东方证券开户(艾德控股集团)
东方证券开户(艾德控股集团)
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1月21日，证监会官网披露了2019年首张行政处罚决定书。原中航证券员工赵敏，作为证券从业人员，在2015年6月2日至2017年6月10日，违规控制使用他人账户进行股票交易，违反了《证券法》第四十三条第*的规定，证监会决定对赵敏处以60万元罚款。
中航证券8年老员工，
2015年6月“入场”
行政处罚决定书显示，赵敏于2009年3月23日至2017年6月10日，先后任职中航证券上海营业部营销总监岗、中航证券资产管理分公司市场部渠道总监岗、中航证券资管业务部资管业务岗，为证券从业人员。
按照《证券法》第四十三条的规定，“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”
所以，在证券公司任职，具有证券从业人员身份的赵敏，不能参与股票交易。
按照证监会的认定，赵敏于2015年6月开始涉足股票交易。行政处罚决定书显示，2015年6月2日至2017年6月10日，赵敏控制使用“赵某毅”证券账户的三方存管银行账户向“赵某毅”东方证券账户和民族证券账户累计转入资金合计548万元，并由其控制使用上述“赵某毅”证券账户买卖股票，累计亏损。
涉事账户为家人账户，
“同源同地址”成认定关键
证监会主要从资金关系方面认定账户由赵敏实际操作。
行政处罚决定书显示，“赵某毅”东方证券、民族证券账户开户登记电话均为赵敏手机号，且涉案期间下单手机号、委托交易MAC地址与赵敏手机号、赵敏招商银行工资卡网银交易MAC地址高度重合。此外，赵某毅三方存管银行账户开户预留手机号为赵敏手机号，且涉案期间赵某毅三方存管银行账户手机登录、网银登录与赵敏招商银行工资卡账户手机登录、网银登录地址高度重合。
证监会认为，综上，足以认定“赵某毅”证券账户、赵某毅三方存管银行账户均由赵敏实际控制使用，此前，赵敏曾申辩“赵某毅”证券账户归属于赵某毅本人，由其本人控制并使用。证监会对赵敏此项申辩意见不予采纳。
此外，赵敏曾申辩“赵某毅”证券账户为其父亲赵某毅卖房款且由其父亲操作的主张，证监会没有采纳。
证监会认为，相关事实证明，除该笔资金转入“赵某毅”证券账户外，还有赵敏本人工资卡等资金转入，此外在案大量客观证据显示该证券账户是由赵敏本人控制操作，并非其父亲在控制操作，赵敏也未提供该账户由其父亲控制操作的证据，且其父亲作为利害关系人，所出具的情况说明证明力较弱，也缺乏客观证据印证，真实性存疑。
《证券法》第四十三条第*规定，证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，其违法性在于证券从业人员持有、买卖股票，而不在于使用何种权属的资金。证监会认定赵敏使用“赵某毅”证券账户持有、买卖股票事实清楚，证据充分。
证券从业人员炒股讨论
在现行证券法律法规下，证券从业人员炒股是一条不能触碰的红线，一旦触碰就会遭到监管部门的处罚，自身的职业生涯也会受到巨大影响。不过，随着我国资本市场制度逐步完善，市场关于证券从业人员能否炒股的讨论逐步增多。
复盘立法情况，对证券从业人员持股、炒股的禁止性规定，最早体现在1993年4月发布并施行的《股票发行与交易管理暂行条例》第39条：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”
这一规定在后来1999年的《证券法》中进一步明确。
部分专家学者认为，上述对证券从业人员的禁止性规定，是基于我国资本市场发展不健全的现实而制定的，可以起到防范内幕交易，避免利益输送，利益冲突的作用。
随着A股市场的发展，也有部分学术论文认为，一方面大量的证券后台人员，并不能接触到内幕信息，也不担任存在利益输送的关键职位，海外市场方面，美国证券交易法、欧盟《反内幕交易和市场操纵》主要以禁止内幕交易为主，建立内幕交易防范制度来对证券市场进行有效规范，对证券从业人员本身，不因其职业而全面禁止。
新京报
在本次交流会上，艾德控股集团联席董事华峰首先致辞，表达了对本次交流会能够顺利举办和取得积极成果表达了殷切期待。
在过去的十年中，跨境电商行业在华南地区蓬勃发展。通过积极探索创新模式，促进传统企业转型升级，为加速经济发展及消费升级奠定了坚实的基础。在深圳这样一个改革开放的窗口，跨境电商行业的发展更是引人注目。
但是，随着行业的发展，跨境电商企业的体量也越来越庞大，企业对上下游供应链配合以及相关的金融资本助力需求不断增加，尤其是融资问题、财务规范以及上市筹划这些方面，随之衍生了跨境电商行业与金融资本市场上的巨大的合作空间。所以艾德权程特别邀请了跨境电商协会以及各金融机构代表一起来探讨资本市场如何帮助跨境电商走出国门，在全球市场占据更多的主导地位。
