博时第三产业基金,博时第三产业基金的走势

2022-08-04 14:07:13 股票 yurongpawn

博时第三产业基金



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作为*基金经理,聂挺进曾经是业内“转型”的样板,现在他要在华泰证券资管“证明”自己。

根据华泰证券公告,该公司全资子公司华泰证券(上海)资产管理有限公司(后简称华泰证券资管)第三届董事会召开会议,聘任聂挺进先生为总经理。原总经理王锦海先生因个人原因辞职。

这个消息再次证实业内猜测,聂挺进在今年8月离任浙商基金总经理后,将加盟一家券商资管。

这是聂挺进在业内接手的第二个具备公募资管机构的总经理,在浙商基金业务多年难有实质性突破后,聂挺进亟需在新平台证实自己的能力。

曾是博时重要基金经理

聂挺进的名声鹊起还要算他任职博时基金时,在那里他一直做到了研究部总经理兼GARP组投资总监。

聂挺进于2004年毕业于南开大学国际经济研究所,获经济学硕士学位。2004年7月至2006年9月在招商局国际从事研究工作。

2006年9月,聂挺进加盟博时基金任研究部研究员,以及研究员兼任博时第三产业基金的基金经理助理。

博时第三产业当时是由老将邹志新管理的,2010年后刘彦春和邹志新一起又管理了这只基金较长时期,而同期,聂挺进去担任了社保组合经理。

聂挺进是2009年1月正式开始投资工作。最初他出任博时的投资经理,即承担公募以外账户管理工作。他在2009年5月兼任社保组合投资经理的助理。

当时的博时社保云集了行业大腕,如今许多顶流基金经理(公私募)都曾经在这其中任职。

2010年3月,聂挺进接手基金裕泽管理,该基金日后更名为博时卓越品牌基金,聂挺进一直管理这只产品到2014年末离开博时为止。

转型浙商做管理

从家大业大的博时基金,转型到“偏居”杭州一隅的浙商基金,聂挺进的转型之路颇为艰辛。

但生活很快给予回报,他在浙商基金迅速从总经理助理升职到副总经理又升职到总经理。

这个机会肯定要感谢他的老上司肖风。

作为博时基金的首任总经理,肖风在2011年离职,前往浙商基金的股东万向集团出任要职。日后他又兼任了浙商基金长期的董事长,把控这个公司的方向。而肖风的老部下们也有不少继续在他麾下奋战。

但回头看,不论是聂挺进担任总经理之前,还是他担任浙商基金的总经理期间,这家公司都没能在公司业务、产品业绩上取得至关重要的突破。

choice数据显示,截至2021年年中,浙商基金的非货公募产品管理规模约260亿元。这一数字在基金公司中只能排到80名左右,甚至跑输了一些更晚成立的基金公司。

出掌华泰证券资管

不过,前往华泰证券资管,可能是聂挺进的一步好棋。

一方面,华泰证券是国内的龙头券商,存量资产规模惊人,有望和资管形成良性互动。

另一方面,聂挺进在公募行业的长期探索,尤其是公募权益基金的管理经验,可以给亟需突破的华泰证券资管带来一些可能。

但考验同样在,目前业内公认处于一线位置的公募券商资管只有东方红一家。此外,中信资管可能也算是相对规模、知名度兼具的券商资管。

除此之外,其他券商资管在公募行业的发展并不理想,主动型产品尤其是权益茶品和业绩品牌都在业内相对落后。聂挺进麾下的华泰证券资管是否能闯出一条新路来,只能让时间来解答。




富国被黑创新主题

富国被黑创新主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(上接D39版)

(上接D39版)

办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

法人代表: 李剑阁

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传真电话: 010-65051166

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客服电话: 010-65051166

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( 64 )上海华信证券有限责任公司

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法人代表: 杨锐敏

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传真电话: 021-68775878

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( 65 )华鑫证券有限责任公司

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法人代表: 俞洋

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传真电话: 0755-82083408

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客服电话: 95323

公司网站: http://www.cfsc.com.cn/

( 66 )瑞银证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

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法人代表: 程宜荪

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传真电话: 010-58328112

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( 67 )中国中投证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

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法人代表: 高涛

联系电话: 0755-82023442

传真电话: 0755-82026539

联系人员: 张鹏

客服电话: 95532、400-600-8008

公司网站: www.china-invs.cn

( 68 )江海证券有限公司

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办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法人代表: 孙名扬

