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编者按:
公募基金公司每年产生数额庞大的交易佣金,是券商的重要收入来源,也是基金费用的重要构成之一。
面包财经【交易透视】系列将重点研究公募基金公司交易佣金数据。本篇研究对象为交银施罗德基金。
近三年来,交银施罗德旗下基金交易佣金呈快速增长趋势。2021年,公司旗下基金交易佣金费用合计达6.32亿元,同比上升近五成。
统计显示,2021年交银施罗德基金支付佣金排名前三的券商分别为长江证券、中泰证券及中信证券。
2021年,交银新成长、交银精选及交银新生活力的佣金额在交银施罗德基金旗下所有产品中位居前三。
2021年交易佣金费超6亿元 同比上升近五成
交银施罗德基金管理有限公司成立于2005年,是由交通银行、施罗德投资管理有限公司、以及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司共同发起设立的合资基金管理公司,三方持股比例分别为65%、30%、5%。
近三年来,交银施罗德旗下基金交易佣金呈快速增长趋势,佣金费用总额由2019年的2亿元迅速攀升。2021年,公司旗下基金交易佣金费用合计达6.32亿元,同比增长49.84%。
统计结果显示,2021年公司支付佣金总额最多的券商是长江证券,达5040.06万元,同比增长49.41%,占总佣金比例为7.97%;其次是中泰证券,佣金总额为3406.12万元,占总佣金比例为5.39%;中信证券以3375.89万元的佣金总额排名第三。超3000万元的券商还有兴业证券、广发证券和中金公司。
整体来看,2021年交银施罗德基金对各大券商交易佣金额同比整体上升,仅国盛证券、安信证券等个别券商佣金总额有所下降。
席位方面,2021年席位数排名前三的券商为中泰证券、申万宏源证券及安信证券,席位数分别为132个、82个及74个。
2021年佣金额前三:交银新成长、交银精选及交银新生活力
具体来看,交银新成长以4012万元的总佣金在交银施罗德旗下基金中*。数据显示,12家券商参与该基金分仓,其中佣金占比超10%的券商为东北证券、长江证券、浙商证券及海通证券。
交银精选以3199.18万元的总佣金排名第二;交银新生活力和交银核心A分别以3106.05万元和3099.18万元的佣金额位列第三、第四名。
“佣金规模比”指的是基金报告期内支付的佣金总额与基金规模的比值,比值越大意味着基金经理调仓越频繁,同时也意味着基金持有人需要为基金经理支付的交易成本也就越高。
2021年,交银创新成长以1.17%的佣金规模比位列第一,这意味着投资者买100元的基金,其中有1.17元用来支付基金的交易佣金。该基金是交银施罗德旗下*一支佣金规模比超过1%的基金。此外,佣金规模比较高的基金还包括交银科锐科技创新、交银产业机遇。
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珠海中富(SZ000659,股价3.72元,市值47.06亿元)近两日颇有些热闹。公司7月20日晚间披露,股东陕西新丝路进取一号投资合伙企业(有限合伙)(以下简称新丝路)提议召开临时股东大会进行董事会换届选举,并提名了一批董事候选人。就在外界以为新丝路要全面当家做主之时,情况突变。
7月21日晚间,珠海中富披露其第二大股东深圳市国青科技有限公司(以下简称国青科技)也向公司推举了9名董事候选人,其中一名独立董事候选人25岁。如果上市公司现任董事会同意召开股东大会,一场董事席位争夺战恐怕在所难免。
第二大股东提名9个董事候选人
据珠海中富披露,国青科技持有公司1.46亿股股票,占公司总股本的11.39%。国青科技作为持有公司10%以上股份的股东,提请公司董事会召开珠海中富临时股东大会,审议《关于董事会换届暨选举非独立董事的议案》、《关于董事会换届暨选举独立董事的议案》。
在函件中,国青科技提名李晓锐、林卓彬、黄美波、唐庆华、黄昭铭、黄军喜为公司第十一届董事会非独立董事;提名吴鹏程、谭旭明、陈宙为公司第十一届董事会独立董事。
