证券交易重点章节，证券交易一对一讲解
证券交易重点章节，证券交易一对一讲解
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今年3月份做了一期实用交易规则分享，里面是关于集合竞价、涨跌停委托规则、注册制委托规则以及新股新债上市交易规则，受到了大家的欢迎，如果还有没看过的，可以点击下方链接。
因交易规则不熟而错失交易良机，这些实用交易规则来了解下
今天来跟大家聊聊其他一些容易被忽视的交易规则及交易品种。
1、ETF和公募基金不计入新股申购市值。
ETF也叫指数型基金，本质上也是基金，所有的基金均不计入新股申购市值。
根据交易所规定，参与新股申购市值计算的，必须为沪、深交易所非限售流通A股市值（流通后因故停牌的算，未解禁的不算），持有的债券、基金、权证等市值是不计算的。
也就说必须持有沪深两市的A股股票，才具备打新的额度。
那么对于只投资ETF和场外公募基金的投资者而言，是不具备新股申购额度的。
不过，新股中签概率很低，市场环境不好事有破发风险，ETF品种的优势足以弥补不参与新股申购的损失。
2、新股申购额度怎么计算？
计算方法是，T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日）前20个交易日（不计算自然日），日均持有市值在1万元以上的，每一万市值对应1000股的申购额度，沪深两市分布计算；如果投资者有多个证券账户的，其市值合并计算。
这条规则里有3个要点。
要点一：计算日期。
比如，你想申购周三的新股，那么需要在T-2日即周一开始往前20个交易日，平均市值在1万元以上，才具备申购新股的额度。
如果你想申购周一的新股，则需要在T-2日即周四开始往前计算。只计算交易日，不计算自然日。
不会计算日均市值的，可以请所在证券公司查询。
要点二：沪深两市分布计算。
意味着你想申购沪市的新股，就必须拥有日均市值超过1万的沪市股票，沪市股票日均市值不足，或只持有深市股票的投资者，是无法申购沪市新股的。
如果你想申购深市的新股，则必须拥有日均市值超过1万的深市股票，深市日均市值不足或只持有沪市的投资者，无法申购深市新股。
其中科创板属于沪市，创业板属于深市。
要点三：多个证券账户市值合并计算。
如果你在多家证券公司开立账户并且都有股票市值，那么多个账户的市值是合并计算新股申购额度的。
比如你在A证券公司有2万沪市日均市值，B证券公司有3万沪市日均市值，那么你拥有5万沪市日均市值，即5000股的新股额度。
不过要注意的是，同一只新股，只有第一笔申购有效，其他申购均无效。
比如你合并市值有5000股沪市新股额度，先在A证券公司申购了5000股沪市新股Z，再在B证券公司申购同一只新股Z，那么第二笔申购委托无效。
3、行情软件里的那些T+0交易的品种。
众所周知，A股采取的是T+1的交易规则，当天买的股票当天不能卖出。
但行情软件里不全是A股，也有一些是T+0的交易品种，当天可以反复买卖。
这些品种可以分为几类，分布是：
货币型ETF基金，债券型ETF和可转债，商品型ETF基金，QDII型ETF基金等。
这些品种中，货币型ETF和债券型ETF日内波动幅度很小，因而不适合日常交易。
对于喜欢做超短线投资者而言，剩下的几类品种还是有交易价值的，这里我根据成交活跃程度为大家做了一定甄选。
可转债：这个品种大家应该都知道，T+0，交易活跃，跟正股基本同向波动，不过操作难度不小。
商品型ETF：这类ETF均是对标的期货市场品种，需要参考对应的期货品种进行分析。
分别是：518800黄金ETF、159934黄金ETF、159980有色ETF、159985豆粕ETF、159981能源化工ETF。
QDII型ETF基金：也叫跨境ETF，对标的是香港相关指数或海外市场相关指数。投资这类基金，需要分析它所对标的指数走势。
分别是：159920恒生ETF、510900H股ETF、513330恒生互联网ETF、513050恒生互联网ETF、513810恒生科技指数ETF、513060恒生医疗ETF、513500标普500ETF、513100纳指ETF等等。
品种较多，还有其他一些没有列举，各位可以通过看F10——基金概括，里面基金的名称后面有（QDII）标志的，都是这类基金。
如何查询是否是QDII基金。
今日的分享就到这里，写的比较多，能看到这里，说明我的分享对您是有帮助的，觉得不错的话，记得给个赞，并关注我哦，感谢您的支持！
莫磊，申万宏源证券投资顾问，执业证书编号:S0900621020024。本文所载信息及表述观点仅代表个人意见，仅供参考不构成投资建议，所涉及的标的不作推荐。本人不对所引发的损失负任何责任，投资人须对自主决定的投资行为负责。投资有风险，入市需谨慎。
天娱数科(002354.SZ)披露2022年半年度业绩预告，公司预计半年度归属于上市公司股东的净亏损1200万元–1800万元，同比由盈转亏;扣除非经常性损益后的净亏损1500万元–2100万元。基本每股亏损0.0073元/股–0.0109元/股。
公告显示，2022年半年度，公司归属于上市公司股东净利润为负，主要原因是公司为了全面聚焦数字经济新蓝海，快速推动数字竞技平台与数据流量平台面向虚实融合的全真互联网纵深发展而新开拓的虚拟数字人技术开发与IP运营、自有产品开发与品牌孵化等项目尚处于投入期，对净利润有一定影响，使公司在整体业绩上承受了一些压力。
随着距离2020年证券从业考试时间越来越近，考生们心情也变得越来越紧张。为了让考生们增强信心，下面会计网为大家详解一下关于2020年证券从业考试各章节重点和分数权重，是大家对证券从业考试更加了解。
