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证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2020-072
H股代码：6178 H股简称：光大证券
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票于2020年6月19日、2020年6月22日及2020年6月23日及2020年6月30日、2020年7月1日及2020年7月2日各自连续3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。公司已根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，披露了《股票交易异常波动公告》。2020年7月3日，公司A股股票收盘价格涨幅为9.99%。因近期公司股票价格涨幅较大，敬请广大投资者关注投资风险，理性投资，现将有关风险提示
一、公司经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。目前，公司主营业务未发生变化，日常经营情况正常，外部环境无重大变化。
二、根据万得资讯显示，截至2020年7月3日，申万证券II板块（含证券行业45家A股上市公司）市盈率（TTM，整体法）为33.80倍，市净率（LF）为1.79倍；公司市盈率（TTM）为273.54倍、公司市盈率（TTM，扣除非经常性损益）为56.04倍，公司市净率（LF）为2.00倍。公司市盈率明显高于行业平均水平。公司特别提醒广大投资者，注意二级市场交易风险，理性决策、审慎投资。
三、公司最近三年经审计的财务数据中，2017年至2019年实现归属于上市公司股东的净利润分别为3,016,470,221.54元、103,322,859.82元、567,944,886.30元，2017年至2019年实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为2,746,836,892.35元、1,005,721,054.86元、1,990,064,011.49元。
公司郑重提醒广大投资者，本公司指定的信息披露报刊为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》，指定的信息披露网站为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
光大证券股份有限公司董事会
2020年7月4日
北京8月3日讯 中国银保监会网站昨日公布的中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监罚决字〔2022〕35号）显示，中国华融资产管理股份有限公司（简称\"中国华融\"，港股代码︰02799）存在以下违法违规行为：一、尽职调查严重失职；二、法律审查不到位；三、项目档案移交程序不合规；四、项目后期管理失职；五、审查审批制度执行不到位；六、不相容岗位未分离。中国银保监会依据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，对其罚款230万元。
此外，张忠骥对中国华融以下违法违规行为负有直接责任：一、尽职调查严重失职；二、项目档案移交程序不合规；三、对项目后期管理失职；四、审查审批制度执行不到位。中国银保监会依据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则，对张忠骥警告并罚款45万元。
邱海舟对中国华融以下违法违规行为负有直接责任：一、尽职调查严重失职；二、项目档案移交不合规；三、后期管理失职；四、审查审批制度执行不到位。中国银保监会依据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则，对邱海舟警告并罚款40万元。
胡英对中国华融以下违法违规行为负有直接责任：一、尽职调查严重失职；二、审查审批制度执行不到位。中国银保监会依据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则，对胡英警告并罚款35万元。
王刚对中国华融以下违法违规行为负有直接责任：一、尽职调查严重失职；二、审查审批制度执行不到位。中国银保监会依据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则，对王刚警告并罚款35万元。
顾惠文对法律审查不到位的违法违规行为负有直接责任。中国银保监会依据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则，对顾惠文警告并罚款30万元。
朱维中国华融以下违法违规行为负有直接责任：一、尽职调查严重失职；二、项目后期管理失职。中国银保监会依据《银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条和相关审慎经营规则，对朱维警告并罚款5万元。
相关法规：
《银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。
前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。
银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
《银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未经任职资格审查任命董事、*管理人员的；
（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；
（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；
