世行大通(519666)世行大通有限公司
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中国证券报
近日深圳证监局等多地监管部门，接连对私募机构开出罚单，多涉及到向投资者承诺*收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情况。
监管对于私募乱象的打击正在趋严，伪私募、乱私募正在加速出清，投资者在投资私募基金时，也需要擦亮双眼，警惕违法违规乱象。
监管部门接连开出罚单
深圳证监局*发布的2019年监管年报显示，截至2019年末，在中国证券投资基金业协会登记的深圳私募管理人4566家，备案的私募基金14251只，实缴规模1.82万亿元。深圳证监局指出，针对私募基金风险严峻形势，该局在2019年成立私募机构风险处置队伍，深入开展非现场及现场核查700余家次，依法对30余家私募机构及相关责任人采取行政监管措施或行政处罚，及时向中国证监会及深圳市政府报告风险80余次。
近日，深圳证监局下发对深圳朴素资本管理有限公司责令改正措施的决定，称其在私募基金产品募集与管理过程中，存在向投资者承诺*收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级的情形。梁斐作为公司的法定代表人、执行董事兼总经理，也被出具警示函。
事实上，近期监管已经频频出手整治私募乱象。
6月10日，深圳证监局通报了第一批131家重大违规私募基金管理人相关情况，其中13家涉嫌犯罪。从被纳入名单的私募基金管理人相关事由来看，主要包括因严重违法违规被采取监管惩戒措施、拒不配合监管或涉嫌犯罪进入刑事追责程序，以及因失联、未按要求提交专项法律意见书等被中国证券投资基金业协会强制注销私募基金管理人登记等情形。
深圳证监局表示，为促进深圳私募基金行业规范健康发展，强化对私募基金管理人的警示教育，督促各管理人依法合规经营，将结合日常监管执法和风险监测处置等情况，陆续公开披露辖区重大违规私募基金管理人的名单。
除了私募重镇深圳外，多地监管部门也都陆续开出了警示函。6月4日，江西证监局发布对江西世行大通资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定，称其在2016年至2018年期间，发行了三只有限合伙型基金产品，但均未在中国证券投资基金业协会备案，并且存在公司治理混乱、内部管控不到位等情况。6月2日，福建证监局也发布了对福建海诚投资有限公司采取出具警示函措施的决定，原因是未及时披露减持计划。
私募乱象需警惕
近年来，私募基金行业发展迅猛，但也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题，少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷”，严重影响了行业形象和社会稳定。
2019年监管年报显示，深圳证监局已配合深圳市政府在全国率先制定《问题私募基金良性退出操作指引》，引导风险良性化解。其中，会同公安机关对180多名风险私募机构关键人员进行管控，联合约谈风险私募机构实际控制人及高管60余人次，及时将33家私募机构涉嫌犯罪线索移送公安机关。另外，针对私募资管产品的延期兑付问题，该局在2019年还建立了动态风险台账，根据产品风险差异，制定分级分类处置机制。
从各地监管机构开出的罚单来看，有不少私募触碰了监管底线。如深圳前海汇能金融控股集团有限公司，就存在向非合格投资者募集资金、挪用基金财产等触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施，涉嫌犯罪进入刑事追责程序。
此外，在私募基金的销售中，机构打“擦边球”的现象也时有发生，出现了不少行业乱象，包括虚假营销、夸大宣传、投资者适当性管理制度不完善、进行“保本”宣传、不符合人员资质条件等。收到罚单的私募机构中，一大部分都涉及违规向投资者承诺“保本保收益”、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级等情况。
业内人士表示，对于私募基金的监管将会越来越严，严打行业乱象、规范基金销售是当下的主趋势。例如，深圳证监局于6月11日发布了《深圳证监局关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》，要求各私募管理人按照相关法律法规全面梳理业务产品，仔细查找问题隐患，严格对照监管红线底线进行重点自查，存在违法违规的管理人要求限期整改。
业内人士强调，在私募乱象被严厉整治，伪私募、乱私募加速出清的背景下，广大投资者也要擦亮双眼，在投资私募基金时注意投资风险，远离违规机构，避免财产损失。
银河基金管理有限公司关于旗下部分基金新增民商基金销售（上海）有限公司为代销机构及费率优惠的公告 |
| 根据银河基金管理有限公司（以下简称“银河基金”）与民商基金销售（上海）有限公司（以下简称“民商基金”）签署的代理销售协议，自2018年8月24日起银河基金旗下部分基金开通民商基金定投业务并参加费率优惠活动。 一、适用投资者范围 通过民商基金的基金销售系统申购开放式基金的投资者。 二、开通定投的基金 银河银富货币市场基金A（简称：银河银富货币A，基金代码：150005） 银河银富货币市场基金B（简称：银河银富货币B，基金代码：150015） 银河稳健证券投资基金（简称：银河稳健混合，基金代码：151001） 银河收益证券投资基金（简称：银河收益债券，基金代码：151002） 银河银泰理财分红证券投资基金（简称：银河银泰混合，基金代码：150103） 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金A（简称：银河旺利混合A，基金代码：519610） 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金C（简称：银河旺利混合C，基金代码：519611） 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金A（简称：银河君尚混合A，基金代码：519613） 