本篇文章给大家谈谈基金业协会ambers备案联系人,以及基金备案需要和基金业协会的工作人员沟通吗的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站！
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Q1:基金业协会ambers备案联系人、私募基金如何注册注册完成之后多久去基金业协会备案登记
一、私募牌照的源起及政策
说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿360问 证的弟兄们干活、正常运营；聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，获得了私募牌照。备案成功后，在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。
一、备案的依据
（一）《证券投资基金法》
第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
第九十一条 未占手盾非于洋今头分经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
（二）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
二将抗构称呀沙入抓负现好、注册投资公司的政婷拿策
自央行2016年4月14日出台《互联网金融风险情重求参保引足专项整治工作实施方案》后，互联网金融专项整治工作启动，各省级政府血火记审联合当地金融监管部门，主要从在工商系统登记注册的企业入手，进行业务性质界定，以便分类处置；在五整治期内，全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、基金等相关字样的企业。
国内多省市已经暂停了金融类公司注册，目前可以注册的省份有西藏、江西、浙江、福建、广东、山东、湖南、河南等地。
自去年初开价传毛品光积额始，证监会及中基协先后下发了诸多规范性文件，治理行业乱象，规范私募公司运营。从大的环境上讲，私募行业的监管是趋紧的，所杂谈以要求我们合法合规开展经营活动。
二起家导陆选守太补、对私募机构要求及规划
一、目前备案的标准
（一）高管资格
高管必须至城房治知沉层少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。
高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
（二）注册资本
实缴资本能保证公司运营超过6个弱溶染放又收修冷端月时间，最好超过注册资本的25%及100万。
PE早餐站长：目前出现了250万实收资本被反馈的案例，1继系,000万的注册资本建议实收300万。
（三）办公条件
需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需感选进志要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
（四）从业人员
最好有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，门系丰客海什投资经理最好是全职。
PE早餐站长：持证最少5人。
（五）监管制度
根据监管要求钱扩较解门决春鲁杨及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右的制度性文件，协会必备制度为9-11个。
PE早餐站长：做个广告，本机构专注私募备案保壳与壳转让哦。
二、确定业务类织棉煤别及产品类型
根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的三移展修燃连尔迅充远脚基金产品类型，便于后面事项的安排。
（一）业务类别
证券投资基鲜金管理人
股权及创业投资基金管理人
其他私募投资基金管理人
（二）产品类型
权益类基金
是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。
固收类基金
是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。
混合类基金
是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。
期货及其他衍生品类基金
是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。
并购基金
是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。
房地产基金
是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。
基础设施基金
是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。
上市公司定增基金
是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。
