联合证券有限责任公司(华安石油基金)联合证券有限责任公司app
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2、华安石油基金
关于江苏丰山集团股份有限公司
2018年度持续督导现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“丰山集团”或“公司”）*公开发行股票的保荐机构，于2018年12月26日至12月28日对江苏丰山集团股份有限公司2018年度有关情况进行了现场检查。
一、本次现场检查的基本情况
华泰联合证券针对江苏丰山集团股份有限公司实际情况制订了2018年度现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证券于2018年12月25日以即时通讯的方式将现场检查事宜通知江苏丰山集团股份有限公司，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。
2018年12月26日至28日，华泰联合证券保荐代表人及持续督导专员根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、*管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、走访公司控股股东及检查主要控股和参股公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公司审计业务的会计师事务所和负责募集资金专户存储的银行等沟通交流等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况
现场检查人员查阅了丰山集团的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则及其他内部控制制度，查阅了丰山集团自上市以来的三会会议通知、会议记录、会议决议等资料，重点关注了上述会议召集、召开方式与表决程序是否合法合规；查阅了公司内部审计部门工作资料文件；与相关人员进行了访谈。
核查意见：截至本次现场检查之日，公司已按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的要求，建立了较为完善治理结构，《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》得到贯彻执行，公司董事、监事、*管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理、对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司自上市以来历次股东大会、董事会、监事会的召集、通知、召开、审议、表决等事项均履行了必要的程序，符合相关议事规则的规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了丰山集团自上市以来已披露的公告及报备材料等，对公司信息披露内容是否真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。
核查意见：公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容准确、完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露公告及报备材料保存完整。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，查阅了丰山集团《公司章程》及相关会议记录、银行对账单及往来明细账等，并与公司财务人员进行了沟通交流。
核查意见：公司资产独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、财务保持完全独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了丰山集团募集资金账户的银行对账单、募集资金使用的相关会计凭证以及相关会议记录、决议等文件资料，并与公司相关负责人进行了沟通交流。
核查意见：公司已建立《募集资金管理制度》，并能按照制度规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员通过查阅财务资料及有关文件，并与公司财务、高管人员沟通交流，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。
核查意见：公司已经按照规定，制定了《公司章程》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理办法》、《对外担保管理制度》等内部制度，截至本报告出具日，丰山集团不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员通过查阅丰山集团财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同等，并与公司高管沟通交流，对公司的经营发展状况进行了核查。
核查意见：公司经营状况良好，销售、管理、采购、研发等业务正常开展，主营业务及经营模式未发生重大变化，公司主营业务稳步发展，整体经营情况良好。公司主要业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化，公司的核心竞争力也未发生重大变化。
（七）其他应当予以现场检查的事项
无
