恒泰证券网站(股票002661)恒泰证券交易平台
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流拍10天后，恒泰证券两名股东所持股份拍卖事项重启。
中证君11月12日注意到，阿里法拍官网上线了恒泰证券股权拍卖项目，内蒙古自治区巴彦淖尔市中级人民法院（下称“巴彦淖尔中院”）计划自11月19日至20日拍卖恒泰证券两名股东所持有的公司股权合计3490万股，起拍价值合计1.76亿元。
与前次拍卖相比，本次拍卖股份数量不变，但每股起拍价较上次折价8%，不过仍高出公司二级市场价格一倍以上。从基本面看，2020年上半年恒泰证券收入及净利润出现明显滑坡。
折价8% 恒泰证券股权拍卖再启
阿里法拍官网显示，巴彦淖尔中院此次计划拍卖的是北京泰海金阶置业有限责任公司（下称“金阶置业”）以及内蒙古凯德伦泰投资有限责任公司（下称“凯德伦泰”）持有的恒泰证券股权，数量分别为2290万股、1200万股，起拍价分别为1.15亿元、6040.8万元。
截至11月12日发稿，上述两组拍卖合计吸引超过8300次围观，但无一人报名。
阿里法拍
从价格看，恒泰证券此次被拍卖股份作价5.034元/股，较前次拍卖价格5.472元/股折价8%左右，但与公司二级市场价格相比，仍然高出1倍以上。Wind数据显示，截至发稿，恒泰证券港股（恒投证券）*价格为每股2.84港元。今年以来，恒泰证券港股股价累计下跌29%。
Wind
与前次拍卖相同，本次拍卖并未提供评估报告，巴彦淖尔中院表示本次拍品标的权益价值系由双方当事人共同协商议价确定，符合法律程序，本院予以确认。经计算，恒泰证券此次被拍卖股份评估价与前次一致，仍为5.76元/股，这与天风证券此前收购恒泰证券29.99%股权时每股评估价值相同。
11月1日至2日，巴彦淖尔中院在阿里法拍官网拍卖恒泰证券上述两名股东3490万股股权，起拍价值合计1.91亿元。截至拍卖结束，两场拍卖合计吸引了超过8500次围观，却无一名买主报名，最终以流拍告终。
上半年营收净利双降
此前*拍卖上线之际，市场便有声音质疑其拍卖价格是否过高。而从基本面看，无论是前述两名股东还是恒泰证券本身，其2020年上半年表现均不乐观。
恒泰证券2020年中报显示，上半年公司收入及其他收益合计16.10亿元，同比下滑26.62%；归属于公司普通股股东的利润合计1.39亿元，同比下滑76.44%。
*的分类结果显示，2020年恒泰证券从前一年的CCC级连升4级至A类A级，与其第一大股东天风证券同级。截至2020年6月底，天风证券共持有恒泰证券26.49%的股权。在此之前的2019年11月，天风证券副总裁翟晨曦已就任恒泰证券联席总裁，今年9月其又出任恒泰证券旗下新华基金的联席董事长。
中国执行信息公开网显示，2019年11月，金阶置业、凯德伦泰双双被巴彦淖尔中院列为被执行人，执行标的金额分别9327.61万元、4874.59万元。天眼查数据显示，凯德伦泰还于2017年11月产生清算信息，清算组负责人曹旭升为公司实际控制人，此前其也是金阶置业的股东之一。
就曹旭升本人而言，目前其已被法院列为限制高消费人员，其旗下蒙羊牧业股份有限公司在2020年10月29日被巴彦淖尔中院列为被执行人，执行标的金额超9000万元。
多家券商股权下半年遭拍卖
梳理发现，今年下半年包括恒泰证券在内，已有中银证券、湘财证券、华龙证券等多家券商股权被拍卖，多数溢价成交。
根据阿里法拍官网，7月，凯瑞富海实业投资有限公司将所持有的中银证券1.25亿股股份分36场进行拍卖，最终全部成交，单组*成交价格较起拍价高出12.51%。
7月29日起，厦门厦信投资集团有限公司将所持有的华龙证券5000万股股权分为10组、4批进行拍卖。除第一批2组流拍外，其余三批8组全部溢价成交，单组*成交价格较起拍价高出39.35%。
9月25日，青海省投资集团持有的0.27%湘财证券股权拍卖顺利成交，最终成交价格较起拍价高出11.82%。
9月兴业信托发布招商公告，公司计划拍卖所持有的2000万股东海证券股权，评估价格1.48亿元，单价7.41元/股。兴业信托在公告详情中表示，标的拍卖物为新三板挂牌股票，且券商牌照较为稀缺，大股东为常州投资集团有限公司，后者由常州市人民政府***控股。
说好的看好上市公司？在业绩下滑和股价暴跌后，一切都变了。
近日，克明食品（002661）宣布放弃向实控人陈克明之子、董事兼总经理陈宏定增6.272亿元股票的计划，原因是由于2020年非公开发行股票预案披露至今时间跨度较长，内外部客观环境发生变化，经综合考虑公司实际情况以及发展规划等多方因素。
据介绍，该份定增计划是去年11月25日出炉的，当时公司股价大约在20元/股，定增价格为15.68 元/股。不过，定增计划公布后，股价一路下跌，到今年9月份股价甚至腰斩。
向实控人之子定增计划终止