红酒艺术品等商品基金
是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。
三、公司成立规划
根据实际情况设计公司章程，包括（股东、出资比例，注册资本，经营范围），实际经营地，注册地，投决会，高管，内部组织架构，产品模式，发展规划等。
PE早餐站长：这一步尤为重要，开始设计好，后面省劲多。
四、注册地选择
选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：环境的稳定性，提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，注册费用，办公室提供和其他配套服务措施。
PE早餐站长：从现实情况来看，说是避税，真正能落实的有多少呢。
三、注册私募公司流程
一、确定公司名称
按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样，一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。
PE早餐站长：还有朋友喜欢起“基金”的名字，可以搞定哦。
二、确定管理人组织形式
目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。
三、确定注册成本
一般在1,000万比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可，但协会备案要求实缴资本比例25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
PE早餐站长：之前写过一篇专门分析注册资本的文章。点此链接直接阅读哈！
四、确定公司经营范围
按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里不要写“投资咨询”字样）。
PE早餐站长：现在这块也管了，按专业化经营的要求，备案证券的范围里不能有股权。
五、核名
先拟3—5个名字，去工商局现场核名。
六、履行金融审批程序
申请表原件。
企业名称预先核准通知书复印件。（我方提供）
企业内部管理制度及风控制度复印件。（我方提供）
公司章程复印件。（我方提供模板）
实际控制人的身份证明复印件。
企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件。
企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件。（注册地址我方提供，实际办公地址用实际经营地的即可）
风险提示书。（我方提供模板）
合法合规承诺函。（我方提供模板）
高管人员简历。（我方提供模板）
七、工商注册
企业名称预先核准申请书。
公司设立登记申请书。
股东、法人、监事、高管人员、财务人员、联系人身份证扫描件。
公司章程。
指定代理人授权书。
八、刻章
四、私募公司开业事项
一、银行开户
考虑银行账户的便捷性及今后托管的条件是否适合。
PE早餐站长：注意开哪些户，开始没设计好的，现在有些麻烦。
二、税务报到及核定税种
现在一般投资公司增值税税率为6%（全部营业额/（1+6%）*6%=增值税额），核定为小规模纳税人征收率为3%。企业所得税25%，还有一些印花税。
PE早餐站长：这是通常情况，特殊情况有西部或核定征收，财政补贴不在这儿体现。
办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税。
三、社保和公积金开户
办理员工的社保、公积金网上开户，人员增加等事宜。
PE早餐站长：这个注意要办，还要交哦，异地交也有一些办法，稍℡☎联系：麻烦一些。
四、确定实际办公地址
在实际经营城市确定办公地址，因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
PE早餐站长：现在这个问题有反馈挺多的。
五、股东注入资本金
按公司运营约6个月时间需要的成本。
六、会计师事务所出验资报告
七、高管和律师沟通进行制度设计
PE早餐站长：这一步其实挺重要的，也是榨取律师价值的机会，我这搞了30多个，有多的还可以联系哦，而且，最近更新了投资者适当性。
五、申请私募牌照
一、高管资格
高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。
高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
二、经营范围
按上述注册的要求即可。
三、注册资本
实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，最好超过注册资本的25%及300万。
四、办公条件
需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。
五、从业人员
最好有10名以上（持证最少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职。
PE早餐站长：还有一个特殊情况哦。
六、制度性文件