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司的董事、监事、*管理人员和相关人员积极组织开展并加强中国证监会、上海证券交易所*相关法律法规的学习，提醒公司时刻关注行业及主要客户市场的变化情况，持续加强内部控制，优化公司的内部治理，提高决策的科学性，特别提醒公司合理安排募集资金的使用计划及固定资产的投资节奏。同时，要求公司严格按照相关监管要求，尽快建立《对外信息披露管理制度》，持续做好相应的信息披露工作，推动公司经营管理更加规范，保障投资者的合法权益不受损害。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项
本次现场检查未发现丰山集团存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，上市公司及其他中介机构给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对丰山集团认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：2018年丰山集团在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。截至现场检查之日，丰山集团经营情况良好，主营业务、经营模式及核心竞争力未发生重大不利变化，保荐机构也将持续关注公司募集资金投资项目的进展情况，督促公司有效合理的使用募集资金。
特此报告！
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07月27日讯 华安标普全球石油指数(QDII-LOF)A基金07月25日上涨3.94%，现价1.194元，成交153.84万元。当前本基金场外净值为1.2450元，环比上个交易日上涨2.47%，场内价格溢价率为-4.10%。
本基金为上市可交易型QDII基金、股票型基金、指数型基金，数据显示，近1月本基金净值上涨2.38%，近3个月本基金净值上涨2.72%，近6月本基金净值上涨7.14%，近1年本基金净值上涨29.55%，成立以来本基金累计净值为1.2850元。
本基金成立以来分红1次，累计分红金额0.15亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为倪斌，自2018年09月10日管理该基金，任职期内收益13.12%。
*基金定期报告显示，该基金重仓持有埃克森美孚（持仓比例11.23%）、雪佛龙（持仓比例8.68%）、RIGD LI（持仓比例6.38%）、道达尔集团（持仓比例4.28%）、康菲石油（持仓比例3.76%）、EQNR（持仓比例3.49%）、壳牌公共有限公司（持仓比例3.31%）、BP PLC（持仓比例3.15%）、恩桥（持仓比例2.65%）、EOG能源（持仓比例2.02%）。
报告期内基金投资策略和运作分析
回顾二季度，原油供给侧释放持续低于预期推升油价表现，但经济衰退预期亦压制了油价的涨势。在伊核谈判迟迟未有进展的背景下，被普遍寄予厚望的OPEC原油供给增量总体低于预期，闲置产能已处于极低水平，供应端的紧张一度推升油价上破120美元大关。但由于欧美PMI、消费信心指数等经济数据超预期回落，市场对于欧美经济衰退预期有所提升，原油价格一度受到需求侧影响有所回落，维持在100-110的区间内震荡格局。
报告期内基金的业绩表现
截至2022年6月30日，本基金A类份额净值为1.228元，本报告期份额净值增长率为0.24%，同期业绩比较基准增长率为-0.32%，本基金C类份额净值为1.225元，本报告期份额净值增长率为0.08%，同期业绩比较基准增长率为-0.32%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度，供给侧方面，俄罗斯原油短期内回到市场的概率不大，供给的回升依赖于OPEC增产、伊朗恢复出口以及美国页岩油的回归，当前OPEC闲置产能有限、美页岩油资本开支仍较为谨慎，下阶段重点关注欧佩克产量政策变化；需求侧方面，受经济放缓与货币紧缩压力增大，美欧进入低增长和高通胀的滞胀状态，经济衰退概率上行对需求有所冲击。总体而言，我们认为当前宏观环境下，原油价格继续大幅上行的动能已有所减弱，但供给关系大概率将维持紧平衡态势，继续看好原油相关资产的走势。
国内*的期货交易软件商上海文华财经资讯股份有限公司（简称“文华财经”）创业板IPO终止。
6月8日，深圳证券交易所（简称“深交所”）表示，终止对文华财经*公开发行股票并在创业板上市审核。公告显示，文华财经于6月2日主动撤回了创业板IPO申请。
深交所官网信息显示，文华财经本次创业板IPO，于2021年6月25日获得受理，并于去年8月12日进入问询阶段。截至IPO终止，文华财经已回复了深交所问询，并更新了三版招股书。
值得注意的是，文华财经已是第二次进行创业板IPO。2015年11月，文华财经曾申请创业板上市，于2018年4月被终止审查。
作为国内龙头期货交易软件商，文华财经与期货行业的关系并非一帆风顺。一方面，文华财经曾因产品升级的成本问题，被多家期货公司宣布“封杀”。另一方面，其产品涨价和收费模式问题也多被议论。
创业板IPO再次终止，预计融资6.52亿元，投入四个项目
深交所官方发布的《关于终止对文华财经*公开发行股票并在创业板上市审核的决定》表示，深交所于2021年6月25日依法受理了文华财经*公开发行股票并在创业板上市的申请文件，并依法依规进行了审核。
公告显示，2022年6月2日，文华财经向深交所提交了《上海文华财经资讯股份有限公司关于撤回*公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》，保荐人向深交所提交了《华泰联合证券有限责任公司关于撤回上海文华财经资讯股份有限公司*公开发行股票并在创业板上市申请文件的申请》。
深交所表示，根据相关规定，决定终止对文华财经*公开发行股票并在创业板上市的审核。
这已是文华财经第二次进行创业板IPO。2015年11月，文华财经*报送材料申请在创业板上市，2018年4月终止审查，*创业板闯关失败。
深交所官网资料显示，文华财经的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），律师事务所为上海市通力律师事务所。
