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8月15日,东海基金一则人事变动公告引发业内关注,公司原总经理邓升军因个人原因离职,并转任公司副总经理。同日,严晓珺履新公司总经理
《投资时报》研究员 齐文健
尽管公募基金圈高管变动屡见不鲜,不过东海基金管理有限公司(下称东海基金)日前发布的总经理、副总经理的任职公告还是引发行业的注意。
8月15日,东海基金发布总经理和副总经理任职公告称,公司原总经理邓升军因个人原因离任,转任公司副总经理。同日,严晓珺履新公司总经理一职。
《投资时报》研究员注意到,原总经理邓升军的“降级”并非无迹可寻。仅从管理规模来看,数据显示,截至今年二季度末,东海基金管理规模仅为9.88亿元,与邓升军3年前任职时相比,该公司规模仅有300万元的增长。
就管理规模不佳、新总经理就任后业务发展规划等问题,《投资时报》向东海基金发送沟通函,不过截至发稿未收到回复。
东海基金管理规模(单位:亿元)
数据Wind
总经理“降级”
Wind数据显示,截至8月19日,今年以来公募基金行业共有134家基金公司涉及223高管发生变动,不过总经理“降级”为副总经理的情况却较为罕见。
8月15日,东海基金发布*管理人员变动公告称,公司总经理邓升军因个人原因离职,并转任公司副总经理。同日,严晓珺担任公司总经理一职。
过往从业经历显示,邓升军曾任广发证券资产管理部投资经理,2013年7月加入东海基金,先后担任研究开发部研究总监、专户理财部投资总监、公司总经理助理、副总经理等职,2017年8月正式升任总经理。
公开履历显示,严晓珺曾任职于德邦证券,先后担任资产管理部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理等职,2020年加入东海基金。
其实,今年以来东海基金高管变动不仅于此。4月,东海基金发布的副总经理任职公告称,任命苏尚才为副总经理,任职日期为2020年4月17日。
资料显示,苏尚才曾任中诚信证券评估有限公司*分析师、海通证券(600837.SH)固定收益部研究员等职;2019年8月加入东海基金,曾任东海基金总经理助理。
身陷“长不大”怪圈
东海基金成立于2013年2月,由东海证券股份有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立。
成立7年以来,东海基金的管理规模一言难尽。Wind数据显示,截至今年二季度末,该公司管理规模仅为9.88亿元,甚至还不及某些基金公司单只产品规模大,成为一家名副其实的“迷你”基金公司。
而同在2013年成立的中加基金、兴业基金、中融基金管理规模早已跻身千亿梯队,截至今年二季度末,上述三家基金公司的规模分别为1004.09亿元、1978.25亿元、1067.6亿元。
具体来看,东海祥瑞A/C、东海祥苏A/C、东海祥龙三只基金撑起了东海基金的规模,截至今年二季度末,上述三只基金规模分别为4.18亿元、2.99亿元、1亿元,占该公司总规模的82.69%。
如果说东海基金管理规模在2018年有所下滑是受市场环境影响,可是该公司成立于2013年,并非生不逢时,亦经历过股债牛市行情,不过管理规模一直止步不前,这与基金公司产品线布局单一、新基金发行缓慢不无关系。
Wind数据显示,截至今年二季度末,东海基金共有8只产品(各类份额合并计算),包括1只股票型基金、4只混合型基金、3只债券型基金,至今未成立普通股票型基金。另外,2019年至今,该公司仅成立了东海科技动力A/C、东海祥苏A/C、东海祥泰三年定开三只基金,且仅有东海科技动力A/C一只主动权益类基金。
同时,业绩表现也是影响规模的重要因素。比如,Wind数据显示,截至8月19日,东海祥利纯债今年以来、近一年的净值增长率分别为0.26%、0.34%,同类排名分别为1683/1757、1466/1514;该基金成立一年多以来总收益仅为1.6%。
将时间维度拉长来看,东海基金旗下产品近三年业绩表现乏善可陈。东海基金旗下有5只基金(各类份额分开计算)可统计近三年的净值增长率,其中东海祥龙表现*,为41.73%,不过同类基金平均值为50.41%。截至8月19日,东海中证社会发展安全成立近5年,总回报仅为-16.6%。
投研实力薄弱,让东海基金自成立以来盈利情况并不理想。Wind数据显示,2013年至2019年,该公司净利润分别为-3498.55万元、1551.25万元、6032.08万元、-4889.55万元、-131.39万元、-1854.87万元、3.53万元。
《投资时报》研究员注意到,东海基金的专户业务亦非一帆风顺。
2018年4月,湖北证监局发布了《关于对东海基金管理有限责任公司采取出具警示函措施的决定》,东海基金因旗下管理的东海基金-工商银行-东海基金-鑫龙72号资产管理计划(下称鑫龙72号)违规减持闻泰科技而受到警示。
早在2018年1月16日,上交所就发布了《关于对东海基金—工商银行—东海基金—鑫龙72号资产管理计划(第一期)名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定》,做出限制鑫龙72号证券账户实施交易6个月的纪律处分。
东海基金曾尝试通过专户业务实现弯道超车,不过这一做法在近几年愈发显得后劲不足。中国证券投资基金业协会数据显示,2015年至今,东海基金资管计划备案增速放缓。2015年至今年备案数量分别为36只、8只、0只、0只、0只、4只。
东海祥利纯债业绩表现
数据Wind
为了更好地满足广大投资者的理财需求,中融基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定、《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的约定,并与基金托管人国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)协商一致,并报中国证监会备案,于2022年5月23日启动了本基金证券交易模式的转换工作,上述转换工作已于2022年5月23日完成,修订后的《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》自2022年5月23日起生效。
关于本基金证券交易模式转换的有关事项,详见2022年5月20日披露的《中融基金管理有限公司关于中融新经济灵活配置混合型证券投资基金证券交易模式转换有关事项的公告》。
本公告未尽事宜,敬请投资者参见《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新等相关的文件。
投资者可通过以下途径了解或咨询详情
公司网址:www.zrfunds.com.cn
客户服务电话:400-160-6000,010-56517299
本公告的解释权归中融基金管理有限公司
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。投资者投资于上述基金前应认真阅读上述基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
中融基金管理有限公司
2022年5月25日
中融成长先锋一年持有期
混合型证券投资基金开放申购
及定期定额投资业务的公告
公告送出日期:2022年5月25日
1.公告基本信息
注:投资者范围指符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
2.日常申购、定期定额投资业务的办理时间
投资者可在中融成长先锋一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的开放日办理基金份额的申购及定期定额投资(以下简称“定投”)业务,本基金将自2022年5月27日开放申购及定投业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间,若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人有权根据实际情况决定本基金暂停申购及定期定额投资业务并公告。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购及定投业务时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场,证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.日常申购业务
3.1 申购金额限制
申购以金额申请。基金管理人直销机构每个基金账户**申购金额为1元,单笔追加申购*金额为1元;通过基金管理人网上交易平台申购本基金时,每次*申购金额为1元;其他销售机构每个基金交易账户单笔申购*金额为1元,其他销售机构另有规定的,从其规定。
3.2 申购费率
3.2.1前端收费