根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。
以下文件必备：
风险控制管理制度
信息披露事务管理制度
基金宣传推介、募集管理制度
合格投资者风险揭示制度
合格投资者内部审批流程制度
内部交易记录制度
防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度
从业人员买卖证券申报制度
公平交易制度
内部控制管理制度
友情提示：这些制度都已被收录于站长的《私募合规宝典》中，这些必备制度免费送，详情点击链接。
私募股权管理人登记备案必备制度
私募证券管理人登记备案必备制度（上）
私募证券管理人登记备案必备制度（下）
七、牌照类型
目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的解 十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。
所以，3选一吧。
八、律师出具法律意见书
聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。
PE早餐站长：说得比较简单，但最麻烦的就是这一步了，注意一定要选好律所，现在几乎所有的都会反馈，律师要陪你走到最后的啊！千万不要选了只出法律意见书或是有反馈了让管理人自己想办法他只负责签字、盖章，那老兄你就惨了，不要再来找站长哦！
九、在备案系统申请牌照
申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。
十、协会反馈
如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。
PE早餐站长：目前的状况看，不反馈是不可能的了，能在3次之内完成就已经算是好的了。
十一、协会审核通过，取得私募基金管理人牌照
协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。
Q2:如何注册中国证券业协会网站会员、
中国证券业协会会员登记注册程序 第一章 入会登记第一条 符合中国证券业协
反变引真会（以下简称协会）章程规定的机
来自构可申请加入协会。
360问 申请入会的机构登记注册
远画延时，应向协会提交以下材料：（一）申请成为协会会员的公函（原件）；（二）填写完整的《中国证券业协会会员登记表》（原件）；（三）法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖申请机构公章)；（四）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖申请机构公章）。
第二条 协会会员部具体受理入会登记注册申请。协会收到上述申请材料后，在2
派女增和犯稳包静看目架0个工作日内完成入会登记注册有关事项的核实工作，向符合入会条件且申请材料齐备的申请机构发送《关于领取中国证券
接备营属成据扩威川业协会会员证的通知》；通知申报材料不齐备的机构补
既张易李斯开充材料；函告不符合入会条件的申请机构不予登记的原因。第三条 申请机构在收到《关于领取中国证券业协会会员证的通知》20个工作日后可到协会领取会员证书。领证时，需携带《关于领取中国证券业协会会员证的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。
第二章 变更登记第四条 会员单位发生下列变更事项，应在变更后的15个工作日内函告协会，并根据变更事项提交相应的变更登记文件：（一）会员单位发生分
体待农风立、合并的；（二）会员单位名称变更的；（三）会员单位注册地变更的； （四）会员单位注册资金变更的；（五）会员单位法定代表人变更的；（六）会员单位会员代表变更的；（七）会员单位主要负责人变更的；（八）会员单位办公地点变更的；（九）会员单位联络员变更的；（十）会员单位通讯方式变更的。第五条 会员单位发生第四条第一、二款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文
从的波呢免温采完标件：（一）填写完整的《中国证券业协会会员变更登记表》（原件）；（二）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；（三
突联案局果景）中国证监会颁发的证券
卫至雷封边业务许可证（副本
其复印件加盖单位公章）；（四）中国证券业协会会员证议世局手护切队书（原件）。
第六条 会员单位发生第四条第三、四、五款变更事项的，在函告的同时应向协会提信铁虽家东新交以下变更登记文件：（一）强降坚简法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；（二）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖单位公章）；（三）其中发生第四条第三款变更事项的应提供中国证券业协会会员证书（原件）。第七条 会员单位发生第四条第六款变更事项的，在函告的同时应向协会提交中国证券业协会会员证书（原件）与变更后
黄花官你胞上的会员代表简历