同时，本次文华财经创业板IPO，预计融资金额为6.52亿元。
对于融资金额的用途，文华财经披露的招股书显示，本次募集资金扣除发行费用后，将全部用于与公司主营业务相关的项目。
其中，按照轻重缓急程度投入四方面项目：一是云端量化投资软件系统开发项目，拟投入1.95亿元；二是新一代资管系统开发项目，拟投入1.73亿元；三是研究院建设项目，拟投入1.56亿元；四是补充流动资金，拟投入1.29亿元。
深交所问询25个问题，包括产品涨价和收费模式，主要产品价格已升至*约108万元/年
对于文华财经的IPO，深交所在问询阶段中，共提出了25个问题。其中，对市场较为关心的产品涨价，以及产品向期货公司和终端用户双向收费等问题，均有涉及。
其中，关于文华财经近年主要提价行为的市场接受度，文华财经在问询函回复中表示，在wh6（文华财经基础交易软件服务的对应产品）发布以来的十余年里，wh6价格从*约60万元/年，上升至*约108万元/年。
不过，文华财经同时指出，软件提供的服务亦不断提高，如提供的云节点数从最初的7个增加到最多18个，功能也根据软件信息技术不断升级，迎合市场需求。
“因此，整体而言，wh6的提价也为市场所认可，发行人期货公司客户亦保持稳定。”文华财经称。
同时，对于付费模式，文华财经在问询函回复中称，其付费模式具有较强的可持续性。其中，基础交易软件服务向期货公司收费，衍生增值软件服务和随身行软件服务向终端用户收费。
文华财经表示，报告期内，基础交易软件服务的销售收入基本保持平稳。衍生增值软件服务总体呈现增长趋势，2021年提升较为明显，同比增长25.11%。随身行软件服务虽然2020年因调整收费模式，导致销售收入出现小幅下滑，但于2021年实现显著的回调与增长。
文华财经强调，总体而言，上述产品的销售收入整体呈增长态势，产品销售收入稳定性较强，主要原因系发行人的产品具有自身优势，形成了较强的用户黏性，用户转换成本较高。具体而言，一是先发优势，二是技术优势，三是产品优势，四是全方位业务服务优势，五是用户优势。
曾被多家期货公司“集体封杀”
2020年，广州期货和美尔雅期货已分别于1月3日和1月6日陆续发布了相关提示性公告，称文华财经交易软件存在不符合监管要求的情况及可能停用。
随后，文华财经态度十分强硬的一份公告，在期货圈内引起了强烈的反响。
1月6日，文华财经彼时称，近期市场上流传“文华财经交易软件存在不符合监管要求的情况及可能停用”是谣言，文华方面已给出了解决方案，并已发到各家期货公司。但穿透式监管的技术需要经济投入，有的小期货公司不想投入，拒绝升级。因此，届时仅仅是个别不想升级的小期货公司的客户会受到影响。
“小期货公司”的提法出现后，文华财经与期货公司的紧张关系，进一步加剧。
1月10日，包括永安期货、中信期货、海通期货、浙商期货、招商期货、国泰君安期货、广发期货、南华期货、瑞达期货、方正中期期货、华泰期货、国投安信期货、光大期货、美尔雅期货、财达期货等在内的超过20家期货公司发布公告，暂停文华财经的接入交易，其中不乏业内龙头，引发期货市场震动。
最终在1月12日凌晨，文华财经再度发布公告，决定向各期货公司免费提供中台系统的全套软件产品和相关技术支持，“将拿出一切努力，配合穿透式监管要求的落实。”
已与国内139家期货公司合作，近3年营收均在2亿元左右
文华财经在招股说明书中称，公司是国内重要的金融衍生品交易软件和信息技术服务提供商，主要从事金融衍生品交易软件和服务的研发与销售。
招股书显示，截至2021年12月31日，文华财经已与国内139家期货公司合作，占国内期货公司总数的92.67%。2021年12月，公司PC端交易软件的月活跃用户数（MAU）为58.19万人，移动端随身行软件的月活跃用户数（MAU）为150.94万人，在国内金融衍生品交易软件中位居前列。
产品方面，文华财经表示，公司专注于以交易软件终端为载体，向金融衍生品投资者提供行情数据、交易及相关信息技术服务，自主研发的系列软件产品涵盖了行情资讯、技术分析图表、交易等方面的基础功能。
“同时，针对金融衍生品市场不同层次投资者的多样化需求，公司开发出wh6、wh7、wh8、wh9和随身行等各具特色的软件产品，向市场提供基础交易软件服务、随身行软件服务、衍生增值软件服务等。”文华财经进一步指出。
股权方面，文华财经招股书表示，截至招股说明书签署之日，公司有直接股东11名。招股书显示，穿透至最终自然人、经备案的私募股权投资基金后，公司股权结构方面，持股比例在5%以上的股东，共有2家。
其中，尚守哲是第一大股东，持股比例为64.35%。大连经一紧随其后，持股比例为9%。
业绩方面，招股书显示，文华财经近三年的营收规模均保持在2亿元左右的规模。2019年至2021年，营收分别实现2.10亿元、1.92亿元、2.31亿元。
归母净利润方面，2019年至2021年，分别实现7843.68万元、7577.47万元、8512.54万元。
关于江苏丰山集团股份有限公司
2018年度持续督导现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“丰山集团”或“公司”）*公开发行股票的保荐机构，于2018年12月26日至12月28日对江苏丰山集团股份有限公司2018年度有关情况进行了现场检查。
一、本次现场检查的基本情况
华泰联合证券针对江苏丰山集团股份有限公司实际情况制订了2018年度现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合证券于2018年12月25日以即时通讯的方式将现场检查事宜通知江苏丰山集团股份有限公司，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。