去年年底，克明食品发布《2020 年非公开发行 A 股股票预案》（简称，预案）。预案称，拟向陈宏定向发行发行数量不超过4000万股公司股票，发行价格为15.68 元/股，募集资金总额不超过6.272亿元。
克明食品称，陈宏参与定增体现了对公司支持的决心，以及对公司未来发展的信心，有利于公司业务发展与转型升级。
陈宏承诺，参与定增资金均来自于其本人的合法自有资金或自筹资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用公司及其关联方资金用于本次认购的情形；也不存在公司直接或通过其利益相关方向认购对象提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。
据介绍，此次募资主要用于补充营运资金，以满足公司业务快速发展的需求。
克明食品表示，2017年至2019年，公司营收规模总体上升超过 33%，营运资金规模总体下降超过114%，虽然公司不断改善管理水平，控制生产成本，提高运营效率，但仍面临营运资金紧张的压力，且公司追求进一步做大业务，对营运资金也有新的要求。通过发行募集资金来偿还有息负债和补充流动资金，可在一定程度上解决公司因业务规模扩张而产生的营运资金需求，缓解公司快速发展的资金压力。
然而，预案发布后一年时间里，定增方案没有得到实质性推动，既没有提交股东大会通过，更没有提交给有关部门审核。
经过一年漫长等待后，克明食品近日宣布终止上述定增计划。
业绩下滑和股价暴跌
说好的看好上市公司，为什么要终止呢？
克明食品表示，是由于2020年非公开发行股票预案披露至今时间跨度较长，内外部客观环境发生变化，经综合考虑公司实际情况以及发展规划等多方因素。
具体变化是什么？克明食品并没有明说。
不过，挖贝君从公开资料还是发现一些变化迹象。首先是今年业绩表现不理想。今年前三季度营收为30.8亿元，同比增长5.6%，创新近四年来*增速。净利润为7575.56万元，同比下滑73.75%，创下近6年来*跌幅。
与此同时，该公司股价在过去一年也表现不理想。定增计划发布时，股价在20元/股徘徊，之后一路下滑，今年9月份股价腰斩，目前股价在12元/股左右。
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本期，新浪财经券商APP风云榜评测目标为恒泰证券APP恒泰头派账户，综合评分为3星。恒泰头派账户无独立资讯服务模块，今日机会中存热点板块新闻。理财服务中资讯内容角度，与投资产品结合展示；UGC、投教内容缺失。投顾、投研服务较为简单，存一定付费内容，主要包括盘中宝、恒泰九点、风口研报、研选、狙击龙虎榜、恒泰早知道等，综合理财服务方面，资讯与产品相结合推荐方式较新颖。
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新浪财经
一改2020年的“风光无限”，在2021年券商分类评价中，恒泰证券“傻眼”了。
7月23日，一年一度的证券公司分类评级大考结果公布。界面新闻
“降级较多的券商,不少与频收监管罚单有关联。去年5月，恒泰证券曾因出借账户遭到证监会处罚，三名员工一同领罚。这些对于其在2021年的分类评价情况中肯定起到决定性影响。”有业内人士向界面新闻
券商分类结果不是对券商资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以券商风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对券商进行的综合性评价。主要体现了券商治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。
违规出借36个客户账户收罚单
恒泰证券2020年被评为A级，已可与第一大股东天风证券比肩，但在今年的券商分类评级中，却“一跌成名”。
恒泰证券当年因出借账户等违法行为遭到严厉处罚。
2020年8月4日，中国证监会对恒泰证券下发处罚书。因违规将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，证监会责令恒泰证券改正、给予警告，并处以100万元罚款；三名相关人员余安义、陈禕杰、张超被处以警告及3-10万元罚款。这一事件当时在业内引起相当大的关注。
遭遇处罚的三人分别为机构交易部副总经理余安义、区域经理陈禕杰、客户经理张超。
2018年初，余安义结识了“大客户”——某资产管理公司董事长杜某艳，并安排陈某杰与其对接具体业务。此后，在获悉某私募公司实控人许某华有借用证券账户并配资的需求后，杜某艳将此业务介绍给陈禕杰，陈禕杰又指定下属张超一同负责具体工作，相关违规操作也随即开始。
