基金管理人风控负责人（基金管理公司风控总监）

私募基金管理人需要具备什么条件

私募基金管理人需要具备什么条件

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二条规定，本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

所谓申请私募基金牌照类似于企业经营的营业执照，按照投资规模来划分的。

1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元，单个投资者的投资数额不低于 100 万元。

2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元，设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围，投资额越高的获得业务范围越高。

私募基金牌照申请需要哪些条件?

1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

2.注册资金要1000万以上。

3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。

4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

私募基金管理人需要符合哪些资质条件

需要两名以上基金从业资格证、法律意见书、实际办公地址、高管人员学业，工作履历

私募基金管理人备案需要符合什么条件

现在备案只能做股权备案、证券类备案，需要两名以上高管人员，并且都是本科以上学历，相关行业从业经验，实际办公地址等。私募备案，贺田。

私募基金管理人登记备案需要具备的条件有哪些

符合中国证券投资基金业协会的主体公司一套资料、法人和高管要有基金从业资格、法律意见书、验资报告等等

私募基金管理人登记需要什么条件

私募投资基金管理人登记备案的条件：

1.在中国境内合法注册成立的企业法人

2.注册资本1000万或以上实缴到位

3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人

4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管

5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度。

一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出资人信息图片；9.工商存档出资人信息图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专- 本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联系方式（移动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业资格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。以上是最新材料清单，最新增项我都已经标注。虽然不是比较严苛的要求。对于不能提供的企业者依然是致命的。最起码是比较麻烦的。另外就是基金业协会审核尺寸趋向保守，可以说是越来越保守，模棱两可的就不行，所以别凑数。别有投机心理，现在只要被打回一定次数就会被锁定三个月。三个月内不能有任何动作。大家注意。

私募基金管理人高管需要什么条件

1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。　2.注册资金要1000万以上。3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。来源鑫风口

请问私募基金管理人备案需要哪些具备的条件？

请问私募基金管理人备案需要哪些具备的条件？

私募基金管理人申请有哪些要求？管理人备案 主体公司投资类公司，经营范围满足投资管理、资产管理、项目投资等 注册资金最好1000万以上，实缴资金验资报告 审计报告 高管人员要有基金从业资格证 实际办公地址、公司员工各项简历等信息

私募基金管理人备案申请需要什么条件

私募基金管理人初次登记材料清单

（一）常规格式文件

1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）

2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）

（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）

（二）管理人信息

1、机构基本资料：

1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 （若是）；

2）管理人的公司章程/有限合伙协议；

3）组织机构代码证；

4）税务登记证；

5）营业执照；

6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

2、实际控制人资料：

1）自然人：

身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图

2）法人及其他组织：

营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图

3、最近三年合法合规及诚信情况

4、财务信息：

1）上一年审计报告（若有）

2）会计师事务所营业执照

（三）股东/合伙人信息

1、自然人：

1）身份证，学历\学位证书证明文件；

2）与管理人之间的控制关系图

2、法人及其他组织：

1）营业执照或主体资格证明文件；

2）与管理人之间的控制关系图

（四）主要人员信息

主要人员包括高级管理人员、基金经理：

1）身份证；

2）学历证；

3）个人简历；

4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

（五）法律意见书

由从事相关事项的专业律师事务所出具

现在要具备哪些条件才能做私募基金管理人备案

1.公司名称 私募基金管理人的名称应该规范,不能太随意；我们建议私募证券类可以取投资管理、基金管理、资产管理；股权类可以叫创业投资、股权投资、股权投资基金，淡然投资管理、资产管理、基金管理也可以适用股权；

2.经营范围区分不同类型，若根据基金业协会的要求，“投资基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”普通适用于私募证券和私募股权基金；“股权投资”、“企业管理咨询”只适用于“私募股权基金”；

3.注册资本 我们建议最低1000万。这是私募基金管理人后期开展与众多合作机构对接业务，是对方需要的普遍要求。关于时候资本到位的问题，基金业协会没有明确的要求，《指引》要求企业具备基本运营的营运资金。私募股权类，若需要发产品找托管机构，券商就要求私募基金管理人最低实收资本到位500万以上；私募证券类则普遍要求最低应实缴注册资本1000万；