深圳跨境电子商务协会成立于2014年5月20日，致力于营造公平竞争氛围、加强企业间的互相合作，疏通行业链条，促进传统行业的转型升级，协助政府机构了解行业相关资讯，积极探索行业发展创新模式，起到了行业带头引领作用，促进经济加快转型升级步伐，营造统一开放、竞争、有序的跨境电子商务市场环境。
在会上，深跨协会长王馨进行了行业深度分享，拉近了金融资本与跨境电商企业之间的距离，减少了企业与金融资本之间的信息隔阂。
跨境电商最终要走向全球，不仅要依赖产品和供应链，资本市场的支持也是非常重要的影响因素。会议上，艾德控股集团投行事业部业务总监杨洋对艾德机构业务进行了详细介绍。
艾德权程作为资本力量助力跨境电商行业发展，我们希望通过这次的交流，加强跨境电商协会以及在座各位的联动，进一步促成未来各方更加深入的合作，聚焦电商资本化的道路，打造更高效灵活的产业联动，为电商的持续发展贡献我们的力量。
关于艾德权程ESOP
艾德权程是艾德控股集团旗下机构业务企业服务商，作为全流程ESOP股权激励企业服务商，我们以ESOP业务为核心，专注为上市新兴企业提供一站式股权激励解决方案。我们通过自主研发艾德股权激励管理系统，为企业打造ESOP定制管理SaaS平台，并提供直通海外资本市场的ESOP全流程服务。
依托复旦大学经济学院在风险投资与科技创新领域的学术研究支持及丰富的案例研究经验，艾德权程为客户公司提供针对性的符合公司发展特色的股权架构、股权激励等公司治理方面的实操性解决方案。区别于传统的咨询服务，艾德权程以产品为重心，集合了多行业头部公司的典型激励案例数据与文本，注重激励方案的统计依据和案例示范效应，客户可在标准智能方案输出的基础上，结合自身特色修订产生最终结果。
在满足企业高度灵活满足个性化需求的同时，艾德自主研发的股权激励管理系统拥有*的稳定性和安全保密性，快速反应的能力大大提升了企业管理效率，让艾德权程成为企业优先选择的ESOP服务伙伴！
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资本市场全面深化改革给证券金融业务带来全新发展机遇，也带来风险管理难度加大、竞争愈发激烈等挑战。
东方证券证券金融业务总部（简称“东方证券证金部”）相关负责人在接受中国证券报
文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券行业高质量发展的“内功”和根基。一直以来，东方证券高度重视文化建设。近日东方证券举办“践行行业文化争创*项目”创建评优活动现场评审会，来自公司业务部门、子公司、分支机构和管理部门的10个创建单位进行了现场展演。最终，汇添富合规团队、扬州文汇东路营业部夺得一等奖，证券金融业务总部、固定收益业务总部、东证国际获得二等奖，汇添富投研团队、东证资管、上海延平路营业部、资金管理总部、东证期货获得三等奖。
建设覆盖业务全流程两融风控体系
两融业务是券商业务的重要组成部分。中国证券业协会公布的券商两融业务利息收入排名中，包括东方证券在内，2020年有23家券商该项业务收入超过10亿元。两融业务的风控显得尤为重要。
东方证券证金部相关负责人表示，东方证券始终将合规风控作为两融业务发展过程中的重中之重，建立起“适当性、标的券、折算率、集中度、风险监控、风险处置”六维一体、覆盖业务全流程的融资融券风控体系，并结合市场情况、业务实际持续优化完善。
在行业提出要推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化背景之下，东方证券证金部也不断进行系统建设，优化与完善各类风控系统，充分发挥IT技术在风险管理中的作用。例如与公司内部系统开发部门合作，开发盯市机器人系统，实现交易时段内盯市、通知全流程的自动化，代替人工操作，大大减轻工作量、提高工作准确度、降低操作风险。
同时，在行业回暖、融资业务需求旺盛、业务复杂性逐步提升的背景下，东方证券结合业务实践经验，在数据分析、理论研究、同行调研的基础上，前瞻性、深入性地思考并梳理了两融业务的各类潜在风险点，查漏补缺，优化风险管控措施。
坚持以服务客户为中心
“客户至上”是东方证券的核心价值观之一。2016年东方证券证金部建立起特色品牌“融在东方”，通过持续的品牌建设向客户传递公司价值观与理念。坚持以服务客户为中心，以官微和官网为媒介，以实体宣传品为载体，建立起多渠道、多形式的业务推广与投资者教育体系。
东方证券证金部相关负责人表示，部门依托公司官方微信与官网平台，以长图文、小专题、H5等多种形式进行业务推广及投资者教育；2017年设计推出形象代言人“融小牛”，并累计制作多期微信表情包，选取日常使用频率较高的用语，丰富品牌形象，增加使用场景。
2021年，东方证券证金部以牛年为契机，在春节期间推出“融小牛欢乐过牛年”新春表情包；在加强线上投教的同时，设计推出《融资融券口袋书》系列宣传册、海报、折页等多样的线下宣传品体系。
