600109股票（002021股吧）

一、重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员确保季度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并承当单个和连带的法律责任。

1.2公司整体董事到会董事会审议季度陈说。

1.3公司担任人冉云、主管管帐作业担任人金鹏及管帐安排担任人（管帐主管人员）李登川确保第三季度陈说中财政报表的实在、精确、完好。

1.4本公司第三季度陈说未经审计。

二、公司首要财政数据和股东改变

2.1首要财政数据

单位：元币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

2.2截止陈说期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股状况表

单位：股

2.3截止陈说期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股状况表

□适用√不适用

三、重要事项

3.1公司首要管帐报表项目、财政指标严重变化的状况及原因

3.2重要事项发展状况及其影响和解决计划的剖析阐明

√适用□不适用

（1）2015年次级债券（第一期）本息兑付及摘牌

公司于2015年7月15日发行的国金证券股份有限公司2015年次级债券（第一期）已于2018年7月16日兑付2017年7月15日至2018年7月14日期间最终一个年度利息和本期债券的本金。详细详见公司于2018年7月3日2018年7月18日在上海证券买卖所网站（sse）发表的《2015年次级债券（第一期）2018年本息兑付和摘牌公告》、《关于“15国金01”次级债券兑付完结的公告》。

（2）董事改变

2018年7月11日，公司董事会收到独立董事贺强先生提交的书面辞去职务陈说。因独立董事连任期限届满原因，贺强先生请求辞去公司第十届董事会独立董事及董事会专门委员会职务。详细详见公司于2018年7月13日在上海证券买卖所网站（sse）发表的《关于公司独立董事辞去职务的公告》。

2018年9月13日，公司2018年第2次暂时股东大会审议经过了《关于推举第十届董事会独立董事的计划》，赞同推举骆玉鼎先生为公司第十届董事会独立董事，任期至本届董事会届满。详细详见公司于2018年9月14日在上海证券买卖所网站（sse）发表的《2018年第2次暂时股东大会抉择公告》、《关于骆玉鼎独立董事任职的公告》。

（3）股东持股变化

公司于2018年5月8日在上海证券买卖所网站发表了《国金证券股份有限公司股东减持股份计划公告》，清华控股有限公司（以下简称“清华控股”）计划于2018年5月8日起十五个买卖日后、六个月内依照市场价格经过大宗买卖方法减持不超越公司总股本的2.65%，即：80,102,779股（若此期间公司有送股、本钱公积金转增股本、配股等除权事项，减持股份数、股权份额将相应进行调整）。自2018年5月8日至2018年8月7日，清华控股已经过大宗买卖方法累计减持了公司无限售条件流通股60,480,000股，占公司总股本的2.00%，减持计划时刻已过半。本次减持股份计划没有施行结束。详细详见公司于2018年8月8日在上海证券买卖所网站（sse）发表的《股东减持股份发展公告》。

（4）香港子公司安排架构调整

公司于2017年8月28日举行第十届董事会第八次会议，审议经过了《关于国金证券（香港）有限公司及国金财政（香港）有限公司安排架构调整的计划》，公司拟依据运营需求及监管要求对香港子公司国金证券（香港）有限公司及国金财政（香港）有限公司的安排架构进行调整。详细详见公司于2017年8月30日在上海证券买卖所网站（sse）发表的《第十届董事会第八次会议抉择公告》。该安排架构调整计划已取得中国证监会无异议存案回执。现在，公司已依据相关安排架构调整计划建立完结了国金金融控股(香港)有限公司，后续调整作业尚处于正常推动阶段。

3.3公司陈说期内超期未实行结束的许诺事项

□适用√不适用

3.4猜测年头至下一陈说期期末的累计净利润可能为亏本或许与上年同期相比产生严重变化的警示及原因阐明

股票代码：600109股票简称：国金证券编号：临2018－52

国金证券股份有限公司

第十届董事会第十七次会议抉择公告

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

国金证券股份有限公司第十届董事会第十七次会议于2018年10月29日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室举行，会议告诉于2018年10月24日以电话和电子邮件相结合的方法宣布。

会议应参与表决的董事九人，实践表决的董事九人。会议由董事长冉云先生掌管，会议契合《公司法》和公司《规章》的有关规定。

经审议，与会董事构成如下抉择：

一、审议经过《二〇一八年第三季度陈说全文及正文》

表决成果：赞同9票；放弃0票；对立0票。

二、审议经过《关于修订〈国金证券股份有限公司流动性危险管理办法〉的计划》

表决成果：赞同9票；放弃0票；对立0票。

三、审议经过《关于调整公司第十届董事会专门委员会成员的计划》

赞同推举骆玉鼎先生为公司董事会薪酬查核委员会委员、董事会危险操控委员会委员及董事会提名委员会委员，并担任董事会薪酬查核委员会召集人，担任掌管薪酬查核委员会作业。

表决成果：赞同9票；放弃0票；对立0票。

四、审议经过《关于停止揭露发行可转化公司债券的计划》

表决成果：赞同9票；放弃0票；对立0票。

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