上海东方证券(工银高端制造)上海东方证券大厦
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上海证监局对东方证券出具警示函
张舒琳 中国证券报·
选择好行业中的好公司，是长期获得收益的前提。2022年以来，国家发布多个重点行业的“十四五”发展规划。据此，工银优质发展混合围绕重点行业进行布局。该基金在建仓期将采取相对谨慎同时相对灵活的建仓策略，中长期则看好五大投资方向：一是数字经济相关的产业互联网、物联网、互联网等；二是电力系统改革相关的电网、电力运营商、光伏风电、储能等；三是汽车相关的智能驾驶、新能源汽车等；四是受益于安全和自主可控的军工、半导体等；五是估值已经回到低位的医药行业以及疫情管控放松之后回到正常增长轨道的消费相关行业。
具体投资策略上，工银优质发展混合秉承中观思维、宏观视角与微观验证三者相结合的投资理念，个股选择层面主要看重三个因素：一是公司自身竞争力与护城河；二是符合行业长期成长方向；三是相对合理的估值水平，因为优秀的公司能够在各方面超越竞争对手，随着时间推移竞争优势变得越来越明显。
面对2021年以来的市场波动，投资者对稳健理财的需求陡增，而工银优质发展混合在力争超额收益的同时也极其重视回撤控制。该基金将从自上而下、中观层面、自下而上三个方向全维度进行风险控制，力图从源头抓起，把回撤控制在可接受的水平，规避大的系统性风险和大幅度回撤，并在此基础上力争获取长期稳健的回报。
展望未来，工银瑞信基金认为，目前国内稳增长政策更加明确，美联储后续加大紧缩的风险仍然存在，但已经部分反映在估值中，市场的不确定性比此前有所下降，可能开始孕育新的机会。
“复工复产”按下加速键！
目前，上海市已进入第三阶段，即全面恢复全市正常生产生活秩序阶段。
复工复产“三阶段”
6月6日起有序恢复现场办公
随着上海全面恢复正常生产生活秩序，沪上金融机构返岗人员陆续增加，各大证券公司复工复产步伐不断加快。据了解，6月1日起，31家上海法人证券公司中，有28家全面复工复产，占比达90％。911家上海证券分支机构中，有452家全面复工复产，220家分支机构可提供现场服务。下一步，上海各家证券机构将继续根据上海市政府复工复产的工作精神，在做好防疫措施的前提下，进一步有序推进全面复工复产各项工作，稳步恢复现场业务办理和现场办公，全力为上海市经济恢复发展提供金融服务保障。
申万宏源证券表示，实行复工复产分阶段安排，6月1日至6月2日为第一阶段，公司党政班子成员、各单位班子成员、关键重要岗位人员，在符合办公地及个人居住地防疫要求的情况下原则上现场办公（前期驻守人员由所在部门、单位安排轮休的除外）；其他人员由各单位视情况和工作需要现场办公。6月6日以后为第二阶段，各单位全体员工全面恢复现场办公，中高风险地区和封控区、管控区人员除外。
海通资管也针对复工期间疫情防控措施进行实时调整和安排，制定详细的复工复产计划。6月1日-2日，公司班子成员与核心岗位人员现场办公；6月6日-10日，公司班子成员按相互备岗原则分批到现场办公，各部门员工分批轮流到岗；6月13日以后，除中高风险地区和封控区、管控区人员之外，全体员工陆续恢复现场办公。
据德邦证券介绍，在疫情期间坚持生产的基础上，证券行业正在加速复工复产。一是做好相应物资人员准备，为保障复工复产后安全运营，德邦证券已调集大量抗原试剂、消杀防护用品抗疫物资为复工复产做好充足物质保障；与此同时，调集人员轮换长期值守同事，保持业务连续性，加大员工宣导力度，积极复工复产同时做好严格防护，确保安全运行。二是做好场所安全消杀与防护，各场所及营业部均已按照要求布设场所码，同时逐步开展营业前消杀工作，并将于正式复工后严格做好日常消毒工作，落实防疫要求的同时为客户提供安全、贴心的服务。三是动态调整信息与政策，与政府相关部门保持高度同步，为复工复产做好信息支撑。四是业务加速，在疫情期间持续推进业务基础上，加速推进投行、财富等各项业务，与时间竞速。
光大证券表示，自上海本轮疫情爆发以来，公司果断启动应急预案，派驻100多名关键岗位员工闭环驻守办公大楼连续2月有余，保证了生产经营的连续性和客户服务的稳定性。根据地方政府关于复工复产的指导精神，6月1日起公司已全面落实复工复产要求，在保障生产安全、人员安全、场所安全的前提下做好员工返岗现场办公各项工作。
国泰君安表示，6月1日起，公司有序推进全面复工复产、恢复常态化经营管理。为全面落实上海市委市政府、上海市国资委复工复产工作要求，早在4月份，国泰君安就第一时间发布《全力服务疫情防控、加快实现复工复产行动方案》，提出15条专项行动举措，全力支持复工复产复市。
据海通证券介绍，公司在上海地区的53家单位均已完成“场所码”申请，总部大楼、张江科技园等已部署“数字哨兵”；三是为复工复产做好防疫物资准备；四是持续做好各类场所的清洁和消杀，不留任何死角和盲区，为复工提供安全的场所环境；五是提前部署、统筹安排公司在京地区疫情防控工作。