内容导航证券从业考试重点证券从业备考技巧证券从业准考证打印证券从业成绩查询
证券从业考试重点
《金融市场法律法规》
第一章 证券市场基本法律法规
考分权重：40分
重要考点举例：公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定
第二章 证券经营机构管理规范
考分权重：20分
重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和*融资风险评估及客户分类管理要求;涉及*活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;
第三章 证券公司业务规范
考分权重：35分
重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求;存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;。经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。
第四章 证券市场违法违规及法律责任
考分权重：5分
重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;
《金融市场基础知识》
第一章 金融市场体系
考分权重：5分
重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者;英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。
第二章 中国金融体系与多层次资本市场
考分权重：5分
重要考点举例：我国金融市场的发展现状;货币政策的概念、措施及目标;中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义;场内市场的定义、特征和功能;场外市场的定义、特征和功能;主板、中小板、创业板的概念与特点;掌握科创板的上市条件及上市指标;掌握科创板制度设计的创新点。
第三章 证券市场主体
考分权重：12分
重要考点举例：证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;证券交易所和证券业协会的职能;国务院证券监督管理机构及其组成。
第四章 股票
考分权重：22分
重要考点举例：股票的定义、性质和特征;股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式;沪港通和深港通的概念及组成部分;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。
第五章 债券
考分权重：23分
重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;资产证券化的具体操作要求;债券报价的主要方式;影响债券价值的基本因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;
第六章 证券投资基金
考分权重：15分
重要考点举例：证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别;交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;不同类型基金利润分配的原则;基金信息披露的禁止性规定;对非公开募集证券投资基金的基本规范;
第七章 金融衍生工具
考分权重：12分
重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;
第八章 金融风险管理
考分权重：5分
重要考点举例：风险的三种定义;损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念;风险管理的内涵与目标;市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级;流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。
证券从业备考技巧
1.重视考纲
证券从业资格考试采取自学的考生，学习方法很重要，如何提高效率，*化地利用时间?对教材地毯式轰炸是*不可取的。我们应该重视考试大纲，看多几次考纲，把每个章节需要掌握的要点熟记于心，按照大纲复习，效率才会高。
2.夯实基础
基础一定要掌握好，不能急于求成，不要以为把考纲教材刷一遍就可以了，人是有遗忘曲线的，所以需要大家反复复习，尤其是针对重要知识点和考试常考内容。虽然过程是枯燥，但*是有必要的，如果没有持之以恒的决心，那么想要快速通过考试不是一件容易的事情。
3.做题&归纳
备考证券从业资格考试可以总结为三大要点：第一是考试大纲，第二是做题，第三是总结和归纳。
证券从业考试只有客观题，多做题，特别是做往年的真题，从做题中掌握考试重点内容，熟悉出题的“套路”，*是有用的。做题也不能无脑做，要把考题内容和复习到的相关知识点联系起来。做错的题不要只是看一下答案，要分析自己做错的原因，及时发现自己理解不透彻的知识点，查漏补缺。将错题整理好，后把难点、容易混淆的点通过归纳总结梳理，后期复习的时候再拿出来看看。
调整备考心态，找到正确的方法，相信大家都能通过证券从业资格考试!
