅱ.在排他期限内,目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触;Ⅲ.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标企业;Ⅳ.要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ、Ⅲ(√)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:股权投资协议中排他性条款内容中经常会约定一个为期几个月的排他期限,Ⅰ错误;竞业禁止条款是指在投资协议中,股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。本条款的目的是为了保证目标公司的利益不受损害,从而保障投资人的利益,Ⅳ错误。
4、股权投资基金管理人应当于每年度()月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
1
2
3
4(√)
解析:本题考查知识点记忆题。
5、投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。
证券投资基金
私募投资基金
个人资产
股权投资基金(√)
解析:任何机构和个人不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品,或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让,变相突破合格投资者标准。
6、下列关于股权投资基金份额净值的说法,不正确的是()。
是衡量基金申购、赎回价格的基础
是计算投资者申购基金份额的基础
通过基金资产总值除以基金总份额获得(√)
是计算投资者赎回基金金额的基础
解析:C项,股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得,而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值,由题意可得:用公式表示即:基金资产净值=基金资产-基金负债。考点股权投资基金的内部管理
7、下列属于合格投资者类型的有()。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划;Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(√)
解析:以上都是合规投资者。
8、对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括()。
有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全
有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益
对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值(√)
解析:相比股权投资基金而言,投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全,投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益,投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。
9、股权投资基金一般在投资后管理期间,为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是()。
出资人
监管与自律机构
托管人
管理人(√)
解析:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。
10、下列选项中,对市净率的描述错误的有()。
市净率也称市账率
等于股权价值与股东权益账面价值的比值
我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市净率的估值方法
市净率估值方法更加适合资产流动性更低的金融机构(√)
解析:市净率(P/B)也称市账率,等于股东价值与股东权益账面价值的比值,或者每股价格除以每股账面价值。市净率估值方法更加适合资产流动性更高的金融机构,因为这类企业的资产账面价值更加接近市场价值。我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市净率的估值方法。
11、关于内部收益率( ),以下说法错误的是()。
IRR分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)
IRR体现了投资基金的时间价值
通常毛内部收益率小于净内部收益率(√)
根据内部收益率的定义,当且仅当净现值为0时,折现率才是该基金的内部收益率
解析:略。更多解析尽在试题通。
12、一般情况下,按照基金合同的约定,每年应至少召开()次年度投资者会议。
1(√)
2
3
5
解析:略。更多解析尽在试题通。
13、未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,()非法吸收或者变相吸收公众存款。
不属于(√)
部分属于
视情况而定
属于
解析:略。更多解析尽在试题通。
14、关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则,以下说法错误的是()。
如果合伙协议未约定合伙人的分配比例,合伙人也未能协商确定,且无法确定出资比例,则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额
如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例,则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额
如果合伙协议未约定合伙人的分配比例,可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据
如果合伙协议未约定合伙人的分配比例,合约人也未能协商确定,则按照各合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
15、在基金估值过程中,对存在活跃市场的投资品种,下列说法错误的是()。
如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值
估值日无市价,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,采用估值技术,确定公允价值(√)
有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值
解析:略。更多解析尽在试题通。
16、私募股权投资基金的参与主体主要包含()。Ⅰ.基金托管人;Ⅱ.基金投资者;Ⅲ.基金管理人;Ⅳ.监管机构;Ⅴ.行业自律组织
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
17、关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法,正确的是()。
交易价款原则上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清
采用分期付款的方式的,在支付完首期付款后,其余款项付款期限不得超过1年(√)
采用分期付款方式的,首期付款项在合同生效之日起10个工作日内支付
采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的20%
解析:略。更多解析尽在试题通。
18、境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的法律法规包括()。
《境外投资管理办法》《中外合作经营法》
《中外合作经营企业法》《中外合资经营法》
《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》(√)
《中外合资经营法》《境外投资项目核准和备案管理办法》
解析:略。更多解析尽在试题通。
19、关于总收益倍数( ),以下说法正确的是()。
TVPI反映了投资资金的时间价值
对同一项目同一特定时点,IVPI可能小于DPI
TVPI反映了投资人的账面回报水平(√)
TVPI体现了投资人现金的回收情况
解析:略。更多解析尽在试题通。
20、增值服务目的不包括()。
使被投资企业快速健康发展
降低投资风险
提高投资回报
锁定基金投资业绩(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
21、关于契约型股权投资基金,下列表述错误的是()。
契约型基金具有法律实体地位(√)
基金管理人依据法律法规和基金台同运怍基金
契约型基金的主要参与主体为基金投资者基金管理人及基金托管人
契约型基金本质是信托型基金
解析:略。更多解析尽在试题通。
22、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款,以下说法正确的是()。