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金C（简称：银河君尚混合C，基金代码：519614） 银河君信灵活配置混合型证券投资基金A（简称：银河君信混合A，基金代码：519616） 银河君信灵活配置混合型证券投资基金C（简称：银河君信混合C，基金代码：519617） 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金A（简称：银河君荣混合A，基金代码：519619） 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金C（简称：银河君荣混合C，基金代码：519620） 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金A类（简称：银河鸿利混合A，基金代码：519640） 银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金C类（简称：银河鸿利混合C，基金代码：519641） 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金（简称：银河智造混合，基金代码：519642） 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金（简称：银河智联混合，基金代码：519644） 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金（简称：银河转型混合，基金代码：519651） 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金A（简称：银河鑫利混合A，基金代码：519652） 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金C（简称：银河鑫利混合C，基金代码：519653） 银河丰利纯债债券型证券投资基金（简称：银河丰利债券，基金代码：519654） 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金（简称：银河服务混合，基金代码：519655） 银河灵活配置混合型证券投资基金A（简称：银河灵活配置混合A，基金代码：519656） 银河灵活配置混合型证券投资基金C（简称：银河灵活配置混合C，基金代码：519657） 银河增利债券型发起式证券投资基金A （简称：银河增利债券A，基金代码：519660） 银河增利债券型发起式证券投资基金C（简称：银河增利债券C，基金代码：519661） 银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金A（简称：银河回报债券A，基金代码：519662） 银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金C（简称：银河回报债券C，基金代码：519663） 银河美丽优萃混合型证券投资基金A（简称：银河美丽混合A，基金代码：519664） 银河美丽优萃混合型证券投资基金C（简称：银河美丽混合C，基金代码：519665） 银河银信添利债券型证券投资基金A（简称：银河银信添利债券A，基金代码：519667） 银河银信添利债券型证券投资基金B（简称：银河银信添利债券B，基金代码：519666） 银河竞争优势成长混合型证券投资基金（简称：银河成长混合，基金代码：519668） 银河领先债券型证券投资基金（简称：银河领先债券 ，基金代码：519669） 银河行业优选混合型证券投资基金（简称：银河行业混合，基金代码：519670） 银河沪深300价值指数证券投资基金（简称：银河沪深300价值指数，基金代码：519671） 银河蓝筹精选混合型证券投资基金（简称：银河蓝筹混合，基金代码：519672） 银河康乐股票型证券投资基金（简称：银河康乐股票，基金代码：519673） 银河创新成长混合型证券投资基金（简称：银河创新混合，基金代码：519674） 银河泰利纯债债券型证券投资基金A（简称：银河泰利债券A，基金代码：519675） 银河强化收益债券型证券投资基金（简称：银河强化债券，基金代码：519676） 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金（简称：银河定投宝腾讯济安指数，基金代码：519677） 银河消费驱动混合型证券投资基金（简称：银河消费混合，基金代码：519678） 银河主题策略混合型证券投资基金（简称：银河主题混合，基金代码：519679） 银河通利债券型证券投资基金（LOF）（简称：银河通利，基金代码：161505） 银河通利债券型证券投资基金C（简称：银河通利债券C，基金代码：161506） 三、适用业务范围 基金申购、定期定额 四、基金申购和定投费率优惠 1、本次优惠活动自2018年8月24日起，具体活动截止时间以*公告信息为准。 2、适用本次优惠活动的基金包括银河稳健混合（基金代码：151001）、银河收益债券（基金代码：151002）、银河旺利混合A（基金代码：519610）、银河君尚混合A（基金代码：519613）、银河君信混合A（基金代码：519616）、银河君荣混合A（基金代码：519619）、银河鸿利混合A（基金代码：519640）、银河智造混合（基金代码：519642）、银河智联混合（基金代码：519644）、银河转型混合（基金代码：519651）、银河鑫利混合A（基金代码：519652）、银河丰利债券（基金代码：519654）、银河服务混合（基金代码：519655）、银河灵活配置混合A（基金代码：519656）、银河增利债券A（基金代码：519660）、银河回报债券A（基金代码：519662）、银河美丽混合A（基金代码：519664）、银河银信添利债券A（基金代码：519667）、银河成长混合（基金代码：519668）、银河领先债券（基金代码：519669）、银河行业混合（基金代码：519670）、银河沪深300价值指数（基金代码：519671）、银河蓝筹混合（基金代码：519672）、银河康乐股票（基金代码：519673）、银河创新混合（基金代码：519674）、银河泰利债券A（基金代码：519675）、银河强化债券（基金代码：519676）、银河消费混合（基金代码：519678）、银河主题混合（基金代码：519679）和银河通利（基金代码：161505）等基金。 