（四）未按照规定进行信息披露的；
（五）严重违反审慎经营规则的；
（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
《银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：
（一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、*管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
（二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、*管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
（三）取消直接负责的董事、*管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、*管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
以下为原文：
全资子公司于境外举借商业银行贷款向担保人提供反担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被反担保人名称：招商银行股份有限公司上海分行
●本次担保总额：港币35亿元（按2018年8月14日央行汇率中间价，折合人民币约30.63亿元，下同）
●公司无逾期担保事项
一、担保及反担保情况概述
2018年5月15日，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）2017年年度股东大会审议通过了《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案》，同意为公司全资子公司光大证券金融控股有限公司（以下简称“光证金控”）向境外银行举借商业贷款提供担保、出具支持函、维好协议及/或其他市场惯用的信用增级方式，按照每次发行结构而定，境外债务融资工具授权总额度不超过200亿港币或其他等值货币，具体内容详见公司于2018 年 3月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上发布的相关公告，以及于2018年4月14日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公告的《光大证券2017年年度股东大会会议文件》。
因境外业务发展需要，光证金控需于境外向商业银行举借贷款。现公司确定由招商银行股份有限公司上海分行（以下简称“招行上海分行”）向境外银团牵头行WING LUNG BANK LTD，HONG KONG（香港永隆银行，以下简称“永隆银行”）提供担保，公司以反担保的方式向招行上海分行申请保函，反担保总金额为港币35亿元整（约人民币30.63亿元）。
二、被反担保人基本情况
1、名称：招商银行股份有限公司
2、注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
3、法定代表人：李建红
4、注册资本：人民币252.20亿元
5、经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国银监会批准的其他业务。
6、财务情况：
截至2017年末，被反担保人招商银行的资产总额人民币6.30万亿元，负债总额人民币5.81万亿元，归属于母公司所有者权益合计人民币4,802.10亿元；2017年度实现营业收入人民币2,208.97亿元，实现净利润人民币706.38亿元。
7、被反担保人不是本公司股东、股东的实际控制人、关联方、股东的控股子公司或附属企业。被反担保人的基本情况及财务状况请见其于2018年3月24日发布的《招商银行股份有限公司2017年度报告》。
三、反担保协议的主要内容
为促进公司境外业务发展，偿还债务并补充流动性资金，公司以反担保的方式向招行上海分行申请为光证金控获取境外永隆银行贷款开具保函。2018年8月13日，公司与招行上海分行已完成有关保函协议的签署；2018年8月14日，招行上海分行已向永隆银行开具保函（金额为港币35亿元整），永隆银行据此牵头境外银团向光证金控发放贷款。
四、董事会意见
公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案》，并根据公司2017年年度股东大会决议，转授权公司执行总裁全权办理本次境外公司债务融资工具的全部事项，包括制定及调整具体发行方案等。其中，发行方案包含担保函、支持函及/或维好协议等市场惯用的信用增级安排等。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次反担保于2018年8月14日生效。此外，2015年公司对全资子公司发行境外债券向担保人提供反担保，该项反担保将于2018年9月26日到期。本次反担保生效后且前次反担保到期前，公司对全资子公司提供的担保总额约合人民币约87.01亿元，占公司最近一期经审计净资产的17.39%；本次反担保生效后且前次反担保到期后，公司对全资子公司提供的担保总额约合人民币约53.01亿元，占公司最近一期经审计净资产的10.60%。公司不存在逾期担保事项。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第四次会议决议
2、公司2017年年度股东大会决议
3、被反担保人企业法人营业执照复印件、金融许可证复印件
特此公告。
光大证券股份有限公司
董事会
2018年8月15日
证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2018-039
关于董事履职的公告