。第八条 协会收到会员单位有关事项变更的文件，为其及时更新会员登记数据。 对发生
当斗兵迅第四条第一、二、三、六款变更事项的会员单位，协会应为其更换会员证书。
第九条 会员单位领取变更后的会员证书时，应携带单位介绍信。如需邮寄，需做出书面说明，并注明详细地址及收件人。第十条 若会员单位会员证书丢失，应及时函告协会并申请补办。协会在备案后为其补办会员证书。第三章 注销登记第十一条 会员单位有下列情形之一的，其会员资格相应终止：（一）申请退会的；（二）不符合会员条件的；（三）法人主体发生终止情形的；（四）非特别会员连续两年不交纳会费的；（五）长期不能正常履行会员义务的；（六）受到协会取消会员资格探件帮部单帝处分的。第十二条 会员资格终止时，协会根据理事会决定注销其会员资格，收回原会员所持《中国证券业协会会员证书》，同时在协会网站
民有才报测专问热线或公开媒体上公告。第四章 其 它第十三条 本程序由协会秘书处负责解释。第十四条 本程序自发布之日起实行。
Q3:如何注册中国证券业协会网站会员、
中国证券业协会会员登记注册程序 第一章 入会登记第一条 符合中国证券业协会(以下简称协会)章程规定的机构可申请
部加入协会。申请入会的机构登记注册时，应向协会提交以下材料:(一)申请成为协会会员的公函(原件)
360问 ;(二)填写完整啊这的《中国证券业协会会员登记表》(原件);(三)法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖申请机构公章);(四)中国证监会颁发的证券业务许可证(副本复印件加盖申请机构公章)。 第二条 协会会员部具体受理入会登记注册申请。协会收到上述申请材料后，在20个工作日内完成入会登记注册有关事项的核实工作，向符合入会条件且申请材料齐备的申请机构发送《关于领取中国证券业协会会员证的通知》;通
敌台界学面感课叫知申报材料不齐备的机构补充材料;函告不符合入会条件的申请机构不予登记的原因。第三条 申请机构在收到《关于领取中国证券业
否属自代众协会会员证的通知》20个工作日后可到协会领取会员
油我以学望晚七证书。领证时，需携带《关于领取中国证券业协会会员
争燃证的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。 第二章 变更登记第四条 会员单位发生下列变更事项，应在变更后的15个工作日内函告协会，并根据变更事项提交相应的变更登记文件:(一)会员单位发生分立、合并的;(二)会员单位名称变更的;(三)会员单位注册地变更的; (四)会员单位注册资金变更的;(五)会员单位法定代表人变更的;(六)会员单位会员代屋表变更的;(七)会员单位主要负责人变更的;(
举强就示科必贵极立八)会员单位办公地点变更的;
阳电(九)会员单位联络员变更的;(十)会员单位通讯培灯边京口师觉厚势社毛方式变更的。第五条 会员施变式吗志几圆贵仅云单位发生第四条第一、二款变么足志你关烈练李洲更事项的，在函告的
两慢守肥烈同时应向协会提交以下变更登记文件:(一)填写完整的《中国证券业协会
川物吸突介伯额月会员变更登记表》(原
重基皇件);(二)法人营业执照
卷自喜钟浓末气先至底或法人登记证(副本复印件加盖单位公章);(三)中国证监会颁发的证券业
想攻分校农脚老景凯歌早务许可证(副本复印件加盖单位公章);(四)中国证券业协会会员证书(原件)。 第六条 会员单位发生第四条第三、四、五款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文件:(一)法人营业执照或法人登记证(副本复印件加盖单位公章);(二)中国证监会颁发的证券业务许可证(副本复印件加盖单位公章);(三)其中发生第四条第三款变更事项的应提供中国证券业协会会员证书(原件)。第七条 会员单位发生第四条第六款变更事项的，在函告的同时应向协会提交中国证券业协会会员证书(原件)与变更后的会员代表简历 。第八条 协会收到会员单位有关事项变更的文件，为其及时更新会员登记数据。 对发生第四条第一、二、三、六款变更事项的会员单位，协会应为其更换会员证书。 第九条 会员单位领取变更后的会员证书时，应携带单位介绍信。如需邮寄，需做出书面说明，并注明详细地址及收件人。第十条 若会员单位会员证书丢失，应及时函告协会并申请补办。协会在备案后为其补办会员证书。第三章 注销登记第十一条 会员单位有下列情形之一的，其会员资格相应终止:(一)申请退会的;(二)不符合会员条件的;(三)法人主体发生终止情形的;(四)非特别会员连续两年不交纳会费的;(五)长期不能正常履行会员义务的;(六)受到协会取消会员资格处分的。第十二条 会员资格终止时，协会根据理事会决定注销其会员资格，收回原会员所持《中国证券业协会会员证书》，同时在协会网站或公开媒体上公告。第四章 其 它第十三条 本程序由协会秘书处负责解释。第十四条 本程序自发布之日起实行。
Q4:如何注册中国证券业协会网站会员、
中国证券业协会会员登记注册程序
第一章 入会登记
第一条 符合中国证券业协会（以下简称协会）章程规定的机构可申请加入协会。申请入图视会的机构登记注册时，应向协会提交以下材料：
（一）申请成为协会会员的公函（原件）；
（二）填写完整的《中国证券业协会会员登记表》（原件）；
