天相投资顾问有限公司(海富股票)天相投资顾问有限公司北京
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2、海富股票
近段时间，公募基金公司高管变动频频，一家公司同时任命三位副总经理的罕见现象发生在了泓德基金。
《国际金融报》
公开资料显示，王克玉于2015年5月加入泓德基金，现任权益投资部总监、基金经理，曾任投研总监；此前还曾担任长盛基金研究员、权益投资部副总监兼基金经理，国都证券分析师，天相投资顾问有限公司分析师，元大京华证券上海代表处研究员。
秦毅于2015年3月加入泓德基金，现任研究部总监、基金经理，曾任特定客户资产投资部投资经理、研究部研究员；曾在阳光资产管理股份有限公司担任研究部研究员。
王克玉和秦毅二人目前都是泓德基金的基金经理，旗下各自管理的基金*总规模分别为146.71亿元和238.25亿元。前者管理的都是权益类基金，后者除了管理权益类基金，还管理着1只债券型基金。泓德基金旗下公募*规模为732.76亿元，二者管理的公募规模合计已经超过公司全部公募规模的一半，同时两人又都是泓德基金公司成立之初加入的早期员工，在公司的任职时间相对较长。
另一位新上任的副总经理李娇同样是泓德基金成立之初就加入的员工，于2015年3月加入泓德基金，现任财务部总监、业务发展部总监、人力资源负责人，曾任运营支持部总监；曾任阳光资产管理股份有限公司财务岗，阳光保险集团股份有限公司原资产管理中心资金管理岗。
泓德基金对外回应称，三位副总都是从公司成立伊始就加入泓德，两位投研负责人对公司投研体系的搭建和发展都做出了突出的贡献，得到了客户的认可，公司注重投资，也注重内部管理，希望通过这样的方式让公司整个投研和管理体系更扎实，能够持续不断地为客户创造价值。
至此，泓德基金已经有七位副总经理，多位都兼任公司基金经理，包括此前就提升为副总经理的知名基金经理邬传雁等。
“一般公募基金公司设置副总经理的人数是3位，主要来自投研、市场和中后台这三个部门，但最近两年很多公司都在增设副总经理的职位，有些公司甚至已经有六七个副总经理。这种现象在行业是正常的，最早是一些头部或者投研实力强劲的公司开了先河，因为其中有一些副总经理是业绩突出的基金经理，而基金公司为了留住人才，会给他们一个副总经理的待遇，相当于是有了一个行政级别。这种激励方式也会被行业更多的公司效仿。”某公募业内人士向《国际金融报》
海光信息技术股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
发行情况：
公司简介：
海光信息不存在单一股东及其一致行动人通过实际支配公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任或足以对股东大会的决议产生重大影响，公司无控股股东、无实际控制人。2018年以来，公司前两大股东分别为中科曙光和成都国资（含成都产投有限、成都高投有限及成都集萃有限，系一致行动人），上述两大股东持股比例较为接近，均在一段时期内持有公司30.00%以上股权。持有或合计持有公司5.00%以上股份的股东及其一致行动人包括中科曙光、成都国资（成都产投有限、成都高投有限、成都集萃有限）、海富天鼎合伙、蓝海轻舟合伙、宁波大乘合伙和宁波上乘合伙。海光信息董事长为孟宪棠，中国国籍，无*境外居留权。
海光信息的主营业务是研发、设计和销售应用于服务器、工作站等计算、存储设备中的高端处理器。公司的产品包括海光通用处理器（CPU）和海光协处理器（DCU）。
海光信息2022年8月2日披露的*公开发行股票并在科创板上市发行公告显示，公司本次募投项目预计使用募集资金为914,786.88万元。按本次发行价格36.00元/股和30,000.00万股的新股发行数量计算，若本次发行成功，预计募集资金总额1,080,000.00万元，扣除发行费用约22,851.71万元（不含增值税）后，预计募集资金净额约为1,057,148.29万元（如有尾数差异，为四舍五入所致）。
海光信息2022年7月26日披露的招股意向书显示，公司拟募集资金914,786.88万元，计划用于新一代海光通用处理器研发、新一代海光协处理器研发、先进处理器技术研发中心建设、科技与发展储备资金。
温州源飞宠物玩具制品股份有限公司
保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司
庄明允直接持有公司37.41%股权，是公司控股股东；朱晓荣直接持有公司17.65%股权；庄明超直接持有公司15.53%股权，通过平阳晟睿控制公司7.82%表决权，合计控制公司23.35%表决权。庄明允与庄明超系姐弟关系，朱晓荣与庄明超系夫妻关系。三人合计控制公司78.42%表决权。庄明允、庄明超、朱晓荣以及平阳晟睿于2021年3月签订了一致行动协议。庄明允、朱晓荣与庄明超三人对公司股东大会决议、董事会决议、公司经营管理决策等存在重大影响，为公司的实际控制人。
源飞宠物主要从事宠物产品的研发、生产和销售业务，主要产品包括宠物零食、宠物牵引用具、宠物注塑玩具等系列产品。
源飞宠物2022年8月2日披露的*公开发行股票发行公告显示，根据初步询价结果，经公司和保荐机构（主承销商）协商确定，本次公开发行新股3,410.00万股，本次发行不设老股转让。公司本次募投项目拟使用本次募集资金投资额为40,870.87万元。按本次发行价格13.71元/股，公司预计募集资金46,751.10万元，扣除发行费用5,880.23万元后，预计募集资金净额为40,870.87万元。
源飞宠物2022年8月2日披露的招股说明书显示，公司拟募集资金40,870.87万元，计划用于年产咬胶3,000吨、宠物牵引用具2,500万条产能提升项目；源飞宠物生产技术及智能仓储技改项目；研发中心建设项目；营销运营中心建设项目；补充流动资金。
客户端11月6日电 据北京证监局官方网站消息，因北京天相财富管理顾问有限公司(以下简称“北京天相财富”)存在虚假、夸大、误导性宣传等违规行为，北京证监局对其作出行政监管措施决定，责令公司改正，暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。