简历显示,李晓锐出生于1992年,毕业于武汉理工大学,2016年10月至今担任国青科技执行董事、总经理。启信宝显示,李晓锐持有国青科技***股权,为公司实际控制人。
非独立董事候选人中,林卓彬为中国注册会计师、*会计师,现任希格玛税务师集团执行董事;黄美波、唐庆华、黄军喜等均在深圳市梓盛发实业集团有限公司(以下简称梓盛发实业)任职。
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启信宝显示,梓盛发实业由李吟发、深圳市融盛发投资有限公司(以下简称融盛发)、李燕云、深圳前海光信创新并购投资有限公司(以下简称前海光信创新)持股;该公司经营范围包括兴办实业,国内商业、物资供销业,从事罗湖区H127-0040地块的房地产开发经营业务,从事龙岗区G04410-0302地块的房地产开发经营业务等。
梓盛发实业的股东中,李燕云曾与李晓锐共同投*圳市裕恒城市建设,目前二者合计持有深圳市梓盛发创意文化投资有限公司(以下简称梓盛发创意)***股权。从注册地址上看,梓盛发创意位于深圳市福田区沙头街道福强路4001号文化创意园B座5楼,而梓盛发实业的注册地址也同样位于这里。
此外,梓盛发实业的监事李燕惠同样也在李晓锐***持股的国青科技担任监事。
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还有一名非独立董事候选人黄昭铭于2014年至今担任深圳市粤信文化创意有限公司(以下简称粤信文化)工程经理。启信宝显示,粤信文化曾由梓盛发实业全资控股,目前由融盛发***持股,融盛发、前海光信创新均由光大兴陇信托***持股。
一独董候选人仅25岁
此外,国青科技提名的独立董事候选人中,陈宙出生于1997年,目前仅25岁。简历显示,陈宙毕业于广东财经大学,本科学历,2020年至今任职于深圳市以学教育科技有限公司信息流广告优化师。公告未显示陈宙是否已经拥有独立董事资格证。
一位上市公司董秘向
值得一提的是,他对于陈宙是否具备上市公司独立董事任职资格提出了一点质疑。他表示,根据证监会今年1月发布的《上市公司独立董事规则》,担任独立董事应当符合“具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验”等基本条件。
“正常情况下22岁毕业,除非是少年班毕业的。”上述董秘说道。而以陈宙的履历来看,其大学本科毕业,疑似2020年参加工作。
上海明伦律师事务所律师王智斌则认为,公司股东应审慎行使其提案权和表决权,特别是涉及公司董监高人员的推选时,公司重要股东享有的不仅仅是提案的权利,也应同时承担合理提案、审慎表决的义务。特别是对于公众公司而言,如果股东提名的高管人选欠缺应有的资历,该提名股东应向公众股东充分说明其提名理由。
两大股东暗战
国青科技介入珠海中富多年。回顾历史,珠海中富原控股股东深圳市捷安德实业有限公司(以下简称捷安德实业)所持公司1.46亿股股份于2018年10月在阿里拍卖平台司法拍卖。彼时,国青科技以4.73亿元的*应价胜出,约合3.23元/股。2019年9月末,上述珠海中富1.46亿股股份过户至国青科技名下,国青科技正式成为上市公司第二大股东,持股比例仅次于新丝路。
股东向上市公司提名董事候选人可谓寻常,但国青科技此举背后有一个特殊背景。就在7月20日晚间,珠海中富披露称,新丝路向公司发函提议召开临时股东大会,并提名了一批董事候选人。截至今年一季度末,新丝路的持股比例为15.71%,为珠海中富第一大股东。而上市公司认为自己无实际控制人。
在提案中,新丝路提名李科、陈衔佩、许仁硕、陈冠禧、党金洲、周雨凑为公司第十一届董事会非独立董事候选人,提名徐小宁、游雄威、张珂君为公司第十一届董事会独立董事候选人。
目前,珠海中富的董事会为第十届,其中非独立董事包括俞磊、张海滨、王伟、申毅、刘锦钟、陈衔佩,独立董事包括张炜、黎友焕、黄平。对比来看,除了陈衔佩,新丝路提名的其余人员都是新面孔。
