科创板战略配售(601011股票)科创板战略配售锁定期

本文目录一览：

• 1、科创板战略配售

• 2、601011股票

• 3、科创板战略配售规则

• 4、科创板战略配售锁定期

王珞）楚江新材3月25日晚间发布公告，公司控股子公司天鸟高新以自有资金认购中复神鹰*公开发行股票的战略配售股份，天鸟高新获配售股数为1,017,754股，获配金额（含新股配售经纪佣金）为人民币29,999,978.44元（最终以发行人和联席主承销商拟于2022年3月28日公布的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》为准）。

公司称，此次认购对公司的影响为：鉴于中复神鹰在碳纤维领域的领先地位和竞争优势，天鸟高新作为战略投资者，有利于双方展开深入合作，共同构建碳纤维的产业生态链，对公司及天鸟高新拓展相关业务具有积极意义。

宝泰隆新材料股份有限公司成立于2003年6月,2011年3月9日在上海证券交易所成功挂牌上市,股票代码601011。公司是集清洁能源、煤基石油化工生产;石墨深加工、石墨烯及应用、针状焦及锂电原材料等新材料开发;石墨和煤炭开采及洗选;发电及供热民生服务于一体的大型股份制企业,占地183万平方米,注册资本16.10亿元,员工3515人,科研人员105人。下设干熄焦热电厂等24个生产厂;拥有七台河宝泰隆新能源有限公司、七台河宝泰隆甲醇有限公司、七台河宝泰隆石墨烯新材料有限公司、七台河宝泰隆密林石墨选矿有限公司、宝泰隆新材料股份有限公司一矿、宝泰隆新材料股份有限公司二矿等10家全资子公司;宝清县建龙大雁煤业有限公司、七台河市宝泰煤矿等4家全资孙公司;宝泰隆新材料股份有限公司北京技术研发中心、宝泰隆博士后科研工作站等2家科研机构;双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司、七台河市东润矿业投资有限公司、宝希(北京)科技有限公司、七台河墨岩投资管理有限公司等7家控股公司;龙江银行股份有限公司、北京石墨烯研究院有限公司等2家参股公司。公司现已形成“原煤开采洗选、煤炭炼焦造气、煤气合成甲醇、甲醇制稳定轻烃和芳烃清洁燃料、煤焦油加氢制煤基清洁汽油柴油、煤焦油提取针状焦和中间相炭微球*碳材料、煤泥煤矸石热电联产、灰渣制环保建材”完整的煤化工循环经济产业链。公司作为中国石墨烯产业技术创新战略联盟副理事长单位、中国石墨产业发展联盟副理事长单位和黑龙江省石墨产业协会副会长单位,结合地处石墨主产区的天然石墨优势和煤化工循环经济产业链特有的煤沥青、针状焦、中间相炭微球等人造石墨原料优势,以及已量产的150吨石墨烯产品优势,高端化、差异化的发展石墨烯下游应用、锂离子电池正负极材料、特色石墨深加工等产业链条,并初具规模。公司产品主要涉及新材料、煤基清洁能源、*碳材料、煤化工、城市公共服务等五大领域,其中:①在新材料领域,年产石墨烯150吨、石墨烯导电油墨1000吨、高浓缩石墨烯分散液20吨;②在煤基清洁能源领域,年产稳定轻烃30万吨、液化石油气4万吨、液化天然气6万吨、甲醇100万吨、液氧5000吨、液氮5000吨、液氩5000吨、氢3万吨;③在*碳材料领域,年产针状焦5万吨、中间相炭微球2000吨、高软化点沥青1万吨、石墨纸400吨;④在煤化工领域,年加氢煤焦油10万吨、深加工煤焦油30万吨、加氢苯5万吨、洗煤460万吨,年产粗苯3万吨、硫酸铵1万吨、冶金焦炭158万吨;⑤在城市公共服务领域,年发电10亿度、供热面积400万平方米。公司一直坚持“科技兴企”战略,已先后获得发明及实用新型专利157项,科技成果123项。与中国标准化研究院共同制定企业标准15项、省级地方标准2项、国家联盟标准2项,参与制定国家标准4项,牵头制定国家能源局行业标准1项。形成了较完备的标准化体系,先后获得“国家知识产权优势企业”和“黑龙江省专利优势示范企业”及“国家循环经济标准化试点企业”等荣誉称号。公司已通过了ISO9001质量管理体系认证和ISO14001环境管理体系认证,先后荣获“黑龙江省企业50强、全国二十佳节能减排企业、全国*博士后科研工作站”等多项称号;被中央组织部评为“非公有制企业双强百家党组织”,被国家工信部、国家财政部授予“国家技术创新示范企业”,被国家发改委和国家标准委授予“*煤化工循环经济标准化试点单位”;始终位列黑龙江省民营百强企业前10位。展望未来,公司将继续秉承“实业报国、裕民兴邦”的企业宗旨,发挥资源和人才优势,依靠科技进步,深化转型升级,立足新能源和新材料领域,实施“煤化工”与“油化工”产业链间的优势互补,精益管理,创新发展,建设国内*的清洁能源和石墨烯产业基地

宝泰隆2021年净利润1.51亿元，2022年一季度净利润5456万元，近期可以关注。

科创板战略配售规则

1月30日晚间，上交所就设立科创板并试点注册制相关配套业务规则公开征求意见并回答

根据上交所发布的科创板股票发行与承销实施办法征求意见稿，科创板允许*公开发行股票数量在1亿股以上的发行人进行战略配售；不足1亿股、战略投资者获得配售股票总量不超过*公开发行股票数量20%的，也可以进行战略配售。