经查，北京天相财富在开展证券投资顾问业务中，在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条的规定。中国证监会北京监管局按照《暂行规定》第三十三条的规定，责令公司改正，暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。
北京证监局指出，公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》相关规定，切实提高合规管理水平，按月向北京证监局报送整改进度情况，于3个月内完成整改并提交书面整改报告。(APP)
又有机构因投顾业务违规遭遇处罚，这一次主角还是行业知名的投资咨询机构。
日前，北京证监局官网挂出一则罚单显示，因北京天相财富管理顾问公司在开展证券投资顾问业务中存在营销人员虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。对此，北京证监局作出行政监管措施决定，要求责令改正、暂停天相财富新增投资顾问业务客户3个月。
今年以来，监管部门在机构开展投资顾问业务方面持续保持高压态势，北京、广东、上海等多地的投资咨询机构因投顾业务违规而屡遭处罚。而从违规的情况看，投资咨询过程中，营销人员为了引流和招揽客户，承诺收益和夸大或者误导性宣传，而这也成为违规机构踩上监管红线的重灾区。
又见投资咨询机构违规收下罚单
今年以来，投顾业务违规正在变得日益频繁，机构开展投资咨询的业务风险暴露开始增多。
近日，北京证监局发布的*行政处罚措施决定显示，北京天相财富管理顾问有限公司(下称天相财富)开展证券投资顾问业务中，在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。
针对上述违规行为，北京证监局对其作出行政监管措施决定，责令公司改正，暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。
公告显示，天相财富应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》相定，切实提高合规管理水平，按月向北京证监局报送整改进度情况，于3个月内完成整改并提交书面整改报告。
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证券投资咨询行为被严管
可以说，今年以来，北京、广东、上海等多地证监局对证券投资咨询公司正在加大监管力度，并对投顾业务领域出现的违规行为出具罚单。
不到一个月前，北京证监局就对北京股商作出行政处罚决定，该公司也因多项违规行为而被处罚，其中包括公司部分团队办公场所未向我局报备；公司存在多个网站，未在网站公示投资顾问信息；公司网站、营销人员在证券投资顾问业务推广和客户招揽过程中，存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，个别人员存在承诺收益行为；公司销售投资建议软件，未向客户说明数据来源、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险和选股方法局限等信息；公司在业务推广、服务提供环节存在大量客户留痕档案缺失情况。
对于北京股上述违规行为，北京证监局决定对其采取责令暂停新增客户措施的决定。
而此前存在对客户身份识别不足、投资建议依据不充分等多项违规行为，上海证监局对上海新汇通投资顾问有限公司下发责令改正的监管措施。从上海新汇通的违规行为来看，其中包括对客户身份识别不足、投资建议依据不足、以非公司账户收取服务费用、留痕管理不足等问题。
1月3日，广东证监局对广东科德投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。据悉，该公司存在的问题与新汇通公司多有重合，比如投资建议未说明研报发布人及发布日期，对部分推广、服务环节留痕不完整，误导性宣传等。
今年年初，证监会发布信息，2018年共对58家咨询机构或其分支机构采取行政监管措施，其中对35家采取责令暂停新增客户的行政监管措施。
承诺收益和误导性宣传成重灾区
从目前机构投顾业务违规情况看，不少机构在开展投资咨询业务时，因营销人员意识不足或者公司内部管理失控，总会存在一些违规行为，而这些行为也会牵连公司踩上雷区。
根据梳理，这些投顾违规行为存在一定共性，其中承诺收益、误导性宣传几乎成为这一轮监管高压下容易出现风险点的重灾区。
比如营销人员往往为了吸引流量和招揽客户，而不惜承诺业绩或者夸大宣传，甚至虚假、误导性宣传。
以北京首证投顾为例，业务人员通过微信向客户发送“这个票***成功”、“一个月至少20%”收益等等信息，引来投资者关注或者缴纳相关服务费用。同时，北京首证还向客户传达“每只股票在证监会备案随时可查”等信息，利用监管部门来进行误导性宣传。因上述违规行为，北京首证投顾收到了北京证监局责令暂停新增客户1年的处罚。
与此同时，不持牌、非专业的投资顾问人员提供投资建议，也成为投资咨询机构被罚的原因之一。比如，同花顺软件去年因有员工不具备证券投资咨询执业资格而私下提供服务，收到了责令处分的监管函。
在业内人士看来，在财富管理转型的关键时刻，投顾岗位越来越受到重视，但投顾业务执业的风险点也开始随之攀升。不仅是投资咨询机构，不少券商开展投顾服务时，也会因各种违规行为而遭遇监管处罚。
近期，不少券商陆续推出投顾服务线上化产品，引来业内关注。有券商人士分析，在线投顾产品不仅解决了投顾盈利的问题，还有利于解决投顾荐股的风险问题。
“一方面可以将风险识别和风险匹配加入到产品服务的流程中，将投资者适当性管理更加细化，另一方面也可以避免线下投顾无证荐股等业务风险问题，让投顾服务变得更加合规和透明。”上述券商人士表示。
“
中国基金报
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