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新丝路曾有陕西国资的投资背景。而启信宝显示,新丝路及其普通合伙人、执行事务合伙人陕西西咸新区新丝路资产管理有限公司(以下简称新丝路资管)的股权结构在去年9月发生了较大变化。在这之后,新丝路身上的国资色彩已经大为褪色。
对于两位股东的提议,珠海中富均表示,公司董事会将在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。一旦股东大会召开,一场围绕董事会席位的争夺势必就将展开。
08月03日讯 交银上证180公司治理ETF基金08月02日下跌1.24%,现价1.367元,成交1.13万元。当前本基金场外净值为1.3250元,环比上个交易日下跌2.00%,场内价格溢价率为1.89%。
本基金跟踪指数为上证180公司治理指数,*报告期内,本基金收益率为60.03%,业绩比较基准为上证180公司治理指数。
数据显示,近1月本基金净值下跌7.79%,近3个月本基金净值下跌2.36%,近6月本基金净值下跌9.00%,近1年本基金净值下跌7.60%,成立以来本基金累计净值为1.4750元。
本基金成立以来分红0次,累计分红金额0亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为邵文婷,自2021年04月30日管理该基金,任职期内收益-10.95%。
3月1日消息 由交通银行全资子公司交银理财有限责任公司与施罗德投资集团全资子公司施罗德投资管理有限公司合作筹建的国内第三家中外合资理财公司——施罗德交银理财有限公司(简称“施罗德交银理财”)在上海揭牌。上海市委常委、常务副市长吴清,交通银行党委委员、副行长郝成及施罗德投资集团中国区总裁郭炜等出席揭牌仪式,施罗德投资集团行政总裁郝睿诚(Peter Harrison)视频致辞。上海市委常委、常务副市长吴清表示热烈祝贺,并期待施罗德交银理财为上海增强全球资源配置能力、建设更具影响力的国际金融中心增添新的动能,为促进实体经济发展注入新的动力。
揭牌仪式
如今,施罗德交银理财已然站在了新的起点上,未来它将如何发展?施罗德交银理财给出了多个关键词。
行稳致远发展业务,引资引智未来可期
2022年1月26日,施罗德交银理财收到中国银保监会准许开业的批复,成为第三家获批开业的中外合资理财公司。2022年2月28日,施罗德交银理财在上海举行揭牌仪式,正式开业。公司注册资本金为10亿元人民币,注册地为上海,外方股东施罗德投资管理有限公司出资比例为51%,中方股东交银理财有限责任公司出资比例为49%。
施罗德交银理财的公司高层主要包括董事长陈朝灯先生、总裁梁冰先生和首席风险官蔡弘毅先生。陈朝灯先生为工商管理学博士,拥有26年资管从业经验、13年施罗德投资集团工作经验。梁冰先生拥有18年境内外投资交易、资产管理、产品营销从业经验与管理经验,曾任交银理财有限责任公司党委委员、副总裁。蔡弘毅先生在加拿大、英国、中国台湾、中国香港等地多家跨国金融资产管理机构风险管理领域深耕近20年。
施罗德交银理财董事长陈朝灯表示,施罗德交银理财将致力于打造一家“拥有全球视野、注重长期价值、深受客户信赖”的*理财公司,在定位上将与股东双方现有业务形成差异化布局,实现优势互补、错位发展。总裁梁冰表示,公司将从中国投资主题与客户实际需求入手,以稳健性、适用性和创新性原则为基础,提供跨风险维度、跨资产品种、跨期限的各种产品和解决方案,重点发展以多元化资产组合投资策略为基础的产品,为客户提供关于中国主题的“需求解决型”投资方案。
充分协同
金融市场加快开放,中外携手合作共赢
2018年以来,国内金融市场对外开放步伐加快,中外合资理财公司逐步落地,正加速参与中国居民财富管理转型升级。施罗德交银理财的设立符合国家对外开放政策,有利于引进国际资管机构在公司治理、经营管理、资产组合管理、风险管理等方面的专业经验和架构体系,结合中资银行在客户、渠道等方面的优势,实现充分协同,促进我国资管行业及资本市场的长远发展,呈现中外双方合作共赢的局面。
