东海基金，东海基金*新闻
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8月15日，东海基金一则人事变动公告引发业内关注，公司原总经理邓升军因个人原因离职，并转任公司副总经理。同日，严晓珺履新公司总经理
《投资时报》研究员 齐文健
尽管公募基金圈高管变动屡见不鲜，不过东海基金管理有限公司（下称东海基金）日前发布的总经理、副总经理的任职公告还是引发行业的注意。
8月15日，东海基金发布总经理和副总经理任职公告称，公司原总经理邓升军因个人原因离任，转任公司副总经理。同日，严晓珺履新公司总经理一职。
《投资时报》研究员注意到，原总经理邓升军的“降级”并非无迹可寻。仅从管理规模来看，数据显示，截至今年二季度末，东海基金管理规模仅为9.88亿元，与邓升军3年前任职时相比，该公司规模仅有300万元的增长。
就管理规模不佳、新总经理就任后业务发展规划等问题，《投资时报》向东海基金发送沟通函，不过截至发稿未收到回复。
东海基金管理规模（单位：亿元）
数据Wind
总经理“降级”
Wind数据显示，截至8月19日，今年以来公募基金行业共有134家基金公司涉及223高管发生变动，不过总经理“降级”为副总经理的情况却较为罕见。
8月15日，东海基金发布*管理人员变动公告称，公司总经理邓升军因个人原因离职，并转任公司副总经理。同日，严晓珺担任公司总经理一职。
过往从业经历显示，邓升军曾任广发证券资产管理部投资经理，2013年7月加入东海基金，先后担任研究开发部研究总监、专户理财部投资总监、公司总经理助理、副总经理等职，2017年8月正式升任总经理。
公开履历显示，严晓珺曾任职于德邦证券，先后担任资产管理部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理等职，2020年加入东海基金。
其实，今年以来东海基金高管变动不仅于此。4月，东海基金发布的副总经理任职公告称，任命苏尚才为副总经理，任职日期为2020年4月17日。
资料显示，苏尚才曾任中诚信证券评估有限公司*分析师、海通证券（600837.SH）固定收益部研究员等职；2019年8月加入东海基金，曾任东海基金总经理助理。
身陷“长不大”怪圈
东海基金成立于2013年2月，由东海证券股份有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立。
成立7年以来，东海基金的管理规模一言难尽。Wind数据显示，截至今年二季度末，该公司管理规模仅为9.88亿元，甚至还不及某些基金公司单只产品规模大，成为一家名副其实的“迷你”基金公司。
而同在2013年成立的中加基金、兴业基金、中融基金管理规模早已跻身千亿梯队，截至今年二季度末，上述三家基金公司的规模分别为1004.09亿元、1978.25亿元、1067.6亿元。
具体来看，东海祥瑞A/C、东海祥苏A/C、东海祥龙三只基金撑起了东海基金的规模，截至今年二季度末，上述三只基金规模分别为4.18亿元、2.99亿元、1亿元，占该公司总规模的82.69%。
如果说东海基金管理规模在2018年有所下滑是受市场环境影响，可是该公司成立于2013年，并非生不逢时，亦经历过股债牛市行情，不过管理规模一直止步不前，这与基金公司产品线布局单一、新基金发行缓慢不无关系。
Wind数据显示，截至今年二季度末，东海基金共有8只产品（各类份额合并计算），包括1只股票型基金、4只混合型基金、3只债券型基金，至今未成立普通股票型基金。另外，2019年至今，该公司仅成立了东海科技动力A/C、东海祥苏A/C、东海祥泰三年定开三只基金，且仅有东海科技动力A/C一只主动权益类基金。
同时，业绩表现也是影响规模的重要因素。比如，Wind数据显示，截至8月19日，东海祥利纯债今年以来、近一年的净值增长率分别为0.26%、0.34%，同类排名分别为1683/1757、1466/1514；该基金成立一年多以来总收益仅为1.6%。
将时间维度拉长来看，东海基金旗下产品近三年业绩表现乏善可陈。东海基金旗下有5只基金（各类份额分开计算）可统计近三年的净值增长率，其中东海祥龙表现*，为41.73%，不过同类基金平均值为50.41%。截至8月19日，东海中证社会发展安全成立近5年，总回报仅为-16.6%。