本基金基金份额分为A类和C类两类不同的类别。本基金A类基金份额的申购费率按申购金额的大小划分为四档,随申购金额的增加而递减(适用固定金额费率的申购除外);投资者申购C类基金份额不收取申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。若投资人多次申购本基金A类基金份额时,需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。
本基金的申购费率如下表所示:
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
3.2.2后端收费
本基金尚未开通后端收费模式。
3.3其他与申购相关的事项
(1)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
(2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
(3)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定和对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下,根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,适当调低基金申购费率。
4.定期定额投资业务
4.1定投业务规则
投资者在办理基金定投计划时可自行约定每期扣款时间及固定的投资金额(即申购金额),每期申购金额不得低于人民币100元。各销售机构的定投金额起点详见其有关规定。
在今后的业务开展过程中,各销售机构对*定投金额的规定发生变化的,适用各销售机构的*规定。
4.2定投费率
基金定投业务的申购费率、计费方式与日常申购费率、计费方式相同。
4.3交易确认
每期实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。
5.基金销售机构
5.1场外销售机构
5.1.1 直销机构
(1)名称:中融基金管理有限公司直销中心
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼1701号01室
法定代表人:王瑶
邮政编码:100102
电话:010-56517002、010-56517003
传真:010-64345889、010-84568832
邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人:徐冉、巩京博
网址:www.zrfunds.com.cn
(2)中融基金直销电子交易平台
基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。
网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 5.1.2 场外非直销机构
1) 中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
2) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:谷澍
客服电话:95599
3) 中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
4) 中国中金财富证券有限公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
客服电话:95532、400-600-8008
5) 国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人:张纳沙
电话:0755-82130833
联系人:李颖
客服电话:95536
6) 中天证券股份有限公司
住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲
法定代表人:马功勋
电话:024-23280810
联系人:王力华
客服电话:(024)95346
7) 中泰证券股份有限公司
住所:济南市市中区经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李峰
电话:021-20315290
联系人:许曼华
客服电话:95538
8) 东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客服电话:95360
9) 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
联系人:顾凌
客服电话:95548
10) 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:姜晓林
电话:0532-85022326
联系人:吴忠超
客服电话:95548
11) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
客服电话:95587/4008-888-108
12) 中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人:陈共炎
电话:010-80928123
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888或95551
13) 国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
电话:021-38676666
联系人:黄博铭
客服电话:95521/400-8888-666
14) 华西证券股份有限公司
住所:成都市高新区天府二街198号
办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话:028-86135991
联系人:周志茹
客服电话:95584/4008-888-818
15) 湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
联系人:李欣
客服电话:95351
16) 华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
联系人:孙燕波
客服电话:95390
17) 信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
法定代表人:张志刚
电话:010-83252182
联系人:唐静
客服电话:95321
18) 广发证券股份有限公司
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
19) 东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
联系人:王一彦
客服电话:95531、400-8888-588
20) 安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法定代表人:黄炎勋
电话:0755-82558305
联系人:陈剑虹
客服电话:95517
21) 渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
22) 首创证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座11-21层
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层
法定代表人:毕劲松
联系人:刘宇
联系电话:010-81152418
客户服务电话:95381
传真:010-81152982
网址:www.sczq.com.cn
23) 粤开证券股份有限公司
住所:广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客服电话:95564
24) 华龙证券股份有限公司
住所:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人:祁建邦
客服电话:400-6898888
25) 证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号大厦
法定代表人:戴彦
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
客服电话:95357
26) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客服电话:95525
27) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
联系人:黄婵君
客服电话:95565
28) 东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