2018年3月至6月期间，张超团队为杜某艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张某妙等36个恒泰证券客户账户。张超团队向客户推介账户借用业务时，以恒泰证券某资金项目为名，向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件。
同期，在未告知客户实际使用人身份的情况下，张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总，分批由陈禕杰交给杜某艳，再由杜某艳提供给许某华使用。其中，35个客户账户被许某华用于买卖欧浦智网、大晟文化、索菱股份、如意集团和中珠医疗等股票。
在此期间，陈禕杰、张超还负责沟通协调上述客户账户在借用过程中因配资产生的利息支付、补仓等事项。
对此，证监会认为，恒泰证券内设部门机构交易部的张超、陈禕杰业务团队在履职过程中以恒泰证券的名义对外承揽账户借用业务，按照需求招揽多个客户账户并提供给他人使用，由此产生的业务收入最终归属于恒泰证券，相关业务团队的行为应视为恒泰证券的公司行为。
在个人责任的认定上，余安义作为恒泰证券机构交易部负责人、陈禕杰作为恒泰证券机构交易部相关团队负责人，均被认定为不适当人选，五年内不得担任证券公司融资融券与经纪业务相关职务。此外，恒泰证券机构交易部合规专员陈某功也认定为不适当人选，两年内不得担任证券基金经营机构合规相关职务。
分析人士认为，恒泰证券此次受罚，对行业起到了一定的警示作用。
据界面新闻
2020年6月16日，广东证监局挂出一张行政监管措施决定书，恒泰证券潮州城新西路证券营业部员工陈树雄在任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
一位营业部*经纪业务人士告诉界面新闻
2019年11月5日，证监会网站发布对恒泰证券张超采取出具警示函措施的决定。经查，恒泰证券在开展融资融券业务过程中，存在为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务等问题，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度等；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用。
2019年末，恒泰证券还曾因庆汇租赁一期ABS违规而被辽宁证监局采取出具警示函的监管措施。
值得注意的是，就在今年5月叶飞爆出“市值管理”的大瓜中，恒泰证券和天风证券、申万宏源、民生证券一同卷入其中。
根据恒泰证券回应，涉事高管管宣已于今年3月从公司离任，相关行为与公司无直接关系。
评级骤降会带来哪些负面影响？
作为内蒙古省内*券商，恒泰证券成立于1992年，2015年在港交所上市。近年来，恒泰证券的业绩大幅波动，2018-2020年归母净利润分别为-6.73亿元、7.4亿元、4.73亿元。
根据2020年报，恒泰证券营业收入、净利润双降，其中营业收入同比下降4.32%，归母净利润同比下降35.89%。
整体看，恒泰证券2020年营业收入结构变化不大，其中手续费及佣金收入占比由2019年的44.58%上升为2020年的52.98%，投资收益占比由2019年的19.6%上升至24.81%，对经纪业务及投资收益依赖明显，依然体现出“看天吃饭”的特点。
在券商从经纪业务向财富管理转型的大趋势下，恒泰证券财富管理业务的表现让人担忧，2020年投资顾问业务出现了78.14%的下滑，券商核心业务资产管理及承销及保荐则分别下滑了4.64%和23.03%。
恒泰证券在2020年年报中表示，公司将持续推进财富管理转型，在强化金融科技与业务联动性基础上，进一步强化资产配置能力和线上业务服务能力。
但从目前来看，其收入结构表现并未看出相应的转型效果与能力提升，而业绩的大幅波动也着实让投资者担心。
而本次评级骤降，或将对恒泰证券的发展带来负面影响。
事实上，分类评级结果将对证券公司的股权质押、场外期权、债券、新业务申请、银行贷款、投保基金上交金额等多方面会带来影响。
有市场人士表示，对券商而言，以固定收益部门的债券承销业务为例，评级降低可能导致对一些较热门债券丧失承销资格，对于很多依赖债券销售撮合业务的券商来说，丧失这部分业务可能会对业绩造成比较严重的冲击。
另外，评级还会直接影响投资者保护基金的缴纳比例，简而言之，评级越低缴纳越多。根据“证监会公告〔2013〕22号”通知，保护基金规模在200亿元以上时，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%按比例缴纳保护基金。
对恒泰证券而言，去年只需缴纳1%的投保基金，今年就要按照营收的3%缴纳，这对公司全年的净利润也会带来冲击。
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