保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露
股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例(√)
保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值
保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权
解析:略。更多解析尽在试题通。
23、某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是()。
要求公司进行整改,整改后允许登记
列入异常机构名单
不予登记(√)
接受申请并予以登记
解析:略。更多解析尽在试题通。
24、投资者购买契约型股权投资基金后,()是合法的。
将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方(√)
以所购买的基金份额再募集一只基金
将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群
将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群
解析:略。更多解析尽在试题通。
25、关于经济增加值法,以下表述错误的是()。
经济增加值等于税后净营业利润(√)
经济增加值比较准确的反映了公司在定时期内为股东创造的价值
经济增加值可作为公司业绩衡量指标
经济增加值包括管理团队经营成果贡献的价值
解析:略。更多解析尽在试题通。
26、下列关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是()。
在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金(√)
名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金
名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
解析:略。更多解析尽在试题通。
27、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。
引入外部控制评价和监督(√)
明确内部控制职责
完善内部控制措施
建立健全内部控制机制
解析:略。更多解析尽在试题通。
28、赵某是某合伙型股权投资基金的有限合伙人,关于基金财产份额的转让和出质,下列表述正确的是()。Ⅰ.合伙协议另有约定除外,赵某可以转让给任何主体;Ⅱ.赵某持有份额的受让方如果不是既有合伙人,需要符合合格投资者规定;Ⅲ.合伙协议另有约定除外,赵某不可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;Ⅳ.合伙协议另有约定除外,赵某可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
29、有关我国股权投资基金的行业自律组织,说法正确的是()。
中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织,对行业实行自律管理(√)
我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一,主要负责协调行业关系,促进行业发展
中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织,在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
解析:略。更多解析尽在试题通。
30、某证券公司宣传资料中表示可为股权投资基金提供以下服务,其中不属于基金外包服务团队提供的服务是()。
信息系统运营维护
资产估值和会计核算
开立和管理资产托管账户(√)
投资人名册登记和权益登记
解析:略。更多解析尽在试题通。
31、以下关于投资后管理的表述,错误的是()。
投资后管理包括项目监控活动和增值服务,两者应分别进行(√)
在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间
投资后管理是基金管理人参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动
投资后管理关系到投资项目退出与退出方案的实现
解析:略。更多解析尽在试题通。
32、甲企业是家公司型创业投资企业,根据税收制度的相关规定,以下关于甲企业叙述正确的是()。Ⅰ.甲以股权投资方式投资与未上市的中小高新技术企业2年(24个月)以上的,符合条件的,其投资额的70%可以用以抵扣应纳税所得额;Ⅱ.甲从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资,可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得;Ⅲ.甲企业以获得的财政拨款进行投贷,所产生的收益可以按一定比例抵扣应纳税所得额
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ(√)
Ⅱ、Ⅲ
解析:略。更多解析尽在试题通。
33、有限责任公司转让主要财产的股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理价格收购其股权。自股东会通过之日起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内()。
向检察院提起诉讼
向人民法院提起诉讼或仲裁机构申请仲裁
向人民法院提起诉讼(√)
向仲裁机构申请仲裁
解析:略。更多解析尽在试题通。
34、股权投资基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括()。Ⅰ.服务内容;Ⅱ.服务范围;Ⅲ.双方权利和义务;Ⅳ.保密义务
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
35、服务机构一年之内两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取()纪律处分
撤销服务机构登记
取消会员资格
加入黑名单、公开谴责(√)
暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格
解析:略。更多解析尽在试题通。
36、股权投资起源于()。
创业投资(√)
企业投资
公司投资
股东投资
解析:略。更多解析尽在试题通。
37、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
基金产品的设计
基金份额的销售与备案
基金资产的管理
以上都是(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
38、以下关于夹层资本的说法中,错误的是()。
收益和风险介于银行贷款和股权资本之间
夹层资本比银行贷款优先级低、成本高
夹层资本比股权资本优先级高、成本低
可以要求融资方提供资产抵押或由第三方担保(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
39、近年来,母基金二级投资业务的比例不断增加,主要的原因有()。Ⅰ.价格折扣;Ⅱ.加速投资回收;Ⅲ.投资于已知的资产组合;Ⅳ.分散风险
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(√)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:略。更多解析尽在试题通。
40、下列关于投资框架协议的说法中,错误的是()。
投资框架协议一般签署于完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前
除保密条款和排他性条款外,投资框架协议的内容并不具有法律约束力
投资框架协议一经达成,不得修改(√)
投资框架协议有时也被称为投资条款清单、投资备忘录或投资意向书
解析:略。更多解析尽在试题通。
41、下列关于拖售权的说法中,错误的是()。
拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利
相比随售权,拖售权赋予股权投资基金更少的权利(√)
拖售权又称领售权、强卖权或强制出售权
在多数情形下,拖售权条款会被被投资企业创始股东拒绝,或者会对拖售权的行使设置一定的条件
解析:略。更多解析尽在试题通。
42、房地产权益基金通常以()形式发行,定期开放申购和赎回。
封闭式基金
开放式基金(√)
公司型基金
契约型基金
解析:略。更多解析尽在试题通。
43、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法包括()。Ⅰ.相对估值法;Ⅱ.折现现金流法;Ⅲ.成本法;Ⅳ.乘数法
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