2018年12月26日至28日，华泰联合证券保荐代表人及持续督导专员根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、*管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、走访公司控股股东及检查主要控股和参股公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公司审计业务的会计师事务所和负责募集资金专户存储的银行等沟通交流等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况
现场检查人员查阅了丰山集团的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则及其他内部控制制度，查阅了丰山集团自上市以来的三会会议通知、会议记录、会议决议等资料，重点关注了上述会议召集、召开方式与表决程序是否合法合规；查阅了公司内部审计部门工作资料文件；与相关人员进行了访谈。
核查意见：截至本次现场检查之日，公司已按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的要求，建立了较为完善治理结构，《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》得到贯彻执行，公司董事、监事、*管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理、对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司自上市以来历次股东大会、董事会、监事会的召集、通知、召开、审议、表决等事项均履行了必要的程序，符合相关议事规则的规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了丰山集团自上市以来已披露的公告及报备材料等，对公司信息披露内容是否真实、准确、完整，信息披露报备材料是否完备等进行了核查。
核查意见：公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容准确、完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露公告及报备材料保存完整。
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员重点关注了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，查阅了丰山集团《公司章程》及相关会议记录、银行对账单及往来明细账等，并与公司财务人员进行了沟通交流。
核查意见：公司资产独立完整、权属清晰，人员、机构、业务、财务保持完全独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了丰山集团募集资金账户的银行对账单、募集资金使用的相关会计凭证以及相关会议记录、决议等文件资料，并与公司相关负责人进行了沟通交流。
核查意见：公司已建立《募集资金管理制度》，并能按照制度规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员通过查阅财务资料及有关文件，并与公司财务、高管人员沟通交流，对公司关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况进行了核查。
核查意见：公司已经按照规定，制定了《公司章程》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理办法》、《对外担保管理制度》等内部制度，截至本报告出具日，丰山集团不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员通过查阅丰山集团财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同等，并与公司高管沟通交流，对公司的经营发展状况进行了核查。
核查意见：公司经营状况良好，销售、管理、采购、研发等业务正常开展，主营业务及经营模式未发生重大变化，公司主营业务稳步发展，整体经营情况良好。公司主要业务的市场前景、行业经营环境未发生重大不利变化，公司的核心竞争力也未发生重大变化。
（七）其他应当予以现场检查的事项
无
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司的董事、监事、*管理人员和相关人员积极组织开展并加强中国证监会、上海证券交易所*相关法律法规的学习，提醒公司时刻关注行业及主要客户市场的变化情况，持续加强内部控制，优化公司的内部治理，提高决策的科学性，特别提醒公司合理安排募集资金的使用计划及固定资产的投资节奏。同时，要求公司严格按照相关监管要求，尽快建立《对外信息披露管理制度》，持续做好相应的信息披露工作，推动公司经营管理更加规范，保障投资者的合法权益不受损害。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国证监会和交易所报告的事项
本次现场检查未发现丰山集团存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，上市公司及其他中介机构给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对丰山集团认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：2018年丰山集团在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。截至现场检查之日，丰山集团经营情况良好，主营业务、经营模式及核心竞争力未发生重大不利变化，保荐机构也将持续关注公司募集资金投资项目的进展情况，督促公司有效合理的使用募集资金。
特此报告！
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