基金162102(方正证券股票)基金162107
基金162102(方正证券股票)基金162107
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07月21日讯 金鹰中小盘精选证券投资基金（简称：金鹰中小盘精选混合，代码162102）07月20日净值上涨2.79%，引起投资者关注。当前基金单位净值为1.4498元，累计净值为3.5025元。
金鹰中小盘精选混合基金成立以来收益651.62%，今年以来收益40.25%，近一月收益9.87%，近一年收益62.68%，近三年收益77.16%。
金鹰中小盘精选混合基金成立以来分红15次，累计分红金额9.65亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为吴德瑄，自2019年12月07日管理该基金，任职期内收益42.82%。
*基金定期报告显示，该基金重仓持有沙钢股份（持仓比例5.48%）、数据港（持仓比例5.14%）、财富趋势（持仓比例4.27%）、奥飞数据（持仓比例4.24%）、（持仓比例4.18%）、中信建投（持仓比例4.12%）、龙宇燃油（持仓比例3.95%）、闻泰科技（持仓比例3.92%）、佳力图（持仓比例3.77%）、鹏博士（持仓比例3.60%）。
报告期内基金投资策略和运作分析
2020年二季度，市场的整体的风险在一季度下行之后，逐渐恢复，市场对于业绩确定性和经营稳健性更加关注。宏观经济整体呈现后疫情时代的企稳态势，同时货币政策维持宽松的状态，市场整体的风险偏好水平有所提升。从市场表现来看，风险偏好驱动的版块，如计算机、半导体、通信、非银金融等均有阶段性表现，市场呈现轮动特征。业绩确定性较高的消费和医药板块，整体表现突出，领涨市场。同时，与宏观经济相关度高的行业，如建筑、建材、钢铁、有色等，整体受到业绩压力，表现较差。板块表现的差异，整体体现了在宏观货币宽松的背景下，跟随政策及疫情的波动而波动，版块结构性轮动特征十分明显。从市场估值水平来说，市场估值水平有所抬升，同时，高低估值差进一步拉大。成长版块估值回升较为明显，对应整体位于历史60%分位，另外消费领域估值水平进一步明显抬高，处于80%分位。周期性行业由于业绩回落，估值整体被动上升。市场呈现的结构性特征明显。二季度，上证综指上涨8.52%，创业板综指上涨30.25%。
二季度，我们继续重点配置方向有金融、TMT等行业。
截至2020年6月30日，基金份额净值为1.3189元，本报告期份额净值增长率为11.09%，同期业绩比较基准收益率为12.41%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于2020年三季度认为宏观情况主要可以概括为以下几点：1、从宏观数据来，边际变化是重点关注的内容，宏观经济整体呈现阶段性见底回升的迹象，尤其是边际环比变化更为明显，宏观相关领域应该重点关注；2、从流动性角度来看，流动性将持续维持较为宽松的状态，仍然有利于风险偏好的继续回升；3、从全球情况来看，全球主要经济体宏观在疫情扩散的影响下，仍然较弱，但是同样边际变化有向好的趋势，对于资产价格来讲，有利于风险资产价格的上升，特别是估值和受益具有吸引力的品种；4、政策层面来看，监管政策以及宏观政策整体或相对友好，稳增长政策对冲经济下行仍在推进，外部约束有所放松，有利于风险偏好回升。
继4月底方正证券作为大股东方正集团并购重组金融板块的重头戏引起关注后，方正证券股权再迎新变动。5月19日，有消息传言称，市场价98.62亿元的方正证券股票拟于6月19日在淘宝司法拍卖平台进行网络拍卖，起拍价为88.76亿元。
方正证券股权为何又生变动？5月20日晚，方正证券发布公告进行了回应，此次司法拍卖标的为二股东政泉控股持有的13.24%的股份；且本次司法拍卖尚在公示阶段，最终是否拍卖成功存在不确定性。若拍卖成功，将会影响公司的股权结构。
贝壳财经
拍卖股权源于二股东，占公司总股本的13.24%
5月20日晚，方正证券发布了关于股东所持股份将被司法拍卖的提示性公告，本次司法拍卖标的为公司股东北京政泉控股有限公司(以下简称“政泉控股”)持有的被司法冻结的 10.90亿股公司股份，占公司总股本的13.24%。
为何二股东政泉控股持有的公司股权走向了被拍卖之路？据辽宁大连中院的通知，在政泉控股犯强迫交易罪刑事判决涉财产部分一案中，为执行生效刑事判决确定的财产刑罚，大连中院将于6月19日在淘宝网司法拍卖网络平台公开拍卖政泉控股持有的 10.90亿股股票。
据了解，截至5月20日，政泉控股持有方正证券21.86%的股权，其中8.62%被大连中院裁定抵偿国通信托有限责任公司对政泉控股享有的60.91亿元民事债权，本次司法拍卖的 10.90亿股为政泉控股持有的剩余全部股份。
贝壳财经
哪些人能够参与购买？拍卖成功将影响公司的股权结构？
根据竞买公告显示，竞买人资格限定为法人，并符合法律、法规、司法解释、国家政策对买受人资格或者条件的特殊要求。具体的资格或条件，竞买人应当自行了解，包含但不限于符合证监会《证券公司股权管理规定》中第七条、第八条关于证券公司主要股东的条件。
一、自身及所控制的机构信誉良好，最近三年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾三年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间；
二、不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；
三、不存在股权机构不清晰，无法逐层穿透至最终权益持有人的情形；股权结构中原则不允许存在理财产品，中国证监会认可的情形除外；
