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2018年9月30日
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年十月二十四日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
上投摩根成长先锋混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2006年9月20日至2018年9月30日)
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本基金建仓期自2006年9月20日至2007年3月19日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
本基金的业绩比较基准于2013年12月7日由原“富时中国A600成长指数×80%+同业存款利率×20%”变更为“沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%”。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合的比例遵循了投资决策委员会的授权限制,基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求,严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等活动,通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析,以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的环节均得到公平对待。
对于交易所市场投资活动,本公司执行集中交易制度,确保不同投资组合在买卖同一证券时,按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量;对于银行间市场投资活动,本公司通过对手库控制和交易室询价机制,严格防范对手风险并检查价格公允性;对于申购投资行为,本公司遵循价格优先、比例分配的原则,根据事前独立申报的价格和数量对交易结果进行公平分配。
报告期内,通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差监控分析,未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析,未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形:无。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
今年以来各类资产的成长性边际减弱趋势在年中得到进一步确认,叠加并不友好的外部环境,共同导致了国内资产价格的比较全面向下修正,权益资产估值中枢整体下移。另一方面,三季度较充裕的金融系统流动性至少阶段性缓和了资产的系统性风险。本基金坚持较谨慎的态度和总体均衡的持仓结构,一方面着眼于在稳定性较高的消费领域中精选经营处于上升期前、中段的细分板块和公司,另一方面保持了一定比例的以资产定价而非成长性计价的领域和公司,在一定程度上降低了风险暴露。
目前看权益资产重新开启向上定价的条件不充分,一方面成长性边际趋弱尚在进行中,需要更长的时间减缓、走平、掉头;另一方面外部环境的疑虑也并非短期可实质修正。本基金将在考虑上述因素下,关注中长期成长性相对明确、资产质量扎实、并且价格下移充分或低估的公司,争取短期或有的修复收益和长期的内在成长回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金份额净值增长率为-3.57%,同期业绩比较基准收益率为-1.61%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
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5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入的原因,投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准上投摩根成长先锋混合型证券投资基金设立的文件;
2、《上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金合同》;
3、《上投摩根成长先锋混合型证券投资基金托管协议》;
4、《上投摩根开放式基金业务规则》;
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件和营业执照。
8.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
上投摩根基金管理有限公司
二〇一八年十月二十四日
2018年第三季度报告
2月7日丨中信国安(000839.SZ)公布,此前披露,公司于2021年12月31日收到控股股东中信国安有限公司(“国安有限”)《告知函》,其母公司中信国安集团有限公司(“国安集团”)债权人交通银行股份有限公司菏泽分行以国安集团不能清偿到期债务,且明显缺乏清偿能力,具有重整价值和重整可行性为由,向北京市第一中级人民法院申请对国安集团进行重整。
2022年1月30日,公司再次收到国安有限《告知函》,国安集团于2022年1月30日收到北京市第一中级人民法院(“北京一中院”)送达的(2021)京01破申682号《民事裁定书》。法院依照《中华人民共和国企业破产法》第二条、第二条、第七条第二款、第七十条第*、第七十一条,《*人民法院关于使用〈中华人民共和国企业破产法〉若干问题的规定(一)》第四条之规定,裁定受理交通银行股份有限公司荷泽分行对国安集团的重整申请,裁定自即日起生效。
