恒信证券，恒信证券官网
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十六年后的破产判决
券业行家，事实说话。
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自行家报道《消失的券商》一文以来，转眼又是数载。而偶然翻到的一则判决书，简短的文字，引出消失的“德隆系”券商恒信证券16年前的往事，更让行家唏嘘不已。
一则过往破产判决
近日，裁判文书网发布了一则涉及恒信证券有限责任公司（简称：恒信证券）的判决文书。从案号“（2007）长中民破字第0371-4号”来看，距今已有多年。
据这则《破产民事裁定书》披露，2021年3月3日，恒信证券向湖南省长沙市中级人民法院（简称：长沙中院）提出申请，称其制作的《恒信证券有限责任公司破产财产第二次分配方案》已经债权人会议表决通过，并已按照该方案将恒信证券财产分配完毕。
由于恒信证券破产清算工作已经完结，湖南中院于2021年4月1日作出民事裁定：依据《中华人民共和国企业破产法》第一百零八条、第一百二十条之规定，终结恒信证券破产程序。案件受理费30万元，从破产财产中优先支付。
恒信证券，这个名字，勾起了行家的回忆。
成立于2001年，恒信证券是当年“德隆系”旗下七家券商之一，与《消失的券商》一文提到的德恒证券有限责任公司（简称：德恒证券），还有股权关系。
然而，过往的一切，早已戛然而止。
2004年4月，德隆系危机全面爆发，由此导致恒信证券超过26亿元的客户资金无法兑付。在被托管之后，恒信证券走到了尽头。
七份相关历史文件
由于年代久远，证监会网站能查到的资料并不太多。根据现有的文件，行家梳理了部分时间脉络。
2005年8月3日，证监会对恒信证券下发行政处罚决定书称，恒信证券存在挪用客户交易结算资金、未经客户委托、挪用客户账户上的证券、超范围经营等行为，性质严重，造成了严重的社会危害，已不再具备继续经营的条件。为此，证监会决定取消恒信证券的证券业务许可，并责令关闭。
同一天被责令关闭的，还有德恒证券。
其后，由湖南证监局牵头，四大AMC之一的中国华融资产管理公司（简称：中国华融）负责托管和清算事项。
2007年2月，证监会批准中国华融创建华融证券股份有限公司（简称：华融证券）。在批复文件中特别提到，“继续做好对德恒证券、恒信证券的经纪业务托管工作，确保经纪业务正常运行；继续配合有关方面做好对德恒证券、恒信证券违法违规问题的责任追究工作。”同时，证监会要求在华融证券筹建期内完成德恒证券、恒信证券的行政清算工作。
2005年9月3日，华融证券获准开业。彼时，证监会*要求华融证券“继续配合做好德恒证券、恒信证券司法破产、责任追究等风险处置后续工作。”
2008年1月29日，证监会同意关闭恒信证券所属7家营业部和4家附属服务部，分别是：北京文慧园营业部、长沙劳动西路营业部（益阳服务部、娄底服务部）、长沙韶山北路营业部、长沙五一西路营业部（衡阳服务部、株洲服务部）、常德武陵大道营业部、合肥寿春路营业部、上海崂山东路营业部。
为做好原德恒证券和恒信证券客户及员工安置工作，证监会同日批准华融证券新设21家证券营业部及6家证券服务部。
对比两份名单，显然，华融证券在承继恒信证券的客户及员工的同时，也承继了恒信证券的营业网点。
三名高管*禁入
证监会最后一份涉及恒信证券的文件，发布于2009年1月4日，对恒信证券三名责任人——时任恒信证券总裁郑悦、时任投资部经理王佩、时任董事李强下发市场禁入决定。
因恒信证券挪用客户证券和客户交易结算资金，性质恶劣，情节十分严重，证监会认定郑悦、王佩、李强为市场禁入者，自宣布决定之日起，*性不得从事任何证券业务和担任上市公司*管理人员。
同日，证监会对德恒证券多名责任人予以监管处罚，原因是其挪用客户交易结算资金、国债的违法违规行为性质恶劣，情节十分严重。其中，唐万新、唐万川、张业光、杨力和王恩奎被处以*禁入，其余14名责任人分别被处以三到十年的市场禁入。时任德恒证券董事长张业光、时任副总裁郭建伟、时任投资管理部总经理王维刚被吊销证券从业资格证书。
十六年来的轮回
从恒信证券责令关闭算起，破产程序已经长达十六年。
在此期间，爱恨纠结的A股，也走过了一次又一次轮回。
2005年6月6日，上证指数下探至998.22点。
2015年6月12日，上证指数冲到5178.19点。
放在历史背景下，十六年，也只是匆匆一瞬而已吧。
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根据目前安排，本周迎来4只新股申购，包括沪市主板2只、科创板1只、中小板1只。