电话:0769-22115712
客服电话:95328
29) 大同证券有限责任公司
住所:山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
联系人:薛津
客服电话:4007-121212
30) 天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人:余磊
客服电话:95391 / 400-800-5000
31) 第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客服电话:95358
32) 恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人/授权代表:吴谊刚(代行)
客服电话:956088
33) 中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
法定代表人:吴小静
电话:0755-82943755
客服电话:95329
34) 华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
客服电话:95318
35) 联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
法定代表人:吕春卫
客服电话:400-620-6868
36) 中信证券华南股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
客服电话:95396
37) 华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
法定代表人:俞洋
客服电话:95323
38) 海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
电话:021-23219275
联系人:李笑鸣
客服电话:95553、4008888001
39) 华金证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区天目西路128号19层1902室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号2号楼27层
法定代表人:宋卫东
客服电话:400-818-6666
40) 西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人:徐朝晖
客服电话:95582
41) 北京中植基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京朝阳区大望路金地中心A座28层
法定代表人:武建华
电话:010-59313555
联系人:丛瑞丰
客服电话:400-8180-888
42) 浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497361
联系人:李艳
客服电话:400-876-9988
43) 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
电话: 0755-33227950
联系人:童彩平
客服电话:4006-788-887
44) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
45) 北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人:罗细安
客服电话:400-001-8811
46) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
47) 上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
48) 浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:吴强
客服电话:4008773772
49) 北京坤元基金销售有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街8号B座501
办公地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501
法定代表人:杜福胜
客服电话:400-818-5585
50) 诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
51) 上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
法定代表人:王之光
电话:021-20665952
联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
52) 北京微动利基金销售有限公司
住所:北京市石景山区古城西路113号3层342
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341、342室
法定代表人:季长军
客服电话:400-188-5687
53) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:洪弘
客服电话:400-166-1188
54) 上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
55) 奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
电话:0755-89460500
联系人:陈广浩
客服电话:400-684-0500
56) 北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
法定代表人:穆飞虎
电话:010-5898 2465
联系人:穆飞虎
客服电话:010-6267 5369
57) 北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366-7024
联系人:李露平
客服电话:400-818-8000
58) 珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-896290994
联系人:黄敏嫦
客服电话:020-89629066
59) 一路财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877-8028
联系人:董宣
客服电话:400-001-1566
60) 上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
客服电话:400-921-7733
61) 北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
62) 上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
电话:021-52822063
联系人:兰敏
客服电话:400-118-1188
63) 上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:黄祎
电话:021-51327185
联系人:徐亚丹
客服电话:400-799-1888
64) 北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
65) 深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
法定代表人:赖任军
电话:0755-29330513
联系人:陈丽霞
客服电话:400-9302-888
66) 京东肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层
法定代表人:邹保威
客服电话:95118
67) 万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:张军
电话:010-5901384
联系人:王芳芳
客服电话:010-59013842
68) 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
69) 上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
电话:021-65370077-209
联系人:俞申莉
70) 南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
71) 乾道基金销售有限公司司
住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