四、自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任且经营失败未逾三年的情形；
五、中国证监会给予审慎监管原则规定的其他要求；
六、财务状况良好，资产负债和杠杆水平适度，净资产不低于5000万元人民币，具备与证券公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；
七、公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；
八、不存在净资产低于实收资本50%、或有负债达到净资产50%或者不能清偿到期债务的情形；
竞买公告还显示，如竞买人及其一致行动人竞买后成为方正证券第一大股东、控股股东，除以上条件外，应符合证监会《证券公司股权管理规定》第九条规定的条件，能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持。
方正证券公告也显示，本次司法拍卖尚在法院依法公示阶段，后续将涉及竞拍、缴款、中国证监会核准、法院裁定、股份变更过户 等环节，最终是否拍卖成功存在不确定性。若拍卖成功，将会影响公司的股权结构。
方正证券一季度营收净利双增长，方正集团重整重头戏？
早在4月底，方正集团重组计划草案出炉，中国平安保险（集团）股份有限公司发布公告称，平安人寿将以370.5亿~507.5亿元对价受让新方正集团51.1%~70%的股权。
本次重整中拟收购的新方正集团资产包括重整主体下属医疗、金融、信息技术、教育、商贸及地产等板块的股权类、债权类及其他类资产。其中，方正证券为金融板块的核心主体，成为市场关注的重头戏。
彼时，市场一致预期平安证券和方正证券重组打造航母级券商，不过截至目前方正证券并未对此作出明确回复，均表示方正集团管理人将依法推进投资协议签署及重整计划草案制定等相关工作。
据了解，方正集团重组计划草案出炉当天，或受与平安收购方正证券的传闻，方正证券尾盘异动，最后十分钟内股价快速拉升，跌幅迅速从逾8%收窄至4%以内。五一节后第一天5月6日早盘，方正证券强势涨停。
如今，重组草案已向法院上交，方正证券在方正集团重组并购进程的状态也格外引人关注，5月20日，方正证券召开2020年业绩说明会，有投资人追问平安集团是否有派人进驻方正证券？
对此，方正证券董事长施华解答称，4月底管理人已向法院提交了重整计划草案，在法院裁定前的预过渡期内，为做好方正集团经营监督工作，投资人观察员在管理人许可进场工作，主要是了解管理人对方正集团及其下属公司的经营监督工作，但不发表意见，也不参与决策。
据财报显示，2020年方正证券实现营收75.42亿元，同比增长14.36%，实现归属于上涨公司股东的净利润10.96亿元，同比增长8.82%；今年一季度方正证券再次实现营收与净利的双增长，其中实现归属于上市公司股东的净利润8.89亿元，同比增长134.53%。
经金鹰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与杭州科地瑞富基金销售有限公司（以下简称“科地瑞富”）协商一致，本公司即日起终止与科地瑞富在基金销售业务上的合作，包括基金的认购、申购、定投、转换等业务。
为维护基金投资者利益，已通过科地瑞富持有本公司旗下基金的投资者，请于1月13日前自行办理基金份额转托管业务。投资者未做处理的，本公司将直接为投资者将存量份额转至本公司直销平台。根据相关法律法规要求，后续投资者需补充完善相关资料后，方可通过本公司办理基金份额查询等业务。
在法律法规允许的前提下，本公司对于本公告享有解释权。
风险提示：本公司承诺依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。投资有风险，决策需谨慎，投资者投资于本公司旗下基金前应认真阅读各基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
投资者咨询电话： 400-6135-888（免长途费）
公司网址：www.gefund.com.cn
特此公告。
金鹰基金管理有限公司
2022年1月12日
关于金鹰量化精选股票型证券投资基金
（LOF）基金份额转换结果的公告
金鹰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下管理的金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”或“金鹰量化精选”)于2021年11月29日至2021年12月28日以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）转型有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”）。本次会议议案于2021年12月29日获表决通过，自该日起持有人大会决议生效。本公司于2021年12月30日在《证券日报》、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）和基金管理人网站（www.gefund.com.cn）发布《金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。