3、定期定额每期申购金额不低于人民币100元（含100元）。 4、投资者通过民商基金的基金销售系统定投上述基金，可享前端申购费*1折优惠，具体折扣费率以民商基金公告为准，本公司不再另行公告。若申购费率是固定费用的，则按其规定固定费用执行，不再享有费率折扣。 五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况 1、民商基金销售（上海）有限公司 全国统一客服电话：021-50206003 公司网站：www.msftec.com 2、银河基金管理有限公司 全国统一客服电话：400-820-0860 公司网站：www.galaxyasset.com 六、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证*收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。特此公告。 银河基金管理有限公司 2018年8月24日 |
被注销私募基金管理人登记的机构已达15472家！
9月25日，中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）发布两条公告，同时注销59家私募基金管理人登记。其中，涉案金额40亿元、坑惨近3000名投资者的河北金手指投资管理有限公司以及世界银行专家组发起成立的世行大通资本管理有限公司赫然在列。
中证君梳理发现，这些机构中有的负面新闻缠身，有的被当地刑侦部门介入，也有因经营不善不得不关门歇业，多数私募机构在诚信上都有问题。基金业协会表示，将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。
河北金手指被注销私募登记
因不能持续符合管理人登记要求，河北金手指投资管理有限公司（下称“金手指”）被注销私募基金管理人登记。在此之前，金手指投资实际控制人李家诚涉嫌非法吸收公众存款，已主动投案。
天眼查数据显示，2013年底，李家诚成立金手指，并以“保本”为由头吸引散户投资“金融衍生品”。
据报道，李家诚及其兄弟李建宾二人虚构博士身份，自称是国外公司代理，以高额回报诱惑群众购买“私募基金”，并将自己包装成多届全国期货实盘交易大赛*。金手指五年内非法吸金约40亿元，涉及近3000名投资者，遍布全国多个省市区，于2018年6月资金链断裂，实控人李家诚逍遥法外。
2019年，河北石家庄市公安局长安分局官方微博连发两条公告：一条是金手指实控人李家诚主动投案。
新浪微博
另一条则是石家庄市公安局长安分局依法侦办金手指李家诚等人涉嫌非法吸收公众存款案件的公告。
新浪微博
世行大通资本被注销登记
除了河北金手指，世界银行专家组发起的世行大通资本管理有限公司也在被注销名单中。注销原因是列入失联机构满三个月且未主动联系协会提供有效证明材料。
公开资料显示，世行大通创建于2007年，由世界银行顾问李誉铭教授领导的专家组发起成立，是一家集家财富管理、私募股权投资、有价票据投资、艺术品投资于一体的金融投资集团。在青岛、广州、南昌、桂林、长沙等地设有分（子）公司。
6月4日，江西证监局对世行大通子公司——江西世行大通资产管理有限公司、吕灵斐等人采取出具警示函措施的决定。江西世行大通资产在2016年至2018年期间，公司发行了三只有限合伙型基金产品，但均未在中国证券投资基金业协会备案；同时公司产品管理运作、财务等由控股股东世行大通资本管理有限公司实际控制，公司未核实承兑汇票贸易背景，未对承兑汇票收益权所签署的相关法律文件进行审查，未妥善保管会计凭证、会计账簿。
证监会江西监管局官网
同时注销59家私募基金管理人
9月25日，中基协官方*同时发布了《关于注销上海帝树资产管理有限公司等33家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告》和《关于注销第二十批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》，共注销59家私募基金管理人登记。其中，33家不能持续符合私募基金管理人登记要求，26家因失联被注销。
被注销机构名单
基金业协会*
中证君统计基金业协会官网数据发现，截至目前，基金业协会已经注销15472家机构的私募基金管理人登记。基金业协会表示，协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。
世界银行行长马尔帕斯表示，乌克兰危机对世界来说是一场“灾难”，将削弱全球经济增长。
英国广播公司3月4日报道，马尔帕斯说：“在通货膨胀上涨的情况下，乌克兰危机的出现让世界经济形势‘雪上加霜’。”
马尔帕斯接着说，军事冲突带来的经济影响已超出了乌克兰的边界，尤其是全球能源价格的上涨“对穷人的打击*，通货膨胀也是如此”。
此外，马尔帕斯还补充说，冲突还推高了粮食价格，“对贫穷国家的民众来说是一个需要考虑的现实问题。”他介绍道，俄罗斯和乌克兰均是粮食生产大国。根据标普全球普氏能源资 S&P Global Platts）的数据显示，乌克兰是世界上*的葵花籽油生产国，俄罗斯位列第二。两国总产量占据全球产量的60%。
另据摩根大通的数据，俄乌两国的小麦出口量占据全球总出口量的28.9%。然而，受到俄乌局势的影响，芝加哥期货交易所的小麦价格正处于14年高位。
2月24日，俄总统普京宣布在乌克兰开展特别军事行动，并称俄将努力实现乌克兰的非军事化，不会允许乌克兰拥有核武器，但不打算占领乌克兰。
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