值得注意的是，沪市主板新股威奥股份的股票代码为605001，申购代码为707001，这意味着605代码段正式亮相。
今年4月17日，上交所宣布启用605代码段，605000-605999代码段用于主板A股，707000-707999代码段用于主板A股网上申购，708000-708999代码段用于主板网上申购配号。
启用新代码段，主要是因为目前的603相关代码段已经接近饱和。2012年3月29日，上交所发布通知宣布启用603代码段。第一只使用603代码的上市公司是***（603000），于2012年4月27日上市，距今已有8年时间。
今年以来，两市共有47只非科创板新股上市，其中39只已开板新股平均收获了6.41个一字涨停板。但从4月上市新股表现来看，13只已开板新股平均仅收获了3.62个一字涨停板，平均单签盈利为9423元，打新收益下降明显。
威奥股份、长源东谷、盛视科技，3只非科创板新股上市后若能收获6个一字涨停板，则单签盈利分别为2.13万元、2.09万元、2.43万元。
本周4只新股信息一览
威奥股份：
高速列车配套领域国内领先企业
公司主要从事轨道交通车辆配套产品的研发、生产、销售和服务，产品囊括了轨道交通车辆内装配套产品的绝大多数类别，是国内高速列车配套产品线最为丰富的企业之一。公司开发的遮阳帘已完全替代国外进口产品，目前应用于中国中车全部共18种型号动车组，已成为中国高铁的标配设备，覆盖中国中车、西门子、庞巴迪等国内外优质客户资源。
奥特维：
光伏设备行业细分市场龙头
公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售，产品应用于晶体硅光伏行业和锂动力电池行业，其核心产品类串焊机和硅片分选机已在各自细分市场占据优势地位，使公司成为光伏设备行业中的细分市场龙头。目前公司已为全球近400个光伏生产基地提供其生产、检测设备，客户涵盖全球光伏硅片产量前20名企业中的18家。
长源东谷：
国内知名柴油机核心零部件供应商
公司是一家集汽车发动机零部件的生产、机械设备的进口与安装为一体的高新技术企业，致力为世界汽车发动机制造企业提供高质量性价比的配件产品。公司主营业务为柴油发动机零部件的研发、生产及销售，主营业务模式包括产品销售及受托加工。公司凭借在自动化领域的专业水平和成熟的技术，在机械制造领域迅速崛起。
盛视科技：
人工智能智慧口岸应用领域领先企业
公司主要提供智慧口岸整体解决方案及其智能产品，包括陆路口岸、水运口岸、航空口岸，业务涵盖边检和海关（含原检验检疫）等出入境旅客、货物及交通运输工具的智能通关查验和智能监管等系统。同时，基于智能技术的积累，公司已将业务拓展至智能交通、智慧机场等其他应用领域，是人工智能智慧口岸应用领域领先企业之一。
海通恒信此次全球发行12.35亿股新股（行使超额配股权前），按发行价每股1.88港元计算，募集资金总额为23.2亿港元（行使超额配股权前），资金主要用于发展融资租赁业务和保理业务，发展境外飞机租赁业务以及补充营运资金。此前，海通证券在公告指出，如果全球发售按最终发售价每股1.88 港元进行，全球发售完成后，海通恒信的市值将约为154.82亿港元（假设超额配股权未获行使）。
海通证券董事长周杰表示：“海通恒信是海通证券旗下*的租赁平台和重要的战略板块。未来，海通恒信将以香港上市为契机，开启公司发展新篇章，以客户需求为导向，为各行业客户提供创新金融服务，继续保持海通恒信在中国券商系融资租赁公司的领先地位”。
除了海通证券，其他券商也看好融资租赁行业发展及带来的协同效应。据悉，为提高集团客户粘性，增强综合金融服务能力，广发证券通过子公司广发融资租赁开展融资租赁业务。截至2018年末，广发融资租赁的应收融资租赁款净额为48.42 亿元。2018年，广发融资租赁实现营业收入1.67亿元，同比增加26.94%；实现净利润0.79 亿元，同比增加22.80%。
在网信证券曝出风险事件后并被无悬念降级为“D”类券商后，其一举一动牵动市场神经。
近日，一则“网信证券被托管”的消息刷屏。有媒体报道称，网信证券目前已被辽宁证监局托管。距离上一次券业清理整顿已有十余年时间，券商被托管的消息已许久未见。不过，小编采访数位网信证券高管，均表示“不了解情况”或称“没有接到任何通知”。此外，8月19日晚间，网信证券总裁刘平同样对媒体表示，未得到任何监管通知。
今年5月，证监会发言人表示，在日常监管发现网信证券的财务状况持续恶化，净资本以及其他风险控制指标已经不符合规定要求。而在新近出炉的券商2019年上半年业绩中，网信证券净资本规模继续下降，成为上半年仅有的12家亏损券商中的一员。
托管事项被否认
在辽宁省证监局派出的风险监控现场工作组进驻网信证券后，业内对网信证券后续举措颇为关注。