同时，允许发行人高管与员工通过专项资产管理计划，参与发行人股票战略配售。要求发行人在披露招股说明书中，对高管、核心员工参与配售情况进行充分信息披露；上市后减持战略配售股份应当按规定进行预披露，以强化市场约束。

上交所表示，根据境内外实践经验，向战略投资者配售这一安排，在引入市场稳定增量资金、帮助发行人成功发行等方面富有实效。建立发行人高管与核心员工认购机制，有利于向市场投资者传递正面信号。

通常员工持股平台直接持有上市公司股权，进而平台内员工得以间接持股，与此相对应的监管逻辑在宏观上也可以分为两个层面：首先，员工持股平台本身须面临作为上市公司直接股东锁定期要求的规制；其次，由于控制员工持股平台人员的不同，员工持股平台锁定期也存在区别。现行有效的法律法规并未就“员工持股平台”的锁定期予以明确的规定，因而须从对于上市公司股东持股的锁定期规定入手进行分析，本文主要针对科创板规则围绕员工持股平台锁定期相关要求进行解读。

一、员工持股平台锁定期

1.一般规则

员工持股平台虽为上市公司的直接股东，但其核心目的在于为员工间接持有股权，并通过将这一股权集合背后的表决权收归公司指定人员进行统筹，在实现股权激励目的的同时巩固公司对于员工持股平台的控制力，从而维护公司治理架构的稳定性。从上市公司监管规则一贯秉承的“穿透”逻辑不难解读出，员工持股平台的锁定期除在表面上需要遵从上市公司股东的锁定期要求（一般而言，锁定期为一年），还会受到员工持股平台控制人身份的影响。

境内企业主要选择以有限合伙企业的形式设立员工持股平台，即股权激励对象作为有限合伙人（LP）持有该有限合伙企业的若干份额，再由特定人员作为普通合伙人（GP）实际控制该员工持股平台。结合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年修订）》的规定，惯常出现的情形

（1）如果员工持股平台是受实际控制人控制，且该员工持股平台与实际控制人形成一致行动关系，则该员工持股平台需要与实际控制人保持相同的锁定期。

参考案例：

（2）在董监高担任员工持股平台GP的情况下，根据目前的监管规则，对于激励对象间接通过员工持股平台进行持股是否需要遵守锁定期的要求未有明确规定。实操中为了加强监管机构对于董监高合规的信心，中介机构一般会要求董监高出具承诺函承诺其直接或间接所持公司股份遵守锁定期的要求，因此在董监高作出相关承诺时，其间接控制的员工持股平台也应遵守相应规则：

参考案例：

对于锁定期的认定需要综合考虑各种因素，仅按照GP的身份确定员工持股平台的锁定期标准并不*。当持股平台GP由实际控制人指派的人员担任或者该人员与实际控制人之间存在其他利益关系，可导致该人员的独立性按照“实质重于形式”的原则被质疑，该平台可能仍被认为是受实际控制人控制而参照适用实际控制人的锁定期标准。

2. 突击入股

根据中国证券监督管理委员会2021年2月发布的《监管规则适用指引——关于申请*上市企业股东信息披露》规定，发行人提交申请前12个月内新增股东的，新增股东应当承诺所持新增股份自取得之日起36个月内不得转让。根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》（上证发〔2019〕36号），在申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受让的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定。

3.闭环原则

《公司法》第78条规定：“设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所”，亦即在公司IPO前股东数量应控制在两百人以内。根据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（2020修正）》：“股份公司股权结构中存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持关系，或者存在通过“持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过200人的，在依据本指引申请行政许可时，应当已经将代持股份还原至实际股东、将间接持股转为直接持股，并依法履行了相应的法律程序。”因此，“持股平台”应穿透至最终股东，即穿透至最终持股自然人、国有出资单位或上市公司。而若将持股平台中的每名员工均视为一名独立的股东，则公司股东很可能会超出上述规定的数量限制。因此，《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的第11条提出了“闭环原则”：

员工持股计划符合以下要求之一的，在计算公司股东人数时，按一名股东计算；不符合下列要求的，在计算公司股东人数时，穿透计算持股计划的权益持有人数。

（1）员工持股计划遵循“闭环原则”。员工持股计划不在公司*公开发行股票时转让股份，并承诺自上市之日起至少36个月的锁定期。发行人上市前及上市后的锁定期内，员工所持相关权益拟转让退出的，只能向员工持股计划内员工或其他符合条件的员工转让。锁定期后，员工所持相关权益拟转让退出的，按照员工持股计划章程或有关协议的约定处理。

（2）员工持股计划未按照“闭环原则”运行的，员工持股计划应由公司员工持有，依法设立、规范运行，且已经在基金业协会依法依规备案。

然而，在实际操作当中，若要就员工持股计划在基金业协会进行备案并非一桩易事，因此如果企业股东总数多于二百人，较为可行的路径是遵循“闭环原则”的要求，从而使员工持股平台得以视为一名股东，但同时也意味着该持股平台需要承诺时长为36个月的锁定期。虽持股平台整体不能对外转让股份，但允许员工在平台内部就其所持激励股权进行转让。

二、平台内员工持股锁定期

持股平台之内的员工以LP的身份持有该有限合伙企业的份额，如前所述，目前对于通过员工持股平台间接持有上市公司股份的激励对象，其锁定期未有明确的监管规定。如果特别主体作为激励对象就其持有员工持股平台份额或股权未作出锁定承诺，原则上依据股权激励计划等公司内部治理规范进行操作；但对于需要遵守“闭环原则”的员工持股平台中的激励对象，在锁定期36个月内不能对外转让股份，但允许在平台内部转让。

今天的内容先分享到这里了，读完本文《科创板战略配售》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多科创板战略配售、601011股票相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编*的鼓励。

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