光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第一次临时股东大会选举闫峻先生为公司第五届董事会董事。根据《证券公司董事、监事和*管理人员任职资格监管办法》，闫峻先生董事任职自股东大会选举通过且取得证券公司董事任职资格后生效。
公司近日收到上海证监局《关于核准闫峻证券公司董事任职资格的批复》（沪证监许可〔2018〕59号），闫峻先生的证券公司董事任职资格已经核准。根据上述批复，闫峻先生的任职自2018年8月9日起生效。
随着市场化程度的不断提升，国内证券公司对具备全球眼光和业务能力的*管理人才需求也正在与日俱增。这从近期证券公司面向全球公开招聘高管就可略见一斑。
10月9日，光大证券对外发布重磅招聘信息，对总裁、副总裁、总监三个职位进行市场化公开选聘。招聘公告显示，该公司此次招聘高管岗包括总裁1人、副总裁1-2人、总监1-2人。据悉，如此社招高管，在光大证券历史上尚属第一次。
市场化方式选拔*管理人才
光大证券董事长闫峻在接受小编采访时表示，光大证券希望以这种内、外部竞聘相结合的方式，让更多的*人才参与竞聘，通过市场化竞争的方式选拔*的*管理人才，进一步优化公司*管理人才队伍结构，提升公司*管理人才队伍能力水平。
“同时，我们希望通过本次公开竞聘，表明公司鲜明的用人态度，在全公司内部引导形成沙场赛马、用实绩说话的良好氛围，推动公司人人争做价值创造者。”闫峻说。
光大证券执行总裁周健男10月8日正式公告，因个人职业发展原因辞职。根据相关要求，该公司将尽快选聘新任总裁，在未完成选聘之前，由该公司董事长闫峻代行总裁职务，并代行法定代表人职责。
10月9日，光大证券发出招聘公告，面向海内外人才招聘总裁、副总裁和总监三个高管岗位。根据要求，应聘光大证券总裁岗位的，年龄原则上不超过50周岁；应聘光大证券副总裁、总监岗位的，年龄原则上不超过48周岁。
光大证券表示，应聘光大证券总裁岗位的，应具备相应职级或下一级职务满2年；应聘光大证券副总裁岗位的，应具备相应职级或下一级职务满3年；应聘总监岗位的，应具备相应职级或下一级职务满3年。
具体来说，总裁岗位职责要求
（1）具有较高的政治素养和政策水平，具有强烈的事业心和责任感，敢于负责、敢于担当、善于作为、实绩突出；
（2）原则上从事证券、投行等相关金融工作10年及以上，具备相应职级或下一级职务满2年；
（3）具备良好的战略眼光和国际化视野，对证券行业发展的现状和趋势有深入了解和认识；
（4）具备较强的组织领导能力、决策判断能力、开拓创新能力、沟通协调能力；
（5）具有强烈的风险合规意识和较强的风险合规管理能力；
（6）年龄原则上不超过50周岁；
（7）具备监管规定的其他任职条件。
薪酬福利方面，光大证券表示，将实行市场化薪酬福利待遇，具体面议。
光大证券2018年年报显示，执行总裁周健男的年薪为215.7万元。四名副总裁—熊国兵、王翠婷、王忠、梅键的年薪分别为169.62万元、169.85万元、162.78万元和169.78万元。总监岗的年薪从122.97万元至251.5万元不等。
光大人力资源改革又一重大举措
据小编了解，此次高管招聘是光大证券人力资源改革的又一重大举措。自今年6月光大证券上线:“招贤馆”项目以来，该公司还通过“Young光计划”召开了面向全国*高校及海外名校的校园招聘，收到简历近2万份，将为这些年轻人提供100个左右的岗位，给公司注入更加新鲜的血液。
据光大证券介绍，“Young光计划”是光大证券“招贤馆”四大计划之一，其他三个计划则包括了从内推到社招的另外三类渠道。一是“活水计划”，通过内部招聘，让合适的人去往更合适的岗位；第二是“伯乐计划”，即猎头举荐，提供内部员工推荐的渠道；第三是“精英计划”，即社会招聘，借助外部招聘渠道，加大市场化紧缺人才引进力度。
“招贤馆”四大计划是光大证券落实光大集团党委书记、董事长李晓鹏关于搞活光大“人才活水”倡议，深化人事制度改革、打造“价值创造年”的重要部署，旨在凭借选拔、外部引进双向结合的方式，加大人才公开招聘、市场双选力度，进一步盘活“人才之水”，全面打造“才智光大”，积极营造举贤荐能的文化氛围，吸引各类*人才助力光大改革发展。
在光大证券“招贤馆”计划用人原则上，该公司表示将始终秉承严格标准、公开透明、任人唯贤，只有有效盘活公司人才，才能更好地完善人才梯队建设，提升人力资源配置效率。四大计划是光大证券推动干部选用公开化、透明化、正规化的重要举措，既为该公司内部员工开拓了职业发展通道，也使*人才的引进更加制度化和规范化。
证券公司社招高管正成趋势
值得一提的是，最近一段时间以来，面向全社会乃至全球公开招聘*管理人员，似乎正在国内证券行业形成一股潮流。
今年2月29日，华泰证券发布董事会公告称，宣布同意在*管理层实施职业经理人制度。
这份董事会决议表述说，“根据公司深化混合所有制改革试点总体方案，公司拟在*管理层开展职业经理人制度试点，实行市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出。公司设立执行委员会，负责日常经营管理，不设总裁、副总裁岗位。”
同时，华泰证券在全球范围选聘职业经理人，“拟面向全球选聘若干名执行委员会委员和其他*管理人员，打造市场化、国际化、专业化的职业经理人队伍“，包括CFO、CRO和CIO在内的多个岗位均待选聘，内外部人士均可报名参加。
无独有偶，今年8月份，爱建证券在官网上披露，一口气对外发布了6条高管岗位招聘通知，包括分/协管四个业务条线的副总裁或总裁助理，合规总监兼首席风险官和财务总监兼董事会秘书。
而在去年，渤海证券和招商证券也纷纷启动社招高管事宜。
渤海证券当时向社会公开招聘的高管包括一位总裁，以及三位分管公司业务的副总裁。而招商证券彼时也是直接将总裁一职面向社会公开招聘。目前，渤海证券和招商证券社招高管基本都已成功到岗。
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ID：quanshangcn
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