日前，一则“网信证券被托管”的消息刷屏。有媒体报道称，据知情人士透露，网信证券目前已被辽宁省证监局托管。对此，小编向数位网信证券内部人士求证。网信证券某位高管断然表示，“目前没有接到任何通知”，也有业务人员表示，没有听到托管的消息，对具体情况不知情。
8月19日晚间，网信证券总裁刘平同样对媒体表示，未得到任何监管通知。刘平称，网信证券是在辽宁省证监局风险监控现场工作组指导下开展工作，并没有得到任何来自监管方面的“托管”通知。
今年5月，辽宁证监局网站公布《风险监控通知》，其中显示，因网信证券存在重大风险隐患，根据《证券公司风险处置条例》相关规定，辽宁证监局自通知当日起向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查，对其划拨资金处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。
对此，东北某券商高管向小编介绍称，托管与专项检查有本质区别。托管是证券公司已无法正常经营，需要进行风险处置。而专项检查只是有问题或有严重问题，需要先检查确定性质再拿出处理办法。对于券商被托管，应当有正式文件出具。
不过，此前有东北券商人士向
托管已十余年未见
谈起“券商托管”，业内颇有唏嘘之感。
根据《证券法》第153条，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。
早在上几轮行业整顿中，亚洲证券、辽宁证券、德恒证券、恒信证券、中富证券、汉唐证券等多家券商被宣布托管。而这些券商的名字已消失在江湖中，颇能说明业内“谈托管而色变”的缘由。彼时，成为综合治理对象的券商存在被监管实施行政接管、被AMC托管经营和被其他券商托管等数种情况。
对此，某法律人士指出，监管对券商采取上述监管措施之时，“出现重大风险”和“严重危害证券市场秩序、损害投资者利益”的条件均需具备。在指定其他托管机构时，需选择具有专业知识、熟悉证券公司经营管理和有关法律法规规定的机构，能够较好、有效地处理有关的问题，多为自身经营情况较为良好、风控合规工作业内领先的其他券商。在此情况下，托管可成为化解证券公司金融风险的一种有效方式。
另外，有券商*从业人士称，“托管”是从银行业“借用”来的一个说法。一般而言，银行业在出现风险事件时，出于风险防控和妥善处理资产的目的，监管部门会指定另一家银行进行托管，可参考此前建行托管包商银行的处理方式。不过，证券公司与其他机构不同，公司与客户资产是分开的，不会出现客户挤兑等情况，因此相对比较安全。
此次网信证券被猜测“托管”，或许与其此前被辽宁证监局工作组入驻有关。不过，就目前公开信息来看，网信证券的风险状况尚无法与此前行业性大规模整顿的情形相比。
上半年亏损6495万元
就网信证券而言，在2019年上半年券业经营情况集体回暖之际，其业务表现仍没有明显好转。
在今年5月，辽宁证监局风险处置工作组对网信证券进行专项检查，对其划拨资金处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等方面进行全面监控。而在此之前，网信证券在2018年底已在证监局及债券处置工作小组的指导下整改债券交易业务。
基于此，网信证券今年上半年业务开展情况可想而知。据接近网信证券人士向小编透露，公司近期任务主要是继续管理此前已开展的业务，基本不再新增业务。对于进行中的如股权质押等业务，也多与融资方沟通能否提前结束。
日前，证券业协会下发2019年131家证券公司会员经营业绩排名情况，网信证券多个指标排在行业末尾。2019年上半年，网信证券实现营业收入2437万元，排名第129位；净利润-6495万元，排名第128位。
就具体业务来看，其实现代理买卖证券业务净收入1864万，排名第96位；投行业务净收入 316万元，排名第104位；投资咨询净收入183万元，排名第64位；资管业务净收入71万元，排名第96位。另外，网信证券当期实现证券投资收益741万元，排名第116位。
今年3月1日，辽宁证监局对网信证券采取责令改正监管措施。辽宁证监局称，经核查，网信证券2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准。
而就网信证券上半年业绩数据来看，其上半年净资产为-22.82亿元，2018年年底该数据为-22.18亿元；净资本为-33.01亿元，2018年底为-30.55亿元。根据证监会7月底公布的2019年证券公司分类结果，网信证券2019年评级为D级，相比2018年的CCC级下调一级。
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