为有序推进复工复产工作，联储证券表示，公司总经理办公室、人力资源部等相关部门第一时间研究和解读政策，做好准备工作：一是制定返岗计划，30、31号两天，就已持续摸排员工居住小区的出入政策变化，了解员工身体状况和复工返岗的相关条件，做好首批复工复产人员名单；二是制定办公场所管理办法，对场所消杀、人员进出、测温点设置、“场所码”“数字哨兵”设置、人员就餐等工作制定详细方案；三是制定应急处置方案，对突发情况处置、应急演练、临时隔离观察等做好详细预案；四是对准备复工复产的相关人员进行防疫培训和宣传指导，增强员工自我防护意识。联储证券上海职场已于6月1日全面复工复产。为保证复工人员的健康，公司规范了员工复工后在工作期间个人防护、会议、餐饮、场地卫生、消毒等日常保障工作。整个职场做到全覆盖、无差别防疫；鼓励员工按需使用公共交通、私家车等上下班，全程做好个人防护。
为最大程度确保展业安全性，各券商营业部也早有准备。
广发证券上海分公司23家营业部都已申领并张贴“场所码”和“数字哨兵”。辖内各营业部将严格按照防控要求，落实专人核验，开展日常巡查检查，督促进出场所所有人员认真执行扫码亮码要求。此外公司也提前安排员工及保洁人员去营业部进行营业场地检查、打扫、消毒工作。此外，按照公司部署，各营业部已完成“爱心口罩箱”等防疫物资布置等准备工作。
据了解，早在5月5日前，东方证券上海地区46家分支机构就向所在区金融办提交了复工申请，完成“场所码”的申请。递交复工申请以来，各分支机构积极准备消毒水、口罩、防护服等防疫物资，制定本单位疫情防控工作预案，与所在街镇、物业保持互联互通，对办公场地进行全面消杀，全力做好恢复现场服务的准备工作。在复工首日所有人员在经过扫码、测温、核查72小时核酸报告、抗原检测等后方可进入办公场地。第一时间将“场所码”规范张贴到位，对办公场地再次进行全面消毒消杀，调试各项设备设施，确保正常运转。
国信证券也同样采取最小化办公模式和客户预约制度。目前，国信上海分公司及2家营业部于6月1日起正式复工，其余7家分支机构于6月6日起陆续复工，待上海疫情进入常态化管理阶段，则逐步提高现场办公人员比例，防范区或低风险地区员工优先安排复工。
首批驻场员工已经第一时间陆续轮换
自疫情发生以来，为保证各项业务持续运营，沪上各家券商派驻关键岗位人员（如基金交易岗、证券系统运维岗等）值守长达70多天，目前首批驻场员工已经第一时间在陆续地替换。
据联储证券介绍，6月1日起，公司就已全面复工复产、恢复常态化经营管理。3月21日上海封控之初，公司交易、IT等关键岗位人员就已入驻办公场所，同事们食在公司、睡在公司。为保证疫情防控期间交易和日常工作正常进行，至6月1日，他们一直坚守在工作前线，从未懈怠。复工复产后，公司第一时间替换留驻职场70余天的同事，并做好相关应急处置预案。
为确保稳定推进复工复产，公司已提前做好必要的防护及防疫物资储备和管理，确保物资储备充足。除中高风险地区和封控区、管控区人员外，全体员工全面恢复现场办公，后续将根据上海市疫情防控指挥部具体安排进行动态调整。同时，营业部也将根据属地要求，逐步开放现场业务办理，并做好相关解释工作，最大程度保障客户人身和资金安全，保护投资者合法权益。开放现场业务办理的营业部将严格落实各项防疫要求，切实做好营业场所及交易设施的清洁消毒和防疫物资储备工作，为客户提供充足的安全防护措施。
从封闭式管理至今，最长的留驻已有72天了。联储证券信息技术部的孙俊贤就是留驻72天的员工之一。“封闭期间，公司领导始终关心、惦记着我们，想尽办法送物资给我们。当公司领导得知我父母缺物资、缺药品也积极帮忙联系。虽然看似是购买物资、药品的小事，但在当时的环境下，是要付出平时的多倍努力才能完成的，这也让我感受到了，我不是一个人在战斗。”孙俊贤说。“住公司、行军床、吃盒饭，留驻员工没有一人退缩，也没有一人抱怨。他们用自己的力量，在不同的岗位上，筑起最坚实的抗疫屏障。”
国泰君安表示，面对疫情防控大仗硬仗，公司主要领导切实履行疫情防控第一责任，带头24小时在岗值班，自3月中旬起在公司大楼连续值守至今。IT、交易、托管、营运中心、客服中心、数据中心、行政办等关键部门领导及核心岗位人员坚持在岗值班，公司上海地区在岗值守人数动态维持在280人左右，确保了投资融资、交易运营和客户服务等经营活动平稳有序。公司通过线上线下相结合方式对疫情防控措施、业务开展等进行分级分类指导；持续关注全国各地疫情发展动态，密切跟踪掌握各分支业务运行状况；实行疫情防控工作日报制度，确保科学研判并及时跟进有效防控措施。在坚强有力的组织保障下，目前公司重要业务系统正常运行，实现疫情防控不放松、经营发展不停步的既定目标。
德邦证券表示，一是保障业务平稳连续。运营、自营、科技、基金、期货、资管等部门单位40多名精干力量驻场值守做好业务连续直至解封；各业务部门居家办公期间人员不歇、业务不停，持续做好业务创新、项目对接跟进，为解封后快速跟进相关业务奠定了良好的基础；开发部门疫情期间持续做好创新开发工作，始终以打造先进的科技投行为指针，项目开发、测试、运行均快速推进；异地联动持续推动业务发展，疫情期间充分发挥京、深等各地分支机构的优势，积极开拓，相互补充，持续稳定地推进各项业务发展。
沪上券商助企纾困稳增长