联系电话: 0451-85863719

传真电话: 0451-82287211

联系人员: 刘爽

客服电话: 400-666-2288

公司网站: www.jhzq.com.cn

( 69 )华融证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街8号

办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

法人代表: 祝献忠

联系电话: 010-85556012

传真电话: 010-85556053

联系人员: 李慧灵

客服电话: 400-898-9999

公司网站: www.hrsec.com.cn

( 70 )天风证券股份有限公司

注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法人代表: 余磊

联系电话: 027-87610052

传真电话: 027-87618863

联系人员: 杨晨

客服电话: 4008005000

公司网站: www.tfzq.com

( 71 )大通证券股份有限公司

注册地址: 大连市中山区人民路24号

办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法人代表: 张智河

联系电话: 0411-39673202

传真电话: 0411-39673219

联系人员: 谢立军

客服电话: 4008-169-169

公司网站: www.datong.com.cn

( 72 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

法人代表: 张彦

联系电话: 010-83363099

传真电话: 010-83363010

联系人员: 张燕

客服电话: 400-166-1188

公司网站: http://8.jrj.com.cn

( 73 )和讯信息科技有限公司

注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

法人代表: 王莉

联系电话: 400-920-0022

传真电话: 021-20835879

联系人员: 于杨

客服电话: 400-920-0022

公司网站: licaike.hexun.com

( 74 )上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

法人代表: 胡燕亮

联系电话: 021-50810673

传真电话: 021-58300279

联系人员: 李娟

客服电话: 021-50810673

公司网站: http://www.wacaijijin.com/

( 75 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

法人代表: 汪静波

联系电话: 021-3860-0672

传真电话: 021-3860-2300

联系人员: 张姚杰

客服电话: 400-821-5399

公司网站: www.noah-fund.com

( 76 )深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法人代表: 薛峰

联系电话: 0755-33227950

传真电话: 0755-82080798

联系人员: 汤素娅

客服电话: 4006-788-887

公司网站: www.zlfund.cn

( 77 )上海天天基金销售有限公司

注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

法人代表: 其实

联系电话: 021-54509998

传真电话: 021-64385308

联系人员: 潘世友

客服电话: 400-1818-188

公司网站: www.1234567.com.cn

( 78 )上海好买基金销售有限公司

注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

法人代表: 杨文斌

联系电话: 021-58870011

传真电话: 021-68596916

联系人员: 张茹

客服电话: 4007009665

公司网站: www.ehowbuy.com

( 79 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法人代表: 陈柏青

联系电话: 021- 60897840

传真电话: 0571-26697013

联系人员: 张裕

客服电话: 4000766123

公司网站: www.fund123.cn

( 80 )上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法人代表: 张跃伟

联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204

传真电话: 021—58787698

联系人员: 沈雯斌

客服电话: 400-089-1289

公司网站: www.erichfund.com

( 81 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址: 杭州市文二西路1号903室

办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

法人代表: 凌顺平

联系电话: 0571-88911818

传真电话: 0571-86800423

联系人员: 吴强

客服电话: 4008-773-772

公司网站: www.5ifund.com

( 82 )北京展恒基金销售有限公司

注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法人代表: 闫振杰

联系电话: 010-62020088

传真电话: 010-62020088

联系人员: 宋丽冉

客服电话: 4008886661

公司网站: www.myfund.com

( 83 )上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法人代表: 沈继伟

联系电话: 021-50583533

传真电话: 021-50583633

联系人员: 曹怡晨

客服电话: 400-067-6266

公司网站: http://a.leadfund.com.cn

( 84 )嘉实财富管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

法人代表: 赵学军

联系电话: 021-20289890

传真电话: 021-20280110

联系人员: 张倩

客服电话: 400-021-8850

公司网站: www.harvestwm.cn

( 85 )北京创金启富投资管理有限公司

注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法人代表: 梁蓉

联系电话: 010-66154828

传真电话: 010-88067526

联系人员: 张旭

客服电话: 400-6262-818

公司网站: www.5irich.com

( 86 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

法人代表: 钱燕飞

联系电话: 025-66996699-887226

传真电话: 025-66996699

联系人员: 王锋

客服电话: 95177

公司网站: www.snjijin.com

( 87 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法人代表: 李悦章

联系电话: 010-65983456

传真电话: 010-65983333

联系人员: 张林

客服电话: 400-066-8586

公司网站: https://www.igesafe.com/

( 88 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

法人代表: 王伟刚

联系电话: 010-56282140

传真电话: 010-62680827

联系人员: 丁向坤

客服电话: 400-619-9059

公司网站: www.hcjijin.com

( 89 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

法人代表: 申健

联系电话: 021-20219188

传真电话: 021-20219923

联系人员: 印强明

客服电话: 021-20292031

公司网站: https://8.gw.com.cn/