44、()取决于投资者的风险厌恶程度。
风险容忍度
风险承担意愿(√)
收益要求
风险承受能力
解析:略。更多解析尽在试题通。
45、某企业本年度预期经营利润为3000万元,在与某股权投资基金谈判后,双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值,由该基金向该企业投资5000万元,投资完成后,该基金所占股份比例为()。
11%(√)
10%
15%
20%
解析:略。更多解析尽在试题通。
46、某公司普通股股票每股面值为1元,每股市价为3元,每股收益为00.2元,每股股利为00.15元,该公司无优先股,则该公司市盈率为()。
15%
20%
15(√)
20
解析:略。更多解析尽在试题通。
47、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是()。
法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人(√)
法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理
法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人
总经理、合规/风控负责人
解析:略。更多解析尽在试题通。
48、既能满足对基金管理人形成激励,同时也符合基金管理人和基金投资者双方的一致性利益,符合要求的做法为()。
先返还投资本金、其次向投资者支付约定的优先收益、最后双方按约定比例分配剩余收益(√)
先向管理人分配超额收益、其次向投资者返还投资本金并支付约定的优先收益
先支付代扣代缴的税费、其次双方按约定比例分配剩余收益、最后向投资者返还投资本金
先支付代扣代缴的税费、其次向投资者返还投资本金、最后双方按约定比例分配剩余收益
解析:略。更多解析尽在试题通。
49、关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是()。Ⅰ.同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理;Ⅱ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配;Ⅲ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人;Ⅳ.同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部审计机构
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ(√)
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析:略。更多解析尽在试题通。
50、投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除(),实现投资的保值增值。
已经发生的投资风险
已经形成的投资损失
潜在的投资风险(√)
无法识别的投资风险
解析:略。更多解析尽在试题通。
51、关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注()。
触发条件
回购时间
回购价格
股东的其他投资资产(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
52、募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
5
8
3
10(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
53、基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的?()
通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额(√)
委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户
通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户
因剩余500万的基金份额未募集完毕,销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购
解析:略。更多解析尽在试题通。
54、下列关于资本成本的说法,错误的是()。
所谓资本成本,指的是股权或债权资本的机会成本或经济成本
股权资本的成本不一定低于债权成本
股权收益只体现在股东红利上(√)
债权资本的成本等于贷款或债券的利率
解析:略。更多解析尽在试题通。
55、股权投资基金财产清算小组的职责不包括()。
基金财产的变现和分配
基金财产的保管
基金财产的估价
基金财产的投资(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
56、募集机构推介股权投资基金前,确定特定对象的程序错误的是()。
问卷调查
邮件确认
口头访谈(√)
录音电话
解析:略。更多解析尽在试题通。
57、公司需要减少注册资本时,债权人自接到通知书之日起()内,未接到通知书之日的自公告之日起()内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
20日,45日
20日,60日
30日,60日
30日,45日(√)
解析:略。更多解析尽在试题通。
58、关于公司的清算规则,如下说法正确的是()。Ⅰ.公司解散的,应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算;Ⅱ.有限责任公司的清算组由股东组成;Ⅲ.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成;Ⅳ.债权人应当自接到通知书之日起十五日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,向清算组申报其债权
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(√)
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:略。更多解析尽在试题通。
59、以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错误的是()。
投资者直接交易(√)
分级结算原则
以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资
设定股份交易*限额
解析:略。更多解析尽在试题通。
60、股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金,下列关于股权投资母基金的描述错误的是()。
股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者
股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资,在实际操作中,母基金往往扮演主动角色来管理直接投资(√)
股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
解析:略。更多解析尽在试题通。
61、假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下:(1)返还投资人本金;(2)支付投资人8%优先收益;(3)按20∶80比例在管理人和投资人之间分配剩余利润。假定最终扣除管理费等费用后收益是20%,则投资人的投资收益是()。
12%
16%
17.60%(√)
14%
解析:略。更多解析尽在试题通。
62、某股权投资基金正在进行募集,A机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料,对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规要求的表述为()。
“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人,具备*的过往业绩”
“A机构作为本基金之管理人,进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力,其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”
“本基金作为私募股权投资基金,风险等级较高,请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”(√)
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63、某有限合伙型股权投资基金,共有甲、乙、丙、丁四个合伙人,各合伙人认缴及实缴出资份额如下:合伙人甲乙丙丁认缴出资额(万元)5000500050005000实缴出资额(万元)2000300020003000基金当年实现净利润2000万元,但合伙协议未约定利润分配比例,各合伙人也未能就利润分配达成一致,则丁应获利润分配额为()。