施罗德交银理财将通过引进国际资管巨头的先进理念和大数据经验,多维防控,灵活管理,平衡风险收益,进一步丰富国内理财市场的产品与服务供给,提高国内资管行业的整体竞争力,展现中国金融业进一步开放的信心和决心。同时,施罗德交银理财的成立也有助于完善施罗德投资集团在中国的整体业务布局,提升交通银行集团资管业务的国际化水平,实现引资引智,合作共赢。
此外,施罗德交银理财的成立,也是自2005年施罗德投资集团和交通银行合作设立交银施罗德基金管理有限公司以来,双方在资管领域的再度携手。在过去16年愉快顺畅的合作伙伴关系中,施罗德投资集团与交通银行积累了丰富的经验和珍贵的信任,为合资理财公司的设立奠定了坚实的基础。以强强联手的信任为基石,以稳扎稳打的实力为源泉,相信施罗德交银理财必能行稳致远,为合作共赢写下精彩新篇章。
责任投资
创造长期价值,助力共同成长
面对日益复杂的市场,施罗德交银理财将秉持“传承百年、责任投资、前瞻思考、多元融合”的投资理念,以客户信任为己任,以客户需求为导向,借鉴股东双方在全球市场大数据决策与支持、多资产配置以及投研领域的丰富经验,树立多资产、中长期限的投资理念,打造专业化和特色化产品线,逐步涵盖权益类、固收类、混合类及另类资产等产品类别;另一方面,也将在投资策略方面结合中外客户对产品风险收益特征的需求,开发波动更低、投向更多元的产品,致力于提供关于中国主题的卓越服务和专业性投资解决方案。
施罗德交银理财致力于做客户的长期合作伙伴。公司外方股东施罗德投资集团具备超过200年的投资管理经验及二十余年的ESG投资经验,而中方股东交通银行也是一家拥有逾百年历史的金融集团。作为二者的联袂之作,施罗德交银理财传承了股东双方的投资理念,秉承客户百年托付,坚持通过主动管理创造长期阿尔法,以深度研究驱动投资决策,在瞬息万变的全球环境中创造长期、可持续的投资回报。
作为合资理财公司,施罗德交银理财融合了中外股东思想的精华,将打造“多元资产、多元文化、多元团队”的特色路线。公司融合股东双方多元文化,在权益和债券直接投资的能力基础上,融入FoF组合、REITs、绿色多元资产、另类和私募股权等多元化资产,形成丰富的投资策略。此外,公司也将推出一系列以动量投资为主题的创新性指数量化理财产品,在充分分散风险的同时,带给客户“多元投资、多重收益”的全新理财投资体验。同时,公司团队成员平均从业年限超过10年,为来自银行、基金、保险、证券等各类背景的精英才干,多样化的思维碰撞将为传承百年的投资理念注入新的活力,提供符合客户需求的卓越解决方案。
股东情况
施罗德投资管理有限公司是施罗德投资集团的全资子公司。施罗德投资集团成立于1804年,总部设于伦敦,是一家为全球各地的机构、个人投资者和高净值客户提供关于股票、固定收益、多元资产、非公开市场交易资产和另类投资产品的资产管理人。根据其官网数据显示,截至2021年9月末,施罗德投资集团的全球总资产管理规模达7169亿英镑(约6万亿元人民币),在全球六大洲拥有超过5500名员工。在中国境内,施罗德投资集团于2007年开始通过外资银行的QDII(合格境内机构投资者)配额为其客户提供海外投资机会。
交银理财有限责任公司成立于2019年6月,注册资本为80亿元人民币,是业内成立的第三家银行理财子公司,也是首家在上海成立的银行理财子公司。2019年8月8日,交银理财发行了行业*符合资管新规的理财产品,对于全国理财业务具有重要的标杆意义。目前,交银理财产品规模已突破1.3万亿元。交银理财的母公司交通银行始建于1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年,重新组建后的交通银行正式对外营业,成为*家全国性的国有股份制商业银行,总行设在上海。2005年6月,交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上交所挂牌上市。根据官网信息显示,2021年交通银行已连续十三年跻身《财富》世界500强,营业收入排名第137位;位列《银行家》杂志全球1000家大银行一级资本排名第11位。
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