第一创业证券排名(证券是做什么的)第一创业证券
第一创业证券排名(证券是做什么的)第一创业证券
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财联社（上海，
对于自营收入大幅提升的原因，多家券商特别是头部券商均有提到一个重要原因，即场外衍生品及公司创设的与股票、指数挂钩的结构化产品估值随股票市场行情变化而上升。
财联社
信用业务营收占比平均为10.6%，投行业务营收占比平均为9.8%，资管业务营收占比平均为6.1%。
值得注意的是，自营业务在不同年份在总体营收中的占比波动较大，反映了市场波动对自营业务的影响。而资管业务在资管新规压缩通道业务的背景下，已连续三年半在总体营收中的占比呈现下滑趋势，至2021年上半年已降至6.1%。
另外，投行业务在总体营收中的占比同为连续下滑趋势，从2021年上半年数据来看，投行业务对营收的贡献度不及信用业务的贡献度。
自营收入占比第一，各券商极度分化
2021年上半年，市场波动较为剧烈，上市券商自营业务收入也出现了较大分化。数据显示，今年上半年自营业务收入排名前十的券商分别为：中信证券（114.29亿元）、中金公司（81.63亿元）、华泰证券（71.91亿元）、海通证券（67.89亿元）、国泰君安（66.89亿元）、招商证券（52.75亿元）、申万宏源（46.35亿元）、广发证券（39.41亿元）、国信证券（35.20亿元）、中信建投（34.81亿元）。
但从自营业务收入占整体营收的比重排序，排名前十的券商分别为：中金公司（56.5%）、西南证券（51.0%）、天风证券（46.1%）、山西证券（45.3%）、国联证券（44.9%）、太平洋证券（40.9%）、财达证券（40.1%）、华泰证券（39.4%）、招商证券（36.8%）、东吴证券（34.2%）。由此可以看出部分中小券商自营业务发展势头良好，较大程度上增厚了整体业绩。
从前述表格中也可以看出，不少券商自营业务营收占比显著低于行业平均水平，如光大证券（10.2%）、浙商证券（11.4%）、中银证券（11.8%）、方正证券（13.0%）、华林证券（13.9%）。
毕马威近日发布的《二零二一年中国证券业调查报告》提出，场外衍生品业务是券商自营业务的战略高地。基于场外衍生业务，券商自营业务将有更多风险对冲工具选择，利于实现投资风险中性。该观点也在多份券商的半年报中得到验证。
中信证券表示，公司场外衍生品业务和柜台产品持续发展，产品结构、应用场景进一步丰富；做市交易业务持续排名市场前列。股权衍生品业务保持客户群体广泛、产品供给丰富、收益相对稳定的业务形态。境外股权衍生品交易持续发展创新，交易覆盖国际主流市场，为客户提供跨时区的全球市场衍生品交易服务。
中金公司在解释“投资收益及公允价值变动”同比大幅上升时表示，场外衍生品及本集团创设的与股票、指数挂钩的结构化产品估值随股票市场行情变化而上升；及私募证券基金、货币基金等投资产生的收益大幅增加，同时，大宗商品及利率合约项下的衍生工具产生的收益也有所增长。
申万宏源半年报中披露，2021年上半年，公司场外期权新增及存续业务规模位居行业前列，个股期权市场份额迅速提升，跨境业务规模较上年末增长超300%。
申万宏源表示，衍生品具有丰富客户服务、完善机构投资者策略模式、优化券商自身资产负债结构及收益率等多项特点，对于券商而言，金融衍生资产、负债规模高速增长背景下，衍生品业务的发力，或能持续助力公司各项业务转型升级，深化头部券商和精品券商的核心竞争力，将会成为国内券商未来普遍重点发力的关键领域之一。
经纪业务营收占比趋稳
经纪业务这一曾经的重头业务，虽然早已错失了营收占比第一的宝座，却在近年来经纪业务向财富管理转型的过程中保持了对营收贡献的稳定度。
数据显示，2018年经纪业务净收入在总营收中的占比为23.9%，2019年大幅下降至19.2%，但2020年以来，经纪业务的营收占比逐渐回升，2020年上市券商平均水平为23.6%。2021年上半年，经纪业务营收占比基本稳定，小幅下降至22.7%。
2021年上半年，经纪业务净收入规模前十的券商中，仅有中国银河、国信证券的经纪业务的营收占比高于行业平均水平，其他头部券商经纪业务在整体营收中的占比均低于行业平均水平，表明其营收结构更为多元，财富管理转型更为彻底。
具体来看经纪业务净收入情况，排名前十的券商及营收占比分别是：中信证券（67.42亿元，占比17.9%）、国泰君安（42.38亿元，占比19.3%）、中国银河（35.96亿元，占比23.7%）、广发证券（35.38亿元，占比19.6%）、招商证券（35.06亿元，占比24.4%）、华泰证券（35.06亿元，占比19.2%）、国信证券（32.11亿元，占比31.1/5）、申万宏源（28.54亿元，占比17.7%）、中金公司（27.98亿元，占比19.3%）、中信建投（27.81亿元，占比22.6%）。
投行业务头部效应尤为明显