600万元(√)
400万元
500万元
0元
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64、最适用于以市净率为估值乘数,采用相对估值法进行估值的企业是()。
某影视制作企业
某经营物流配送企业
某地方型民营银行(√)
某通讯设备制造企业
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65、股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有()。Ⅰ.基金存在外包事项;Ⅱ.基金未托管;Ⅲ.基金分批次募集;Ⅳ.基金委托募集
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(√)
Ⅰ、Ⅱ
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66、股权投资基金与被投资公司(A公司)签署的投资协议中有如下约定:“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值,则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”,该条约定属于()。
反摊薄条款
回购保证条款
优先清算条款
对du条款(√)
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67、下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中,正确的是()。
募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件,并代其签名
募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件,并让其签名(√)
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68、在有限合伙型股权投资基金中,不应视为有限合伙人执行合伙事务的情形包括()。Ⅰ.发现基金管理人怠于管理所投资企业,以基金名义参与被投资企业董事会;Ⅱ.为基金的对外负债提供担保;Ⅲ.参与选择承办基金审计业务的会计师事务所;Ⅳ.发现基金管理人以不正当方式侵害基金利益,要求基金管理人改正并赔偿损失
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(√)
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69、基金管理人委托基金销售机构募集基金,下列有关受托责任的表述中正确的是()。
受托责任方根据基金销售机构与基金管理人之间签署的合同约定
基金管理人仍需依法承担责任,不得因委托募集免除(√)
受托责任承担方根据基金销售机构与客户之间签署的合同约定
受托责任承担方为基金销售机构
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70、采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括()。
选定相当数量的可比案例或参照企业
在参照企业的相对估值基础上,根据目标企业的特征调整指标,计算其定价区间
将对照企业的估值乘数,适用于目标企业,计算目标企业估值(√)
分析目标企业及参照企业的财务和业务特征,选择最接近目标企业的几家参照企业
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71、下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是()。
一旦所投资的风险企业经营失败,一般采用此种方式退出
清算退出还能收回一部分投资,以用于下一个投资循环
清算退出虽然是迫不得已,但却是避免深陷泥潭的*选择
清算退出损失是可以避免的(√)
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72、股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指()。
高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通(√)
及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
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73、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书,相关条件的表述错误的是()。
内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
有人民币一百万元以上的资产(√)
有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务
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74、关于投资后管理的作用,表述错误的是()。
减少或消除潜在的投资风险
防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为,有利于及时了解被投资企业经营运作情况
帮助被投资企业提升价值,以实现被投资企业*程度的增值
消除被投资企业成长的高度不确定性(√)
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75、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是()。
累计2次,中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示(√)
该管理人被列入异常机构后,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
该管理人被列入异常机构后,将通过基金管理人公示平台对外公示
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76、关于估值调整条款最常见的两种机制是()。
增加投资人董事会主席、股权比例调整
现金补偿、股权比例调整(√)
现金补偿、股权回购
增加投资人董事会席位、现金补偿
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77、关于我国证券市场上市要求,下列选项中正确的是()。
主板和中小板要求企业最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于3000万元,且持续增长;或者最近1年盈利,且净利润不少于1000万元
创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元,公开流通的部分不少于20%
主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元,最近2年营业收入增长率不低于30%
创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损(√)
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78、国内企业海外上市中,最常使用可变利益实体( )架构的企业类型是()。
市场垄断型企业
外资禁入行业的企业(√)
倾销多发行业的企业
高新技术企业
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79、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括()。
完善公司治理结构
提供再融资服务
跟踪投资协议条款履行情况(√)
规范财务管理系统
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80、企业的经济增加值( )是指企业的税后净利润扣除()后的剩余部分。
企业债务余额
企业的无形资产
固定资产折旧额
企业的资本成本(√)
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81、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现()。
专业化运营
内部牵制
业务流程控制(√)
授权流程管理
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82、最适用于清算价值法进行估值的企业是()。
某正常持续运营中的机械制造企业
某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业(√)
某经营良好的商业零售企业
某软件开发企业