在复工复商的初期，很多实体企业在经营上仍有许多困难，各大券商在有序推进自身复工复产的同时，也充分发挥投融资功能，加大金融创新力度，助力受疫情影响较大行业企业融资需求的工作进展、落地项目及后续工作打算，以及其他助力企业复工复产的情况。
在做好自身经营和业务发展的同时，申万宏源证券坚持为企业提供更好的金融服务。据悉，6月1日，申万宏源证券将联合徐汇区金融办、漕河泾科创中心为上海市广大中小企业详细讲解固收商品类产品创新方式服务中小企业介绍、科创类企业复工复产和上市相关工作。此外，申万宏源证券积极支持疫情严重地区的企业通过债券进行融资，助力实体经济稳定发展。
在金融纾困支持实体经济方面，目前，光大证券启动了重大投行项目预沟通机制，组建了服务保障团队，公司用好用足交易所疫情期间的便利申报政策，完成了上海地区某上市公司再融资项目申报。5月，公司成功推动上海地区某交通物流企业债券融资项目落地。其次，公司通过提升服务实体产业发债的考核比例等举措来提高一线人员服务实体经济企业的自驱力及执行力。例如，东莞分公司全面梳理了倍增企业名单、拟上市公司名单，一线业务人员通过现场走访等方式，当面了解企业的融资需求、上市需求等，主动作为向企业输送金融活水。再次，光大证券通过深化光大集团联动，协同集团战略对实体客户进行融资对接。5月下旬，公司助力光大绿色环保发行全国首单乡村振兴熊猫永续中期票据，本次绿色及乡村振兴票据的募投项目均为农林生物质类绿色低碳产业项目，不仅具有良好的碳减排环境效益，也为乡村居民提供就业岗位、增加居民收入，对于巩固脱贫攻坚成果、改变贫困乡村面貌、建设美丽新乡村具有重要现实意义。
国泰君安证券也充分发挥专业优势，助力上海地产集团25亿元企业债、上海金桥集团7.6亿元疫情防控债、京东科技10亿元疫情防控ABS、温州市现代服务业发展集团1亿元疫情防控债完成发行，募集资金主要用于防疫隔离用房建设、疫情防控相关物资采购、供应链保障等领域。同时，公司持续加大力度推动上海企业复工复产和重点项目落实，助力上海机场并购重组项目在4月8日通过证监会审核，上海华虹半导体在3月29日完成辅导备案、加快推进上市进程，成功簿记一期上海地产集团优质主体企业债券30亿元、二期浦发集团优质主体企业债券共计40亿元，募集资金主要用于沪企复工复产。
上海东方证券资产管理有限公司
关于旗下东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金增加部分机构为代理销售机构的公告
根据上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”）与中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）、兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）、中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”）签署的销售代理协议，工商银行、兴业银行、光大银行自2018年9月11日起（含）开始代理销售本公司旗下东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金（基金简称：东方红核心优选定开混合；基金代码：006353），现将有关事项公告
一、业务办理
自2018年9月11日起（含），投资者可通过工商银行、兴业银行、光大银行办理东方红核心优选定开混合的开户、认购、申购、赎回业务。以上业务办理具体流程以工商银行、兴业银行、光大银行的规定为准。
二、咨询方式
投资者可以通过以下途径咨询有关情况：
（1）中国工商银行股份有限公司
客户服务电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）兴业银行股份有限公司
客户服务电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（3）中国光大银行股份有限公司
客户服务电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（4）上海东方证券资产管理有限公司
客户服务电话：4009200808
公司网址：www.dfham.com
三、 重要提示
1、工商银行、兴业银行、光大银行的具体营业网点、业务办理方式及程序等，请投资者遵循上述机构的规定。
2、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者欲了解基金的详细情况，请于投资基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件以及相关业务公告。
3、敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
本公告的解释权归上海东方证券资产管理有限公司所有。
特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司
二〇一八年九月十日
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