( 90 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层

法人代表: 张琪

联系电话: 010-62675369

传真电话: 010-62675979

联系人员: 付文红

客服电话: 010-62675369

公司网站: www.xincai.com

( 91 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法人代表: 杨健

联系电话: 010-65309516

传真电话: 010-65330699

联系人员: 李海燕

客服电话: 400-673-7010

公司网站: www.jianfortune.com

( 92 )上海联泰资产管理有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

法人代表: 燕斌

联系电话: 021-52822063

传真电话: 021-52975270

联系人员: 凌秋艳

客服电话: 400-046-6788

公司网站: www.66zichan.com

( 93 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法人代表: 王翔

联系电话: 021-65370077

传真电话: 021-55085991

联系人员: 蓝杰

客服电话: 400-820-5369

公司网站: www.jiyufund.com.cn

( 94 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法人代表: 陈继武

联系电话: 021-63333319

传真电话: 021-63332523

联系人员: 李晓明

客服电话: 4000-178-000

公司网站: www.lingxianfund.com

( 95 )上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法人代表: 鲍东华

联系电话: 021-20665952

传真电话: 021-22066653

联系人员: 宁博宇

客服电话: 4008219031

公司网站: www.lufunds.com

( 96 )珠海盈米财富管理有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法人代表: 肖雯

联系电话: 020-89629099

传真电话: 020-89629011

联系人员: 黄敏娥

客服电话: 020-89629066

公司网站: www.yingmi.cn

( 97 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法人代表: 彭运年

联系电话: 010-593*29

传真电话: 010-593*10

联系人员: 陈珍珍

客服电话: 400-8909-998

公司网站: www.jnlc.com

( 98 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法人代表: 江卉

联系电话: 010-89189291

传真电话: 010-89188000

联系人员: 徐伯宇

客服电话: 95118

公司网站: http://fund.jd.com/

( 99 )深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东方科技大厦18F

办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方科技大厦18F

法人代表: 赖任军

联系电话: 0755-66892301

传真电话: 0755-66892399

联系人员: 张烨

客服电话: 400-9500-888

公司网站: www.jfzinv.com

(100 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507

法人代表: 钟斐斐

联系电话: 010-61840688

传真电话: 010-61840699

联系人员: 戚晓强

客服电话: 4000618518

公司网站: danjuanapp.com

(101 )上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法人代表: 李一梅

联系电话: 010-88066632

传真电话: 010-88066552

联系人员: 仲秋月

客服电话: 400-817-5666

公司网站: www.amcfortune.com

(三) 其他

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

二、 基金登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

电话: (010)59378839

传真: (010)59378907

联系人:朱立元

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

联系电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:廖海

经办律师:廖海、吕红

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所

注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

法定代表人:葛明

联系电话:021-22288888

传真:021-22280000

联系人:徐艳

经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

第四部分 基金名称

富国被黑创新主题混合型证券投资基金

第五部分 基金类型

混合型

第六部分 投资目标

本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司,在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上,力争实现资本的长期稳定增值。

第七部分 基金投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

第八部分 基金投资策略

本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。

1、资产配置

(1)本基金基于对宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度的综合分析,充分研判各类资产的风险、收益、流动性及相关性等因素,灵活配置大类资产,力求减小投资组合的系统性风险。

(2)本基金投资的资产类别包括股票、债券、权证等。其中,股票类资产包括上市公司流通股股票和未来可能出现的诸如中国预托凭证之类的股权类证券;债券类资产包括国债、金融债、企业债(包括可转债)、央行票据、资产支持证券、短期融资券、回购协议以及现金存款等。

在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:60%-95%;除股票以外的其他资产投资比例浮动范围为:5%-40%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中,投资于创新主题类上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80%。本基金定义的创新主题类上市公司为符合国家产业发展方向、在企业经营管理中知识与科技的运用对其发展有重要的推动作用、具备行业领先或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述特征的上市公司。

2、股票投资策略

基金管理人认为,当今时代,人类社会已经步入了一个创新不断涌现的重要时期,也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。生产力、生产方式、生活方式和经济社会发展观在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革,生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快:信息科技创新已经成为推动经济增长和知识传播应用进程的重要引擎;生命科学和生物技术创新在对改善和提高人类生活质量方面发挥着关键作用;能源科技创新正在为进一步化解能源与环境问题开辟新途径;材料科技创新将带来深刻的技术变革,基础研究的重大突破逐渐为人类认知客观规律、推动技术和经济发展展现新的前景。在这样的大背景下,我国作出了建设创新型国家的决策,把增强自主创新能力作为国家战略,加强国家创新体系建设。