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83、《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理,以下表述错误的是()。
中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律(√)
中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理
中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务
中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务
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84、对于有限合伙型股权投资基金,不构成其解散清算事由的情形为()。
基金被依法吊销营业执照
基金的某项投资失败,业绩不佳(√)
合伙期限届满,合伙人决定不再经营
基金的*普通合伙人退伙,基金未能在30天内接纳新的普通合伙人
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85、在股权投资财务尽职调查中,一般不作为其重点事项的是()。
收入与成本确认
折旧摊销
关联交易
历史沿革(√)
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86、当回购权条款触发后,回购价格通常()。
按企业*公允价值确定
按回购义务人承担能力确定
按事先约定的定价机制确定(√)
按初始价值确定
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87、下列投资者视为当然合格投资者的是()。
已备案的资产管理计划(√)
某有限责任公司
未备案的证券投资基金
未备案的产业投资基金
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88、关于政府引导基金,下列表述错误的是()。
直接参与企业投资和管理(√)
一般对所投资基金的投资范围有所限制
宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应,增加创业投资的资本供给
通过参股等形式参与到创业投资基金中
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89、股权投资基金对被投资企业的监控中,对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括()。Ⅰ.销售额增长;Ⅱ.网点建设;Ⅲ.新市场进入;Ⅳ.营业利润和现金流
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(√)
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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90、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容,表述错误的是()。
基金销售
估值核算
投资决策(√)
销售支付
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91、全国中小企业股份转让系统投资者委托交易,可以分为()。Ⅰ.意向委托;Ⅱ.定价委托;Ⅲ.成交确认委托
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(√)
Ⅰ、Ⅲ
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92、关于外币股权投资基金,表述错误的是()。
外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体,也可以在中国境外以基金名义注册法人实体(√)
相对于人民币股权投资基金而言,投资币种为外币
外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
外币股权投资基金在投资过程中,通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出
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93、下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
基金的推介属于募集行为
基金的赎回(退出)活动不属于募集行为(√)
基金份额(权益)的发售属于募集行为
基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
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94、在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人对基金债务承担的责任()。
以认缴出资为限(√)
以基金实际经营状况为参考
以实缴出资为限
以合伙协议为准
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95、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大信息的变更事项为()变更。
基金投资者(√)
基金管理人
基金托管人
基金管理人的*管理人员
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96、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的,*购买金额应不低于()万元。
200
50
100(√)
1000
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97、重置成本法的计算公式为()。Ⅰ.待评估资产价值=重置全价-综合贬值;Ⅱ.待评估资产价值=重置全价+综合增值;Ⅲ.待评估资产价值=重置全价×综合成新率
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ(√)
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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98、关于国有企业股权非上市转让的交易的说法,错误的是()。
转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方法
转让方应通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方
股权转让原则上通过产权市场公开进行
征集受让方时,正式披露信息时间不得少于30个工作日(√)
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99、信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
2
3
4(√)
6
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100、下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法,错误的是()。
不得“侵占、挪用基金财产”
不得“利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送”
不得“利用个人财产进行投资”(√)
不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
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很多考生都在关注着“考试时长、考试题型及相关分值”等问题。其实对于基金从业资格考试,不管是全国统考,还是预约式考试,考试时长、题型和分值都是一样的。
考试时长:单科考试时长为120分钟。
考生可在开考前30分钟进入指定考场,进行现场照相,监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。
考生开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的,视为缺考;开考45分钟后方可交卷离场。
考试题型:考试题型均为单选题。
除了普通单选题和组合型单选题外,通常一套试题中有2个左右的综合型单选题,即一段材料下,3个单选题,一般是涉及计算的题目,注重考查综合应用能力。
考试分值:
每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。
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