基金从业考试答案（南方基金全球精选净值）
基金从业考试答案（南方基金全球精选净值）
1某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是( )。
A.撤销管理人登记
B.书面警示
C.谈话提醒
D.责令改正
参考答案：A
参考解析：股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，基金业协会将采取如下管理措施：
(1 )信息披露义务人违反《信披办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;
(2)股权投资基金管理人违反《信披办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记入诚信档案;情节严重的，移交中国证监会处理;
(3)股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理。
2股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。
A.账户管理
B.资产保管
C.投资监督
D.资金清算
参考答案：B
参考解析：资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责，基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整。
3以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是( )。
Ⅰ.注重基金机构的风险防控和偿付能力
Ⅱ.切实保护投资者的合法权益
Ⅲ.适应其自身特点的监管原则
Ⅳ.确保基金运行稳健和财产安全
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
4某合伙型股权投资基金从事的下述活动中符合法律、法规及中国证券投资基金业协会自律规则的是( )。
A.基金未进行托管，并通过设立一个特殊目的载体投资于某拟在海外上市的医药公司
B.在合伙协议中明确基金的投资标的为不低于80%未上市企业的股权、不高于20%的AAA级公司债劵
C.基金完成备案前,不得以现金管理为目的购买国债
D.基金投资某保理资产的收益权
参考答案：B
参考解析：A项错误，私募投资基金通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的，应当由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。
C项错误，私募投资基金完成备案前，可以以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、货币市场基金等中国证监会认可的现金管理工具。
D项错误，投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收(受)益权不属于私募投资基金备案范围。
5以下不属于股权投资基金的市场服务机构的是( )。
A.基金托管机构
B.律师事务所
C.中国证券投资基金业协会
D.基金销售机构
参考答案：C
参考解析：股权投资基金的市场服务机构，包括基金资产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所和会计师事务所。
6签署投资备忘录属于股权投资基金运作的( )阶段。
A.管理
B.设立
C.募集
D.投资
参考答案：D
参考解析：在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业。这一阶段主要包括项目开发与初审、立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割等环节。
7关于股权投资基金运作，以下表述错误的是( )。
A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示
B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定
C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标
D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定
参考答案：A
参考解析：A项错误，通常情