在资本市场上,由于创新主题类公司具有着强大的竞争优势,其公司业绩在未来较长的时间内将会保持持续高速的成长,股价也将相应地持续大幅升高。因此,本基金以创新主题类上市公司作为股票投资主体,在高度重视基本面分析的基础上遵循“关注成长,合理预期企业未来价值”的选股标准精选个股,力争为投资者带来丰厚的回报。

具体而言,本基金将通过成长性评估、价值评估、现金流预测与行业环境评估等多项指标全面考量公司的基本面,关注因素包括:行业竞争趋势、公司竞争地位、公司业务发展的关键点、短期与长期内公司现金流增长的主要驱动来源、公司治理结构等,运用的的分析模型包括自由现金流折现模型(DCF)、经济价值模型(EV/EBITDA)、杜邦财务分析模型(DuPont Analysis)等。在创新属性评估方面,本基金将重点考量创新的预期效果,并判断创新是否已经或者将会驱动企业的成长。本基金对创新的认定涵盖制度创新、技术创新、产品创新、服务创新、流程创新、管理模式创新、商业模式创新、需求创新等多个角度。其中,对于公司的具体创新项目,本基金将重点评价基于项目的预期投资回报率,具体衡量指标包括:销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、净利率边际增长率、投入资本回报率等。

3、债券投资策略

在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;

(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;

(3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益特性构建和调整组合,提高投资收益;

(4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降的类属;

(5)信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。

本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券:

(1)具有良好流动性的债券;

(2)具有较高信用等级的债券;

(3)在信用等级与剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;

(4)风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有良性变化的可转换债券。

4、适时选择权证投资

本基金还可能运用基金财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:

(1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;

(2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本投资组合;

(3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成多元化的盈利模式;

(4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

第九部分 基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中债综合全价指数收益率×15%+同业存款利率×5%。

沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模*的 300只 A股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。

中债综合指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券,综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一,适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。

如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出,或者有更科学客观的权重比例适用于本基金时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金由于上述原因变更业绩比较基准,应经过投资决策委员会批准后报中国证监会备案,并在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金是一只主动投资的混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

第十一部分 投资组合报告

一、 报告期末基金资产组合情况

二、 报告期末按行业分类的股票投资组合

三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。

五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未投资股指期货。

(二) 本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。

十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(一) 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。

(二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未投资国债期货。

(三) 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

十一、 投资组合报告附注

(一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

(三) 其他资产构成

(四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末持有分众传媒(股票代码002027)公允价值为153,544,592.87元,其中大宗交易限售股票部分公允价值为17,545,000.00元,剩余部分为正常流通股票。本基金本报告期末持有新和成(股票代码002001)公允价值为76,518,928.95元,其中非公开发行股票部分公允价值为21,446,437.15元,剩余部分为正常流通股票。

(六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

二、 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、截止日期为2018年3月31日。

2、本基金于2007年4月27日由原汉博证券投资基金转型而成,建仓期6个月,从2007年4月27日至2007年10月26日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

第十三部分 费用概览

一、 基金费用的种类

1.基金管理人的管理费;

2.基金托管人的托管费;

3.基金财产拨划支付的银行费用;

4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

5.基金份额持有人大会费用;

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

7.基金的证券交易费用;

8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在相关公告中载明;

9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

三、 不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

四、 基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

五、 与基金销售有关的费用

1、申购费用

(1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。目前场内交易只支持前端收费模式的基金申购。

1)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。

本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

A、前端申购费率

注:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他选择前端收费模式的投资者。

B、特定申购费率:

注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

(2)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

(3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时间递减,具体费率

因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。

如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法

净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

前端申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法

申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值

2、赎回费用

投资者场内赎回,对于持续持有期少于7日的投资者,适用1.50%的赎回费率,对于持续持有期不少于7日的投资者,适用的赎回费率为0.5%。投资者场外赎回,根据申购方式的不同,适用不同的赎回费率。

投资者选择交纳前端申购费用时,对于持续持有期少于7日的投资者,适用1.50%的赎回费率,对于持续持有期不少于7日的投资者,适用的赎回费率为0.5%。

投资者选择交纳后端申购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减,具体费率

如投资者在申购时选择交纳前端申购费用,则赎回金额计算方法

赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用,则赎回金额的计算方法

赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用

3、本基金的申购费率、赎回费率*不得超过法律法规规定和《基金合同》约定的限额。在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在更新的《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要变更费率时,应最迟于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种证监会指定的媒体上公告。