法定代表人:董云巍
客服电话:400-088-8080
72) 北京雪球基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
联系人:戚晓强
客服电话:400-159-9288
73) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
74) 北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:叶精一
客服电话:400-066-8586
75) 上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
法定代表人:吕柳霞
联系人: 毛善波
电话:021-50810673
客服电话:400-711-8718
76) 上海攀赢基金销售有限公司
住所:上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室
法定代表人:田为奇
客服电话:021-68889082
77) 中证金牛(北京)基金销售有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
78) 济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人:杨健
电话:010-65309516
联系人:李海燕
客服电话:400-673-7010
79) 嘉实财富管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
电话:010-85097570
联系人:余永键
客服电话:400-021-8850
80) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:戎兵
客服电话:400-6099-200
81) 民商基金销售(上海)有限公司
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
客服电话:021-50206003
82) 大河财富基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人:王荻
客服电话:0851-88235678
83) 江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
客服电话:025-66046166
84) 北京度小满基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:葛新
客服电话:95055-4
85) 中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
86) 阳光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人:李科
客服电话:95510
基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金,并在管理人网站上公示。
5.2 场内销售机构
本基金无场内销售机构。
5.3各销售机构办理申购及定投业务的具体网点、流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。
6.基金份额净值公告的披露安排
在开始办理基金份额申购后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
7.其他需要提示的事项
本公告仅对本基金的开放日常申购、定投业务事项予以说明,上述业务的办理以销售机构的相关规定为准。投资者欲了解本基金详细情况,请认真阅读本基金的基金招募说明书。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和定投业务申请的当天作为申购或定投业务申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日(包括该日)内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定生效,而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则如因申请未得到登记机构的确认而产生的后果,由投资人自行承担。
在法律法规和基金合同允许的范围内,基金管理人可对上述业务办理时间和程序进行调整,本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。
投资者可登录基金管理人官方网站(www.zrfunds.com.cn)或拨打基金管理人客户服务电话400-160-6000或010-56517299咨询相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。基金定投并不等于零存整取等储蓄方式,不能规避基金投资所固有的风险,也不能保证投资者获得收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
中融新经济灵活配置混合型
证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期:2022年05月24日
送出日期:2022年05月25日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:本基金合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的特定风险。(1)本基金的权益类资产配置比例为0-95%,相对灵活的资产配置比例容易造成收益波动率大幅提升的风险。(2)本基金使用股指期货作为风险对冲工具,股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,存在潜在损失可能成倍放大的风险。(3)投资国债期货的风险。国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。(4)本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中,中小企业私募债券,是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能给基金净值带来损失。(5)此外,本基金属于主题投资混合型基金,股票部分重点投资新经济相关股票,因此在具体投资管理中可能面临目标主题股票所具有的特定风险,或者目标主题股票的业绩表现不一定领先于市场平均水平的风险。
2、系统性风险。主要包括:(1)政策风险、(2)经济周期风险、(3)利率风险、(4)购买力风险、(5)汇率风险、(6)其他风险。
3、非系统性风险。主要包括:(1)基金管理风险、(2)管理风险、(3)交易风险、(4)流动性风险、(5)运营风险、(6)道德风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证*收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见中融基金官方网站[www.zrfunds.com.cn][客服电话:400-160-6000;010-56517299]
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、 其他情况说明
争议解决方式:各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。
中融新经济灵活配置混合型
证券投资基金(C类份额)
注:本基金C类份额不收取认购费、申购费。
北京3月10日讯 今日,东海基金管理有限责任公司发布基金经理变更公告,东海祥瑞(A类002381;C类002382)、东海祥泰三年定开(009802)增聘基金经理张浩硕,原基金经理祝鸿玲因内部分工调整离任。
张浩硕曾任职于上海新世纪资信评估投资服务有限公司,担任信用分析师职位。2018年12月加入东海基金,先后担任固定收益部信评研究员、研发策略部固收研究员等职位。
东海祥瑞成立于2016年3月24日,截至2022年3月9日,该基金A、C份额今年来收益率分别为0.02%、-0.07%,成立来收益率分别为8.79%、6.09%,累计净值分别为1.0879元、1.0609元。
东海祥泰三年定开成立于2020年7月24日,截至2022年3月4日,该基金今年来收益率为0.55%,成立来收益率为5.10%,累计净值为1.0504元。
《电鳗快报》文/尹秋彤
2013年2月份成立的东海基金,至今也满9岁了,在基金业称得上“青壮年”。遗憾的是,东海基金旗下的基金经理仅有6人,其产品收益及规模全线溃败,并且股权变更又至。
东海基金还能撑多久?其发展迷局该怎么破?