证券从业准考证打印
2020年证券从业资格考试准考证打印时间
考生若成功报名证券从业资格考试，可以在考试日前三天，登录报名网站，按照相关提示打印准考证。准考证上会有相应考试时间及考试地点，考生务必要留心!
证券从业资格考试准考证打印流程
考生成功报考证券从业资格考试后，准考证上包括了个人信息、考场须知、考场地图、考场号及考场位置等相关信息。打印准考证的时候，考生只需点击单条打印或者全部打印即可!
准考证打印流程：
第一步：考生登录中国证券业协会报名平台—选择准考证打印
第二步：预览个人准考证信息——直接打印出准考证
准考证打印注意事项
1、考生打印证券从业资格考试准考证的时候，只需用普通A4纸打印，无需打印彩色版本。建议打印多份，留着备用。
2、证券从业资格考试准考证上是没有照片的，进入考场之前，会进行现场拍照。
3、考生打印准考证过程中，可能会遇到网络崩溃的状况。这时候*的解决方法是错开高峰期，耐心等待。记住截止日之前一定要完成准考证的打印，否则无法参加考试。
4、打印证券从业资格考试准考证的时候，考生需认真核对准考证相关信息，比如姓名、身份证等是否正确。确认完全无误后，方可打印准考证。
会计网温馨提示：考生务必妥善保管打印好的2020年证券从业资格考试准考证，根据准考证上的考场地点，可提前进行踩点，避免考试当天因路线不熟而影响考试!关于2020年证券从业资格考试准考证打印时间及流程，务必提前掌握!
证券从业成绩查询
2020年证券从业资格考试成绩公布时间
相信大家都心中有数，2020年证券从业考试还未开始，因此成绩自然暂时也没有公布出来。不过我们可以根据历年的时间，来预测出2020年成绩公布的时间。
根据历年的考试时间及成绩查询时间显示，考试结束以后，一般在3~5个工作日内，考生们就可以查询自己成绩了，而根据2019年证券从业考试最近的一次考试时间来看，第一场的考试安排在3月初，而成绩查询时间在3月5日就可以查询了。所以，假如2020年证券从业资格考试能够如期举行的话，一般都能够在3月份~或者4月初的时候成绩就会公布出来了。
证券从业考试如何查询分数?