投研实力薄弱，让东海基金自成立以来盈利情况并不理想。Wind数据显示，2013年至2019年，该公司净利润分别为-3498.55万元、1551.25万元、6032.08万元、-4889.55万元、-131.39万元、-1854.87万元、3.53万元。
《投资时报》研究员注意到，东海基金的专户业务亦非一帆风顺。
2018年4月，湖北证监局发布了《关于对东海基金管理有限责任公司采取出具警示函措施的决定》，东海基金因旗下管理的东海基金-工商银行-东海基金-鑫龙72号资产管理计划（下称鑫龙72号）违规减持闻泰科技而受到警示。
早在2018年1月16日，上交所就发布了《关于对东海基金—工商银行—东海基金—鑫龙72号资产管理计划(第一期)名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定》，做出限制鑫龙72号证券账户实施交易6个月的纪律处分。
东海基金曾尝试通过专户业务实现弯道超车，不过这一做法在近几年愈发显得后劲不足。中国证券投资基金业协会数据显示，2015年至今，东海基金资管计划备案增速放缓。2015年至今年备案数量分别为36只、8只、0只、0只、0只、4只。
东海祥利纯债业绩表现
数据Wind
12月14日丨奥特迅(002227.SZ)公布非公开发行A股股票之发行情况报告书，此次发行数量2720.88万股，发行价格13.22元/股，募集资金总额人民币3.597亿元。此次非公开发行新增股份将于2021年12月20日在深圳证券交易所上市。发行认购情况
根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，除公司实际控制人廖晓霞认购的此次发行的股票自发行结束之日起18个月内不得转让外，其他发行对象认购此次非公开发行的股份，自发行结束之日起6个月内不得转让。
为提升东海基金管理有限责任公司（以下简称为“本公司”）客户服务体验，本公司取消了东海证券股份有限公司客服热线95531-3转接至本公司的服务功能。变更后，本公司的全国统一客户服务电话号码为4009595531。
投资者可访问本公司网站(www.donghaifunds.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话4009595531咨询相关情况。本公告的解释权归东海基金管理有限责任公司所有。
特此公告。
东海基金管理有限责任公司
2021年8月24日
其中要求，根据申请材料，本次拟入股东海基金的6家法人股东均为国有企业，请6家法人股东就入股东海基金是否已履行完备的国资管理程序（包括资产评估结果是否已履行审批或备案程序）进行说明，并提交相关证明文件；此外，请除江苏新华报业传媒集团有限公司以外的5家法人股东就是否已按照公司章程规定履行完备的内部决策程序进行说明，并提交相关证明文件。
东海基金本次增资拟引入2家员工持股平台，请补充提供员工持股平台各合伙人与其拟出资额匹配的资产证明文件；如已完成向员工持股平台出资的，请提供各合伙人的付款凭证。
《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞有关问题的规定》规定，变更持股5%以下股东的，入股股东应当具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。申请材料显示，阜宁县城市投资发展有限责任公司（以下简称阜宁城投）2019年被阜宁县国土资源局罚款220万元，请阜宁城投补充提供上述处罚的具体情况，并就是否符合上述规定条件进行说明，相关证明材料作为附件。
根据申请材料，拟入股股东南京建邺城市建设集团有限公司（以下简称“建邺城建”）主要业务为城市基础设施及市政公用事业项目建设等，截至2020年末，建邺城建资产负债率为83.81%、累计未弥补亏损为2.22亿元。请建邺城建补充说明入股东海基金是否符合《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》中“立足主业，服务实体经济”“审慎经营，避免盲目扩张”等规定。
根据申请材料，东海基金此次增资目的之一是为子公司东海瑞京资产管理（上海）有限公司增资，使其净资本等风控指标达标，并恢复正常开展业务，请就子公司目前业务情况以及未来展业规划进行补充说明。
东海证券股份有限公司拟对东海基金进行同比例增资，请按照行政许可办事指南要求，提交出资认购方情况说明材料。
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