收益及规模全线溃败
据《电鳗快报》观察,东海基金旗下产品, 不管是权益型还是固收型,均出现了业绩及规模上的大溃败。
Choice数据显示,截至一季度末,东海基金资产规模(全部)91.77亿元,排名121/181;资产规模(非货币)91.24亿元,排名114/181;旗下基金数11只,排名123/181;旗下基金经理6人,排名112/181。从基金投资类型来看,股票型基金合计1只,规模合计0.23亿元;混合型基金合计5只,规模合计2.99亿元;债券型基金合计5只,规模合计88.02亿元。
值得注意的是,2021年6月底,东海基金资产规模仅14.27亿元,规模在基金公司中垫底;在三季度,该基金公司发行成立债券型基金,令其管理规模徒增4.85倍,也算通过债基挽回了点颜面。
除了规模溃败,东海基金的产品业绩也是令人一声叹息。
《电鳗快报》注意到,东海基金旗下*的股票型基金东海社会安全,基金规模仅0.21亿元,成立来累计回报率为-48.50%,近三年、近五年回报率分别为-22.32%、-35.87%,而同类基金近三年、近五年平均业绩分别为35.65%、44.98%。东海社会安全以*的劣势实现了逆势亏损。旗下可比的7只混合型基金,近三年、近五年平均回报率分别为28.15%、17.16%,远远跑输同类基金同期48.13%、60.79%的平均业绩。
陷高管地震股权迷局
《电鳗快报》了解到,4月15日,东海基金公告称,公司拟引入6家法人股东,证监会对东海基金股权变更申请文件共提出9项反馈意见。
一是东海基金拟入股的6家法人股东均为国有企业,要求6家法人股东就入股公司是否已履行完备的国资管理程序(包括结果是否已履行审批或备案程序)进行说明,并提交相关证明文件;二是此次增资拟引入2家员工平台,补充提供员工持股平台各合伙人与其拟出资额匹配的资产证明文件;三是入股股东应当具有良好的社会信誉,最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关,以及自律管理、商业银行等机构无不良记录;四是要求拟入股股东建邺城建补充说明入股东海基金是否符合“立足主业,服务实体经济”、“审慎经营,避免盲目扩张”等规定;五是要求补充说明联合提名人选的具体确定方式;六是要求公司补充此次增资子公司东海瑞京资产管理(上海)有限公司的目前业务情况以及未来展业规划;七是要求就2家员工持股平台人员构成安排和出资份额确定的合理性进行说明;八是东海证券拟对公司进行同比例增资,要求提交出资认购方情况说明材料;九是要求更新提供本次增资扩股各认购方2021年经审计财务报表。
可见,证监会对东海基金的股权变更十分关注。
《电鳗快报》还发现,东海基金还出现高管大地震。2021年6月3日,东海基金发布*管理人员变更公告,邓升军因个人原因离任副总经理;2021年12月3日,东海基金再发公告称,公司副总经理苏尚才因个人原因,并不转任公司其他工作岗位;2021年12月10日,东海基金又发*管理人变更公告,第三任董事长赵俊因个人原因已于12月10离任;2022年2月,东海基金法人变更,2020年加入东海基金的严晓珺任法定代表人。
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