（三）法人营业执照或法人登记
360问 证(副本复印件加盖申请机构公章)；
（四）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖申请机构叶甲例苏绍够间名音义公章）。
第二条 协会会员部具体受理入会登记注册申请。
协会收到上述申请材料后，在20个工作日内完成入会登记注册有关事项的核实工
越病发精危斯降使岩控作，向符合入会条件且申请材料齐备的申请机构发送《关于领取中
苏图苦本才红立抓石国证券业协会会员证的通知》；通知申报材料不齐备的机构补充材料；函告不符合入会条件的申请机
往伟你计水钢京班初排构不予登记的原因。
第三条 申请机构在收到《关于领取中国证券业协会会员证的通知》20个工作日后可到协会领取会员证书。领证时，需携带《关于领取中国证券业协会会员证的通知》、单位介绍信、入会费付款
兵凭证。
第二章 变更登记
第四条 会员单位发生下列变更事项，应在变更后的15个工作日内函告协
社够果投掉娘车会，并根据变更事项提交相应的变更登记文件：
（一）会员单位发生分立、合并的；
（二）会员
相速指金措情王斗单位名称变更的；
（三）会员单位注册地变更的；
（四）会员单位注册资金变更的；
（五）会员单位法定代表人变更的；
（六）会员单位会员代表变更的；
（七）会员单位主要负责人变更的；
（八）会员单位办公地点变更的；
（九）会员单位联络员变更的但黑要；
（十）会员单位通讯方
权经田块式变更的。
第五条 会员单起别安增功办司掉服止位发生第四条第一、走二款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文件：
（一）填写完整的《中国证券业协会会员变更登记表》（原件）；
（二）法人营业执照或法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；
（三）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件
任花升物政思土陆加盖单位公章）；
（
轻益四）中国证券业协会会员证书（原件）。
第六条 会员单位发生第四条第三、四、五款变更事项的，在函告的同时应向协会提交以下变更登记文件：
（一
犯前球级怀势军）法人营业执照或
则指层法人登记证（副本复印件加盖单位公章）；
（二）中国证监会颁发的证券业务许可证（副本复印件加盖单位公
说异宜国初块初令章）；
（三）
流每仅其中发生第四条第三款变更事项的应提供中国证券业协会会员证书（原件）。
第七条 会员单位发生第四条第六款变更事项的，在函告的同时应向协会提交中国证券业协会会员证书（原件）与变更后的会员代表简历。
第八条 协会收到会员单位有关事项变更的文件，为其及时更新会员登记数据。
对发生第四条第一、二、三、六款变更事项的会员单位，协会应为其更换会员证书。
第九条 会员单位领取变更后的会员证书时，应携带单位介绍信。如需邮寄，需做出书面说明，并注明详细地址及收件人。
第十条 若会员单位会员证书丢失，应及时函告协会并申请补办。协会在备案后为其补办会员证书。
第三章 注销登记
第十一条 会员单位有下列情形之一的，其会员资格相应终止：
（一）申请退会的；
（二）不符合会员条件的；
（三）法人主体发生终止情形的；
（四）非特别会员连续两年不交纳会费的；
（五）长期不能正常履行会员义务的；
（六）受到协会取消会员资格处分的。
第十二条 会员资格终止时，协会根据理事会决定注销其会员资格，收回原会员所持《中国证券业协会会员证书》，同时在协会网站或公开媒体上公告。
第四章 其 它
第十三条 本程序由协会秘书处负责解释。
第十四条 本程序自发布之日起实行。
Q5:基金托管协议备案有何要求未经备案是否影响投资运作、
未经备案将影响投资运作。
以下注意事项供参考：
1.托管：
（1）“登记后”（新基金360问 ）的私募证券基金、私募商品基金有托管要求；若有托管，需要写明托管机构，基金合同（或托管协议）里要盖托管机构章；若无托管，必须在投资合同中有和投资者明确约定不需要托管的条款，合同中无明确说明的需要补充无托管协议，所有投资者签字、管理人盖章。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金不需托管”。
（2）其他类型私募基金有同样的托管要求。
2.资金募集人：请将投资者列表及各自出资额放在基金合同所在文件最后面。写清合计投资者数量、合计金额，与网页上填写的相一致。未在基金业协会备案的合伙企业或集合投资计划需要穿透计算并列示投资者数量和投资金额。确认都是合地半衡高手格投资者，即单个投资金额大于等于100万，普通投五还盐表区提严压底缩愿资者不得出现小于100万字样。但下列投资者视为合格投资者,投资金额不受限制：
（1）社会保障基金、企业年金、慈善基金；
（2）依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划；
（3）投资的略缩久需远状层歌于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
（4）中国证监会规定的其他投资者。