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,经相关监管部门核准,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,进行了更新,主要更新内容

1、“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、“一、绪言”部分,更新了招募说明书的编制依据,增加了“《流动性风险管理规定》”。

3、“二、释义”部分,更新了部分法律法规的修订情况,并增加了“《流动性风险管理规定》”、“流动性受限资产”、“摆动定价机制”等内容。

4、“三、基金管理人”部分,对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

5、“五、相关服务机构”部分,对直销机构、场外代销机构信息进行了更新。

6、“九、基金份额的申购与赎回”部分,对基金的申购与赎回场所进行了更新,根据《流动性风险管理规定》对申购与赎回的数量限制、短期赎回费的收取、摆动定价机制的采用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的处理方式等内容进行了更新,并调整了基金*赎回份额和保留份额的数量限制。

7、“十、基金的投资”部分,根据《流动性风险管理规定》对投资组合比例、投资限制等内容进行了更新,并更新了基金投资组合报告,内容截止至2018年3月31日。

8、“十一、基金的业绩”部分,对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新,内容截止至2018年3月31日。

9、“十三、基金资产的估值”部分,根据《流动性风险管理规定》增加关于摆动定价机制的内容,并对暂停估值的情形进行了更新。

10、“十七、基金的信息披露”部分,根据《流动性风险管理规定》对基金定期报告、临时报告的内容进行了更新。

11、“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分,根据修订后的基金托管协议对《流动性风险管理规定》相关的内容进行了更新。

12、“二十三、其他应披露事项”部分,对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

富国基金管理有限公司

2018年05月31日




博时第三产业基金今日净值

11月02日讯 博时第三产业成长混合型证券投资基金(简称:博时第三产业混合,代码050008)10月30日净值下跌1.88%,引起投资者关注。当前基金单位净值为1.0450元,累计净值为3.5370元。

博时第三产业混合基金成立以来收益86.41%,今年以来收益33.63%,近一月收益0.77%,近一年收益44.54%,近三年收益25.30%。

博时第三产业混合基金成立以来分红4次,累计分红金额37.99亿元。目前该基金开放申购。

基金经理为李佳,自2018年07月04日管理该基金,任职期内收益35.54%。

*基金定期报告显示,该基金重仓持有丽珠集团(持仓比例9.73%)、健康元(持仓比例8.39%)、美的集团(持仓比例5.58%)、南极电商(持仓比例4.78%)、贵州茅台(持仓比例3.60%)、中国中免(持仓比例3.08%)、顺丰控股(持仓比例3.06%)、泸州老窖(持仓比例3.03%)、立讯精密(持仓比例3.00%)、恒立液压(持仓比例2.95%)。

报告期内基金投资策略和运作分析

三季度整个市场整体处于震荡趋势,投资策略上,组合兑现了部分高估值标的,增配了估值较低基本面向好的权重股,例如金融、地产等,也增配了部分受益经济复苏的可选消费品种,使得组合更加均衡。展望后续,结合国内外宏观经济环境、货币政策的转向,我们认为后续盈利的成长性,仍然是股价的主要驱动力,重点配置业绩增长稳健、估值合理的品种,从而为投资者创造收益。




博时第三产业基金的走势

4月6日亨迪药业(301211)涨20.01%,收盘报30.65元。

重仓亨迪药业的前十大基金

亨迪药业2021三季报显示,公司主营收入4.18亿元,同比下降1.0%;归母净利润9935.23万元,同比下降23.3%;扣非净利润8800.97万元,同比下降33.65%;其中2021年第三季度,公司单季度主营收入1.42亿元,同比上升10.1%;单季度归母净利润3135.47万元,同比下降16.32%;单季度扣非净利润2686.66万元,同比下降22.28%;负债率11.6%,投资收益721.11万元,财务费用132.62万元,毛利率36.09%。

根据2021年报基金重仓股数据,重仓该股的基金共1420家,其中持有数量最多的基金为博时科创板三年定开混合。博时科创板三年定开混合目前规模为31.17亿元,*净值0.9502(3月22日),较上一日下跌1.45%,近一年上涨0.33%。该基金现任基金经理为肖瑞瑾。肖瑞瑾在任的公募基金包括:博时回报混合,管理时间为2017年8月14日至今,期间收益率为129.71%;博时科创主题3年封闭混合,管理时间为2019年6月27日至今,期间收益率为72.23%;博时科技创新混合A,管理时间为2020年4月15日至今,期间收益率为53.16%;

博时科创板三年定开混合的前十大重仓股


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