对于证券从业考试的分数，查询方式主要有以下两种：
方式一
考生登录中国证券业协会官网页面以后，点击进入网上报名平台，然后选择自己所参加考试的时间，输入自己的个人信息即可查询到自己的分数。
要注意的是，每次点击查询成绩的页面链接都不一样，考生进入页面以后一定要选择好参加考试的正确时间，填写好相关个人信息才会准确查询到自己的成绩。
方式二
同样需要登录进入中国证券业协会官网，然后点击计入考试成绩查询页面，网址(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/)，然后选择“成绩合格证打印”点击进入到页面，在填写完个人信息后点击“查询”按钮，最后点击打印，即可将自己的分数成绩单打印出来。
来源于会计网，
趋势线对于很多交易者而言，并不陌生，但是对于零基础的初学者而言，感觉比较神奇了，由于#零基础学习证券交易技术#系列的讲解还没有开始，今天属于提前放料，本文适合小白，也适合基础的朋友。我们从另外一个角度了解趋势线。本文涉及到的工具，大家可以关注账户后，给我私信，我发给大家。谢谢大家支持。有基础的朋友可以直接跳到“思考”一节。
什么是趋势线趋势线就是揭示价格趋势变化的一种人工绘制的射线，它是由一系列的高点/或者低点连线构成，用于甄别当前价格发展趋势是否要发生变化。
如果发生价格突破趋势线的情况，可能意味着当前价格变化趋势要发生变化。
趋势线分类趋势线可以分成上升型趋势线、下降型趋势线和横盘震荡型趋势线。
趋势线绘制方法如果当前趋势是上升趋势，可以连接上升趋势中的明现的低点。行成上升趋势线。
同理，如果当前趋势是下降趋势，可以连接下降趋势中的明现高点，形成下降趋势线。
对于横盘振荡趋势线，它属于一种特殊的趋势线，我们可以分别绘制上升趋势线和下降趋势线，所称的趋势线就是横盘震荡趋势线。两条线之间的空间，就是横盘震荡空间。
适用周期趋势线适用于各个时间周期，从年K线、月K线、周K线到30分钟K线、15分钟K线、甚至于1分钟K线。
大家都知道任何大趋势都是由不同的小趋势所构成，所以大周期的趋势相对于小周期的趋势线更稳定，更不容易突破。
上手实践我们以现货黄金的价格为例，进行分析。详见下图。
上升趋势线
给大家留个作业，大家可以自己绘制下降趋势线和横盘趋势线。我们会在下篇文章中给出作业的答案。
思考雷昇交易技术认为时空是连续的，但是我们看到的K线是不连续的，每天会有停盘时间，每周也会有停盘时间，那么如何看待K线不连续的时间间隔？雷昇交易技术认为，虽然有行情有停盘的时间，但是价格并没有停止变动，只不过我们看不到而已。这也就解释了跳空产生的原因。很多人对这个观点持怀疑态度，没关系，趋势线就是证明时间连续价格连续的*例证。请看下面两个图片。
普通趋势线
通过软件考虑时间间隔的趋势线
我们通过软件，对已经画好的趋势进行处理，加上停盘时间，我们会发现趋势线发生了弯曲，价格更贴近趋势线，趋势线都起到了良好的支撑作用，黄色趋势线中有折线的原因，就是因为停盘造成的时间中断，在中断的时间里，价格继续发生变化，只不过我们看不到了，所以我们需要在后续的行情中加入对中断时间的计算，也就形成了黄色的趋势线，如果价格突破黄色趋势线，那么趋势将发生改变。经过加工的趋势与普通趋势对比，详见下图
我们通过对比，很明显地可以看到两条趋势线的区别，黄色的趋势线对于价格发现及趋势改变预测更加准确和提前。更有助于分析行情。
如果大家觉得黄色趋势线有帮助，可以关注我的账户，并发私信，我会把软件发给大家。该软件为是我自己编写的软件。供支持我的朋友们免费使用。大家不要拿出去卖呦。
结束语证券交易是个技术活，需要大家投入时间和精力，慢慢学习和体会。大家不能着急，我会循序渐进地给大家讲解交易技术。如果大家哪里没有看懂，可以关注的账户给我发私信，我会一对一的给大家讲解。
市面上很多做证券交易教学的，动辄上万的学习费用。这里虽然免费，我们希望的是能给大家带来干货，不玩那些虚头巴脑的东西，不搞那些天花乱坠的各种战法。脚踏实地的学习证券交易知识，提高大家的风险识别能力。树立正确的投资理念。
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