虽然注册制改革为券商投行带来了更多业务，但数据显示，投行业务在总体营收中的占比呈现下滑趋势，从2021年上半年数据来看，投行业务对营收的贡献度不及信用业务的贡献度，行业平均水平仅为9.8%。
但通过仔细分析各券商投行业务在整体营收中的占比，可以看出头部券商尤其是投行业务具有传统优势的券商收入规模较大，对营收的贡献也较高，但大量中小券商投行业务手续费净收入不足1亿元，拖累行业整体贡献度。
中信证券、中金公司和海通证券投行业务手续费净收入分别为33.07亿元、26.94亿元、25.25亿元，但有25家券商投行业务净收入不足5亿元。
资管业务“凛冬”快要结束，营收占比已降至6.1%
随着资管新规整改的持续推进，券商大幅压缩通道业务，资管业务面临较大压力，资管收入已连续三年半在总体营收中的占比呈现下滑趋势，至2021年上半年已降至6.1%。
但值得期待的是，今年是资管新规过渡期的收官之年，券商在压缩通道业务、增加主动管理规模方面已经做出颇多努力，券商资管的内部营收结构也在持续优化。
资管业务营收占比排名前五的券商分别为：第一创业（占比29.3%）、广发证券（26.8%）、中银证券（22.6%）、财通证券（19.0%）、天风证券（17.5%）。
部分券商信用业务出现负贡献
信用业务主要包括两部分，一是融资融券业务，一是股票质押回购业务。融资融券业务发展较为平稳，但股票质押业务自2018年起频频出现暴雷。虽然大多数股票质押业务并非券商自有资金，但多数券商如果踩雷了股票质押业务，对其业绩的影响是大额计提减值损失，对其声誉的影响则是一张又一张的诉状。
不过由于两项业务都属于信用业务的范畴，因此从利息净收入的角度（利息收入减利息支出）统计，并不能看出券商收缩了信用业务，但结构已经大幅优化。从上市券商的半年报中，可以看出券商对两融业务的发力和对股票质押业务的谨慎态度。
很多朋友一听证券公司，就说：“我不做股票“。其实证券帐户不只能买股票，还有13种功能，是金融帐户中功能最齐全的账户。下面简单介绍一下：
1、 炒股
2、打新股
往往中签新股是稳赚不赔的，只是近期新股常常破发。打新分为网上打新和网下打新，打新中签率低，要靠运气。
3、基金交易
大家都知道支付宝中的余额宝，其实余额宝就是一种基金：货币基金。风险低，收益也低。基金种类很多，比如股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币基金等，这些都是公募基金，证券公司还有私募基金，针对高净值客户，一般都是证券投资私募基金，也就是投股市的，高风险伴随高收益。其中的一些量化私募基金，近几年收益都很好，有些已经封盘，买不到了。
4、国债逆回购
国债逆回购是低风险理财产品，分为上海和深圳逆回购，上海逆回购10万起买；深圳逆回购1000元起买，利息日结；安全性好，风险较低；收益率高，月底月初利率*；操作方便；流动性好，手续费低，仅仅十万分之一。
5、融资融券
融资融券属于一种信用帐户，想要开通融资融券帐户需要50万资产；融券就是向证券公司借股票，之后买回同等数量的股票还给证券公司；融资就是把持仓的股票做抵押，然后根据自己的股票向证券公司借钱炒股，付息给证券公司。
6、现金理财
每家证券公司都会发行或者代理现金理财产品，根据产品的收益率与投资者所购买的资金大小来分红。
7、买卖债券
比如国债、政府债券、地方政府债券；购买这些债券可以直接去银行柜台也可以在证券帐户内购买
8、买香港股票
开通港股通，也就是深港通与沪港通，只要两地标的的个股内地投资者可以购买香港股票，香港投资也可以购买内地A股标的的股票。
9、参与新三板
新三板指的是全国中小企业股份转让系统。主要针对的是中小微型企业。新三板市场投资者门槛高，交易不活跃，流动性不强，风险性大。
10、股票质押借款
把持有的股权作为质押物，把股权质押给银行或者证券公司贷款的一种性质。
11投资固定类理财产品
证券帐户有各类理财产品，类似银行、基金公司、信托、债券等之类的金融机构所发行的各种理财产品，都是以通过证券帐户购买。
12、创业板转签登记；
13、ETF交易；
14、企业客户合理避税。
公开数据显示，第一创业证券股份有限公司（简称第一创业）2021年全年股价整体下跌25.76%（按前复权股价算）。而在其股价整体下跌的背后，笔者注意到，2021全年，第一创业遭到两大股东合计减持超4600万股；与此同时，第一创业牵涉多次纠纷，曾两次被列为被执行人。并且，从业绩上来看，第一创业2021年上半年归母净利同比下滑更是超过16%，并且有三大业务的营收同比下滑超30%。
全年股价下跌超25%：两大股东合计减持超4600万股
公开数据显示，第一创业在2021年全年，其股价整体下跌。数据显示，2021年1月4日，第一创业当天收盘价为9.86元/股（按前复权），2021年12月31日当天收盘价为7.32元/股（按前复权），即全年股价整体下跌25.76%。
在第一创业2021年全年股价整体下跌的背后，笔者注意到，20121年全年，第一创业遭到了两大股东的减持。