本基金转型实施前的赎回选择期为2021年12月30日至2022年1月10日，赎回选择期结束后，以2022年1月10日为基金份额转换基准日，将金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）的场内份额（基金代码：162107，场内简称“金鹰量化”）转换成金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额的场内份额（基金代码：162107，场内简称“金鹰先进制造”），金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）的场外份额转换成金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）A类基金份额的场外份额。现将转换结果公告
一、基金份额转换结果
以2022年1月10日为基金份额转换基准日，对当日登记在册的金鹰量化精选的基金份额进行转换与变更登记，金鹰量化精选的场内份额、场外份额分别转换为金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）（以下或简称“金鹰先进制造”）的场内份额、场外份额，如下表所示：
二、重要提示
1、《金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）基金合同》、《金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）托管协议》自2022年1月11日起生效，《金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》、《金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》自同日起失效。
自2022年1月11日起，本基金的名称由“金鹰量化精选股票型证券投资基金（LOF）”变更为“金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）”。其中，A类基金份额场外简称由“金鹰量化精选股票（LOF）”变更为“金鹰先进制造股票（LOF）A”，场内简称由“金鹰量化”变更为“金鹰先进制造”，基金代码不变，仍为“162107”；新增的C类基金份额基金简称为“金鹰先进制造股票（LOF）C”，基金代码为“013479”。
2、根据相关公告，自2022年1月11日起，金鹰先进制造股票型证券投资基金（LOF）开始办理申购、赎回、定投及转换等业务。
转换后的金鹰先进制造基金份额的申购费率、赎回费率具体
（1）申购费用
金鹰先进制造（LOF）C类基金份额不收取申购费用，A类基金份额申购费率（场内、场外申购费率相同）如下表：
（2）赎回费用
金鹰先进制造（LOF）的赎回费率如下，其中A类基金份额场内和场外赎回费率相同：
对持续持有期少于30日（不含）的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期在90日以上（含）且少于180日（不含）的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期在180日以上（含）的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。
根据有关业务规则，基金份额持有人持有的金鹰量化精选基金份额转换为金鹰先进制造基金份额后，其原基金份额持有期计入金鹰先进制造基金份额的持有期，基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定，具体持有时间以登记机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。
3、金鹰量化精选转型为金鹰先进制造之后，其投资、基金费用、收益分配原则、估值方法等均发生重大变化，与转型前的金鹰量化精选具有不同的风险收益特征。请投资者特别关注上述变化，并谨慎评估基金转型后的产品策略、风险收益特征及费率安排等是否符合自身风险偏好和投资需求，自主做出投资决策，自行承担投资风险。销售机构根据相关法律法规对金鹰先进制造进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中的风险收益特征的表述可能存在不同。投资者在购买金鹰先进制造时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并随时关注风险等级的更新情况，谨慎作出投资决策。
4、投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-6135-888)或本公司网站(www.gefund.com.cn)了解更多本基金相关事宜。
三、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要以及*相关公告，了解投资基金产品的业务规则和风险收益特征。敬请投资者注意投资风险。
Top1：景顺长城资源垄断混合(162607)跌幅：2.71% 净值：0.5390
据悉，该基金的基金经理为韩文强，该基金成立日期为2006年01月26日，该基金为混合型-偏股型，资产规模为17.99亿元(截止至：2022年03月31日)。
截止5月11日，该基金自成立以来收益率为733.39%，近一年以来收益率为-0.01%，近六个月以来收益率为2.11%，近三个月以来收益率为-7.07%，近一个月以来收益率为-8.33%。
股市有涨跌，基金净值就必然有波动。开放式基金的单位总数每天都不同,基金管理者会在当日交易截止后进行统计,并于当日或次日公布单位资产净值。
以下为5月11日两市表现最差的50只基金：
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