4.高管应具备基金从业资格 私募证券类的私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人、总经理、副总经理、风控负责人等）均应当取得基金从业资格；私募股权类的私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格；

私募基金备案对高管和法人有什么要求？

私募基金备案对高管和法人有什么要求？

私募基金备案对高管和法人有什么要求？

一、 私募基金管理人高管 人员应当具备什么条件？

从事 私募证券投资基金 业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

二、私 募基金管理人高管人 员如何取得相关资质？

私募基金管理人的高管人员 符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

（一）通过基金从业资格考试。

（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

私募基金备案对高管和法人有什么硬性要求百度知道

私募基金备案对高管和法人有什么硬性要求

一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：（一）通过基金从业资格考试。（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

私募基金公司备案对高管有什么要求？

私募基金公司备案对高管有什么要求？

募基金管理人申请备案 ，法人和高管是必须要具备从业资格证的，以及法律意见书，实缴25%以上的注册资金等，材料满足3周左右可以通过备案

私募基金备案对法人高管有什么要求？对社保有要求吗？

私募基金备案对法人高管有什么要求？

法人要求有基金从业资格证的 除此之外还要求一个高管也有从业资格证 其他是对公司的要求 实地经营核查 注册资金大于1000万，实缴25%以上

2017办理私募基金备案法人有什么要求？

1、 实缴资本：实践资本是向基金业协会一个管理资金能力的一个证明，最好实缴注册资本50%以上。

2、 符合条件的基金从业人员：

至少两位以上获得基金从业资格证，其中法人必须包含在内。

3、 法律意见书

私募基金备案高管和法人具备哪些条件？

私募基金备案高管和法人具备哪些条件？

募基金管理人申请备案 ，法人和高管是必须要具备从业资格证的，以及法律意见书，实缴25%以上的注册资金等，材料满足3周左右可以通过备案

私募基金备案对法人有要求吗

法人要求有基金从业资格证的 除此之外还要求一个高管也有从业资格证 其他是对公司的要求 实地经营核查 注册资金大于1000万，实缴25%以上 有问题你问我 ID

求教 私募基金备案 对高管人数有要求吗？

一、公司所需要的条件和材料：1.最新营业执照；2.公司章程（最后一页需有签字、日期、公章）；3.验资报告（实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单）；4.财务审计报告（营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联络人电话和邮箱）；5租赁合同；6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片；7.公司员工花名册8人以上（带身份证号码）；8.工商公示出资人资讯图片；9.工商存档出资人资讯图片。二、所有股东需要需要的条件和资料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证；3.联络方式（行动电话、邮箱、办公座机）；4.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写）。三、所有高管和法人需要的条件和材料：1.原件身份证（正、反面）；2.毕业证（高中-大专- 本科-硕士-博士，需连贯不能中断）；3.个人简历（教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话）；4.联络方式（行动电话、邮箱、办公座机）；5.基金从业资格证；6个人征信报告；7.劳动合同和社保证明。以上是最新材料清单，最新增项我都已经标注。虽然不是比较严苛的要求。对于不能提供的企业者依然是致命的。最起码是比较麻烦的。另外就是基金业协会稽核尺寸趋向保守，可以说是越来越保守，模棱两可的就不行，所以别凑数。别有投机心理，现在只要被打回一定次数就会被锁定三个月。三个月内不能有任何动作。大家注意。