其中，前十大股东之一（截至2021年9月30日披露）浙江航民实业集团有限公司分别于2021年3月24日、2021年4月8日减持了184万股、216万股；另外，前十大股东之一（截至2021年9月30日披露）华熙昕宇投资有限公司于2021年12月10日减持了4202.4万股。
对于上述两大股东的减持，第一创业在公告中表示，浙江航民实业集团有限公司是基于“航民集团主业升级、产业布局调整等原因”减持；华熙昕宇投资有限公司是基于“经营业务发展需要”进行减持。
全年曾两次成被执行人：执行标的均超过2000万元
笔者注意到，第一创业去年全年股价整体下滑的背后，其还多次牵涉纠纷，曾两次被法院列为被执行人，并且，两次执行标的金额均超过2000万元。
据中国执行信息公开网，2021年11月19日，第一创业证券股份有限公司被列为被执行人，执行法院为深圳市中级人民法院，案号为（2021）粤03执8473号，执行标的为32183744元。
需要注意的是，第一创业另一条被执行信息显示，即据中国执行信息公开网，2021年08月16日，第一创业证券股份有限公司被列为被执行人，执行法院为深圳市中级人民法院，案号为（2021）粤03执6851号，执行标的为26317707元。
另外，值得注意的是，天眼查数据显示，在开庭公告一栏，第一创业作为被告牵涉多起纠纷，包括证券欺诈责任纠纷、侵权责任纠纷。
据天眼查，一起侵权责任纠纷案号为（2021）粤0391民初5241号显示，原告毛某英向深圳前海合作区人民法院提出诉讼请求:1、请求依法判令被告深圳枢纽资产管理有限公司向原告赔偿本金损失110万元；2、请求依法判令被告深圳枢纽资产管理有限公司向原告赔偿自2016年2月3日起至实际清偿之日止以110万元为基数按照年利率11%计算的利息损失(暂计算至2021年2月2日，计605000元)；3、请求依法判令被告第一创业证券股份有限公司、被告曙光建设有限公司对原告的上述损失承担连带赔偿责任。
上半年业绩整体下滑：归母净利同比下滑超16%、三大业务营收同比下滑超30%
股价下跌的背后，第一创业在2021年上半年的业绩并不乐观。第一创业《2021 年半年度报告》显示，2021年上半年，营收同比微增，同时有三大业务营收同比出现了较大幅度下滑；盈利方面，归母净利同比更是下滑超16%。
上述报告显示，2021年上半年，第一创业实现营收14.61亿元，同比增长2.89%；实现归属于上市公司股东的净利润为3.52亿元，同比下滑16.68%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.47亿元，同比下滑16.58%。
作为一家上市券商，第一创业及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的业务有资产管理业务、固定收益业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、私募股权基金管理及另类投资业务、自营投资及交易业务。在2021年上半年，自营投资及交易业务、固定收益业务、投资银行业务分别实现营收1.81亿元、1.57亿元、0.52亿元，与上一年同期相比分别下滑36.28%、36.10%、30.75%。
第一创业表示，2021 年上半年公司自营投资及交易业务营业总收入同比下降 36.28%，主要系自营证券公允价值变动收益下降；2021年上半年公司固定收益业务营业总收入同比下降36.10%，主要系债券交易及咨询顾问收入下降；2021 年上半年公司投资银行业务营业总收入同比下降 30.75%，主要系承销及保荐业务净收入下降。
另外，值得注意的是，2021年上半年，第一创业旗下两家子公司出现了净亏损，即第一创业期货有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司，分别亏损72万元、亏损2,447.21万元。
（同花顺(300033)数据、巨潮资讯网、天眼查、中国执行信息公开网）
截至2022年6月16日收盘，第一创业(002797)报收于6.27元，下跌5.29%，换手率4.87%，成交量201.33万手，成交额12.91亿元。
资金流向数据方面，6月16日主力资金净流出2.07亿元，游资资金净流入1096.54万元，散户资金净流入1.96亿元。
近5日资金流向一览
第一创业融资融券信息显示，融资方面，当日融资买入1.68亿元，融资偿还1.68亿元，融资净偿还34.73万元。融券方面，融券卖出506.87万股，融券偿还164.98万股，融券余量3803.08万股，融券余额2.38亿元。融资融券余额18.13亿元。近5日融资融券数据一览
该股主要指标及行业内排名
该股最近90天内共有3家机构给出评级，买入评级3家；过去90天内机构目标均价为6.35。
注：主力资金为特大单成交，游资为大单成交，散户为中小单成交
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