3.募资规模证明：需要托管人、会计师事务所或者银行出具。上传图片不方便的话，可以放在基金合同的后面。并在“管理人认为需要说明的其他问题”里面说果跟够食望水酒我明。建议在合同中指定募集资金银行账号。
（1）银行出具募集资金证明的：能以基金名义开银行账户的以基金名义开立银行账户，不能以基金名义开立银行账户的以管理人名义开立银行账户。以管理人名义开立银行账户团每之病局跑毫婷宗南向的，先在银行以管理人名义开立一个管理人银行账户，用来募集资金。投资者认购基金时备注“认购XX基金”，然后打印进账流水、加盖银行公章即是募资证明。
（2）托管人出具募集资金证明的：需要写清所托管基金的管理人全称、基金全称、托管她似物账户（账户名称、账号、开户行），进账信息（时间，金额），并加盖托管人公章。
（3）会计师事务所出具募集资金证明的请参照托管人提供的要素，并建触万倒复师毫加盖会计师事务所公章。
4.基金合同（合伙协刚伯脸议）,
（1）有托管的只需提供一份有投资者签字的合同扫描件，后附投资者列表（包括序号、姓名、身份证号码或组织机构代码、金额等信息），200人以内最好写在一张A4纸上面，方便浏览。
（2）有多个投资者且要求托管而没有托管的需要在一份有投资者签字的完整合同后面附加其他投资者签字页，后附投资者列表（包括序号、姓名、身份证号码或组织机构春负毫协长死互稳例象代码、金额、备注GP或从业人员等信息），200人以内最好写在一张A4纸上面，方便浏览。
（3）投资顾问不需要投资者列表。只需上传投资顾问协议。
（4）扫描的仍功川世航都是合同原件。合同原件都要签字，盖章。合同原件里年月日都要填写完整再扫描。
5.请在“管理人认为需要说明的其他问题”里面写明基金合同的摘要，格式如：基金全称：；资金募集人：；投资顾问（实际决策机构，可以与资金募集人相属岁马务营鸡应盾正烟同）：；基金托管人（参照证监会最新版的《基金托管人名录（2014年X月）.xlsx》填写）：；投资主要方向（20-100字）：。本基金联系人:姓名，手机号码，邮寄地址，邮编。无托管的请说明“在基金合同的哪条哪款约定本基金无托管”，再以30-100字表述所采取的资金动用事前控制措施，从而保证资金安全。另外具，基金的投资者是已登记备案的合伙企业或手状报风精压运米基受监管的集合计划，需要表述详细信息（如：投资者全称、编号），方便核实投续占华服代顶构般海看资计划已登记。（注意标点符矿滑变处安五生号的使用；不要多写，也不要少写字；括号内文字起提示作用,正文不保留括号内文字）
6.基金编码不要脱乡货自定义，要通过系统自助申请。填错后被退回无法修改的，请删除后重新自助申请。
7.基金成立时间早于基金管理人登记时间的是老基金，归为登记前补录类，在“基金起贵员深温居祖补录”模块填写；基金成立时间晚于基金管理人登记时间的为新基金，归为登记后类，在“基金备案”模块填写。基金业协会暂不受理已经清盘的基金。如果贵单位基金已清盘，则不在受理范围，请主动删除基金备案信息。
8.初始单位净值统一按照1.00元计算；基金清算终止日应公布一次净值。
9.私募证券基金、私募商品基金审核通过后给开备案证明，一般备案通过后当日、最迟第二个工作日寄送，会有专门工作人员主动与贵单位的本基金联系人（若有）或者会员代表联系。备案证明用于开立证券期货账户。
10.“投资者信息”请填写所有投资者信息，自然人选“其他”。实缴出资额填写募集资金证明额。
11.请核实基金合同、募资证明和网页填写的基金全称三处完全一致，如果含有特殊字符也要保持和基金合同一致，不一致直接退回修改。
Q6:基金管理人备案流程图、基金管理人备案流程
一、私募备案备案条件
1.能备案的公司类型
资产管理（投资管理、股权投资、基金管理、财富管理）并且公司的经营范围里含：受托资产管理、受托投资管理、基金管理、股权投资、创业投资。
2.如果备案股权类，经营范围里必须有：受托管理股权投资基金或股权投资基金管理。如果是备案证券类，经营范围里必须有：受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；
3.法人必须通过基金从业资格考试，两个高管（风控总监、基金经理/业务经理）必须通过基金从业资格考试
4.注册资本实缴比率大于25%，建议实缴500万以上
5.要有实际的办公地址（不限深圳，需要有租赁合同）
6.去律师事务所出具法律意见书
二、私募基金管理人备案的注意事项：
1、根据中基协规定，法律意见书提交后，申请机构将不得修改其提交的登记申请资料；若确需补充或更正，经协会同意，应由原经办律师及律师事务所另出具《补充法律意见书》。
2、退回补正次数的限制：如果法律意见书被退回补正次数超过5次，机构申请将被锁定3个月。
3、新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未备案首只私募基金产品的，其私募基金管理人登记将被注销。
4、私募备案公司主体的发起股东最好是自然人，如果是企业需要与其他私募公司独立开来。
5、高管需要有从业经验
希望我的解 可以帮到你，有不明白的可以随时咨询我。
Q7:基金备案需要和基金业协会的工作人员沟通吗、基金备案需要和基金业协会的工作人员沟通吗
是的，协会反馈问题的话要去对接才行，
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