09月08日讯 上投摩根成长先锋混合型证券投资基金(简称:上投摩根成长先锋混合,代码378010)09月07日净值下跌2.94%,引起投资者关注。当前基金单位净值为1.5914元,累计净值为2.8604元。
上投摩根成长先锋混合基金成立以来收益274.01%,今年以来收益48.34%,近一月收益-3.29%,近一年收益55.77%,近三年收益98.17%。
上投摩根成长先锋混合基金成立以来分红5次,累计分红金额31.59亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为朱晓龙,自2019年08月16日管理该基金,任职期内收益64.06%。
倪权生,自2019年12月27日管理该基金,任职期内收益50.84%。
*基金定期报告显示,该基金重仓持有建设机械(持仓比例6.36%)、青松股份(持仓比例4.13%)、隆基股份(持仓比例3.85%)、亿纬锂能(持仓比例3.70%)、银轮股份(持仓比例3.62%)、立讯精密(持仓比例3.15%)、长春高新(持仓比例3.00%)、东方雨虹(持仓比例2.79%)、蒙娜丽莎(持仓比例2.71%)、宁德时代(持仓比例2.61%)。
报告期内基金投资策略和运作分析
2020年的上半年无论对宏观经济还是资本市场都是较为特殊的一个阶段,中国及全球经历了罕见的新冠疫情,市场一度因为疫情的影响造成恐慌,出现了较大程度的波动。在经历新冠疫情的冲击后,二季度市场情绪逐步改善,叠加相对宽松的流动性环境,消费、医药、科技等增长前景相对确定的板块获得较大涨幅。从经济环境看,不少产业仍然受到疫情的冲击,但市场对此冲击的影响已经有所反应。
上半年,在我们的组合操作中,以着眼长期成长及规避短期风险为出发点,重点关注中长期具备成长性、短期不确定性风险相对可控、股价已经反应短期冲击的行业或个股。以期组合在争取较好收益的同时,能够控制住回撤和波动。在行业分布上,我们关注消费电子、医药生物、汽车电动化和智能化产业链等增速快、长期发展空间巨大的成长性板块。另外,地产竣工链条、工程机械等板块,行业景气修复,具备品牌和管理优势的龙头公司份额提升,具有较好的成长性。内需方面,必需消费、化妆品等板块表现出较好的需求刚性,优质公司的成长性优于行业,具备投资价值。
本报告期上投摩根成长先锋混合份额净值增长率为:30.53%,同期业绩比较基准收益率为:1.48%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市,我们认为不少行业的复苏预期已经开始在股价中反应。从基本面看,我们认为前期提到的“新老基建”、地产竣工链条、消费电子、高端设备进口替代等领域增长确定性仍然比较高,而另一方面,市场对于当前估值的分化较为关注,金融地产、传统制造等行业估值处于极低水平。我们认为,在流动性较为充裕的情况下,低估值板块可能会有一定的修复。从组合管理角度,重点仍然关注中期业绩确定性高、长期具备成长性的行业或个股,重点关注传统基建和地产竣工链条中的工程机械、消费建材板块,这类行业中的龙头公司,在行业需求总量上行的同时,叠加市占率提升,有望实现较快的业绩增长;新兴产业链中,创新药、消费电子、高端设备和材料具备长期增长前景,疫情过后,中国制造业的优势进一步加强,特别是在高端制造业,随着海外供给的不稳定因素增加,对国产替代的需求将进一步提升;新能源车也是重点关注的板块,汽车电动化和智能化是长期趋势,行业急速扩容,相关零配件和材料公司进入高速成长期。展望下半年,我们将在筛选中长期成长性较好的板块或个股的基础上,加大对估值的比较,把握投资机会。另外,在周期性行业中,估值相对不高,受益于全球流动性改善和经济边际恢复的有色、化工等板块也值得关注。(点击查看更多基金异动)
04月23日讯 上投摩根成长先锋混合型证券投资基金(简称:上投摩根成长先锋混合,代码378010)04月22日净值下跌1.97%,引起投资者关注。当前基金单位净值为1.2159元,累计净值为2.2279元。
上投摩根成长先锋混合基金成立以来收益126.58%,今年以来收益26.75%,近一月收益5.00%,近一年收益13.87%,近三年收益25.52%。
上投摩根成长先锋混合基金成立以来分红3次,累计分红金额26.00亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为张一甫,自2017年01月16日管理该基金,任职期内收益39.89%。
*基金定期报告显示,该基金重仓持有迈瑞医疗(持仓比例3.53%)、中国平安(持仓比例3.37%)、招商银行(持仓比例3.36%)、立讯精密(持仓比例3.31%)、贵州茅台(持仓比例2.81%)、凯莱英(持仓比例2.61%)、保利地产(持仓比例2.58%)、三一重工(持仓比例2.52%)、比亚迪(持仓比例2.35%)、东山精密(持仓比例2.32%)。
报告期内基金投资策略和运作分析
年初以来信用的修复和创造引导了经济体参与者的行为,消费、投资、采购等各方面从去年的谨慎、收缩转为恢复和扩张,尤其进入3月以来,积极的经营预期与二级市场正向反馈。考虑到年初可观察到的经营迹象不够充分,本基金以较谨慎的态度逐步加大权益资产投资比例,获取了稳定回报,但相应的也在较快的上涨中会体现为弹性相对小。未来一个季度的经营证据会更有指向性,行业和公司上的主动选择的机会预计会比年初更多和明确。目前看来,信用的修复和创造,先在消费里体现出来,另外有消费属性的周期性行业也有个别的正向证据。但同时也需要留意,以目前的公司体量、估值和市值,中长期的隐含回报并不算很有吸引力。一方面,复苏的持续性和全面性都有待观察,不排除部分预期被证伪;另一方面,一旦信用修复和创造的积极进程有风险事件的干扰、那么目前的价格并不算很安全。故本基金整体上对估值和风险暴露的容忍度依然会有所控制。
本报告期上投摩根成长先锋混合份额净值增长率为:21.81%,同期业绩比较基准收益率为:22.93%。
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