私募基金备案有什么要求

要求有实际办公地址 前台 logo

基金经理

法律意见书

审计报告

等

郭小贺

基金公司法人要求有哪些？

公司法 人是一个组织体，是一个公司或者是企业，公司法人和公司的 法人代表 很容易混淆。那么关于 基金公司法人要求 有哪些?关于公司法人要有独立的法人资格，还要有民事行为能力，能够对外承担一定的责任。 一、基金公司法人要求 法人与自然人不同，自然人的特征是是存在生命迹象的人，我们每个人都属于自然人。而法人是社会组织在法律上的人格化。法人拥有民事权利和民事行为能力，在享受民事权利的同时，也必须承担相应的法律责任。法人作为企业对外的代表，法人在企业中的重要程度自然是不言而喻的。那么，对于 私募基金 公司法人要求和责任有哪些呢?私募基金管理人高管人员应当具备的条有：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务 合伙人 (委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格： 1、通过基金从业资格考试。 2、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。 3、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。法定代表人是代表法人行使职权的主要负责人、是法人民事行为能力的主要实现者，一旦法人的行为产生民事后果时，其本人很可能要向本企业/ 公司承担民事赔偿责任，具体规定如下： 1、法定代表人没有尽到谨慎、勤勉、忠诚、保密等义务，而向本企业/公司承担的合同责任。此时，所在的企业/公司可以要求其承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约义务。 2、法定代表人在表见 代理 情况下，应当向本企业/公司承担的 民事责任 。也就是在代表人超越权限，擅自以单位名义同第三人订立合同的，第三人不知道或不可能知道其超越权限范围的，对外签订的合同有效，但是若给本企业/公司造成损失，则该法定代表人应向本企业/公司承担民事赔偿责任。 3、法定代表人同第三人勾结，损害本企业/公司利益的，应当与第三人一起向本企业/公司承担连带民事侵权赔偿责任。 4、法定代表人作为企业/公司股东，滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避 债务 ，损害 债权人 利益的，其应对 公司债务 承担连带责任 。 5、一人公司的法定代表人作为公司股东，不能证明公司财产独立于自己财产的，对公司 债务承担 连带责任。法人作为企业对外代表，对公司十分重要，虽然在法律条文中只规定了拥有私募基金从业资格就能够成为公司法人，但根据最新规定，处理从业资格之外，还需要有从业经验。关于基金公司法人要求和责任更多详情请咨询 律师 。 基金公司法人要求 有哪些?公司法人就是是企业对外的代表，法律中规定了拥有私募基金的从业资格就可以成为公司的法人，但是最新的解释规定，除了这些还要有实物的经验，因为涉及到一些金钱利益的问题，所以一定要严格才行。

外籍可以当私募证券合规经理吗

我们多数人接触到的私募基金公司一般都是由国内的企业或者个人发起的，那么外籍人士可以注册私募公司吗？答案是：可以的，一般都采用QFLP的方式来注册私募基金公司，QFLP中文名称合格境外有限合伙人，即股权基金的出资人，也就是境外机构投资者在通过资格审批和其外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于国内的PE（私募股权投资）以及VC（风险投资）市场。若境外资本想参与国内私募股权、创业投资基金要遵循QFLP制度。 那么，如何设立一家QFLP企业，今天，腾博国际王小姐一一给大家解读！

什么是QFLP?

QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。

海南QFLP私募基金管理企业设立条件

1企业名称要求

应当标明“股权投资管理”字样，同时，根据证监会《关于加强私募投资基金监管的若干规定》要求，私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。举例说明：

海南XXX私募股权基金管理有限公司

海南XXX私募股权基金合伙企业(有限合伙)

私募股权投资基金管理服务、股权投资（目前QFLP基金只限于设立股权类）

经营范围：私募股权投资基金管理服务、股权投资（目前QFLP基金只限于设立股权类）

2. 股东要求

QFLP管理企业的境外机构股东需持有境外金融监管部门颁发的资产管理牌照；具备出具对应注册资本的出资能力证明。

3. 注册资本要求

QFLP管理企业注册资本建议500万以上，实缴200万以上

4.高管人员要求

法定代表人/委派代表

（1）基金从业资格

（2）30周岁以上

（3）具有几年以上高级管理经验或中高层管理工作经验

风控

（1）基金从业资格

（2）有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等；

基金经理

（1）基金从业资格

（2）具有5年以上行业经验，3年以上金融机构投资岗位的工作经历

（3）近三年提供完整参与一只产品的证明材料（募投管退）

值得注意的是如打算申请QDLP，高管建议最少一名五年以上境外投资管理经验，两名三年以上境外投资管理经验

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