另外，两融开户流程复杂、耗费时间长，为了在切实保障适当性管理及投资者教育的前提下提升客户体验，东方证券在开户流程上做了诸多优化，包括对投资者教育视频进行优化；根据专业投资者特性，在适当性匹配要求、双录流程、签署材料等方面作出差异化安排，进一步缩短开户时间。
持续推进人才梯队建设
“部门持续推进人才梯队建设，提升工作效率和综合素质，营造积极担当的内部文化，积极应对资本市场的各项机遇和挑战。”东方证券证金部相关负责人表示，面对持续深化的资本市场改革，部门学习培训体系持续完善。
据介绍，该部门形成“微信分享、邮件传导、内部学习刊物、主题研究沙龙、内外部培训”多维一体的学习体系，并结合业务发展及员工需求，着力在培训主题、形式等方面不断优化，推动员工深入学习资本市场相关知识，打造一支敢打敢拼的证金队伍。
人才队伍建设离不开党建的引领作用。东方证券证金部以加强职业道德教育、推动合规展业等为重点，通过组织生活、知识竞赛、党课等多种方式，组织各类学习讨论，推进部门内部文化建设。同时不断丰富活动形式与主题，除了党建活动以外，还与同业、银行及其他党支部等开展支部联建活动，在提升员工素质的同时，加强与内外部合作机构的联系。
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券商“流量费”首现江湖！
提起“流量费”，大多数投资者首先想到的会是在使用手机上网后向电信运营商支付的费用。但是错了！本文中出现的“流量费”是指股票交易的流量费，即买卖一笔，不管是委托还是撤单都要收取！
而收流量费的主角，则是来自于业内的两家券商：东方证券、国金证券。
其中，东方证券在3月8日，已向“万一免五”的客户正式下达通知，在3个工作日内实施流量费收取。
关于券商收取流量费一事，日前《》
值得注意的是，在
就券商收取“流量费”一事，《》
东方证券向普通客户收取交易流量费
日前，《》*获悉，东方证券向所有‘免五’的客户单独流量费，而且涉及沪深交易所场内A股、基金和债券等品种。
值得注意的是，上述“委托流量费”已在3月8日向客户下达通知的3个工作日内开始征收。
除了东方证券外，
据
对此，
“我们普通投资者一般不会遇到，只有用特定的软件、针对特定的交易且交易债券才会被收取。”该工作人员进一步强调。
东方证券、国金证券收取的流量费究竟是什么呢？
有业内人士告诉《》
目前投资者交易A股的交易费用由双向收取的佣金（政策规定佣金不足5元按照5元收取）、 印花税（成交金额的千分之一，卖出股票时收取）、沪市双向收取的过户费（成交金额的十万分之2）三部分组成，通常并不包括流量费。
而上述的流量费主要是交易所向会员单位即券商收取。根据深交所于2021年7月更新的收费标准，流量费的收费方式为每笔交易类申报（指买入、卖出、撤单申报）收取0.1元。会员每个席位每年享有的交易类、非交易类免费申报笔数同样均为3万笔。
不过上交所去年8月更新的《上海证券交易所收费一览表》中，并没有流量费这一收费项目。有券商业内人士向
另外，需要强调的是，深交所2004年发文的《关于调整席位管理年费收费模式的通知》（现行有效）第十四条规定：会员或机构不得以缴纳本所席位管理年费为由，向投资者收取除交易佣金外的其他费用。上交所2004年发文的《关于调整本所席位年费收费模式有关问题的通知》（现行有效）第三条规定：各会员不得直接或变相向投资者收取每笔交易类和非交易类申报费用。
低佣却覆盖不了成本 不得不收？
《》
不过深交所明文规定，流量费是向券商收取的费用，那么为何东方证券、国金证券等券商依然执意要向投资者收取呢？除了文章开头东方证券在《委托流量费收取告知暨客户同意书》中提出的原因之外，国金证券工作人员在解释收费时也表示：“我司债券佣金设定很低，而且收费起点也很低。可转债属于T+0交易品种，如果使用量化高频交易，我们亏损会很大。不使用量化交易系统的客户或者使用量化交易系统交易其他品种是没有流量费的。”
有东方证券的相关人士向
据
值得一提的是，2020年6月，《》
那么，上述向“免五”客户收取流量费的做法，会导致一些客户换券商吗？前述东方证券人士告诉
20余家券商明确不收流量费
除了东方证券、国金证券外，业内还有其他券商向投资者收取流量费吗？
A股市场由于每笔交易有*5元手续费的设置，大部分投资者手工下单笔数不多，所以多数券商都选择自己承担流量费（这笔费用其实已包含在券商向客户收取的佣金中），再由券商向交易所缴纳。
国泰君安成都某营业部负责人向
她进一步表示:“目前公司没有‘免五’的政策，因为毕竟现在‘免五’还是不合规的。免不免五其实差别不大，一个交易比较频繁的客户一年佣金也就几千块，差别也就是几百元的样子。而低佣金现在都是一些券商拓客的噱头。”
证券的客服日前告诉
另据了解，目前证券对普通A股交易暂不支持‘免五’，同时该公司对A股交易也不收取流量费。
安信证券网金部相关负责人则表示，目前公司不会单独向客户收取流量费，即使对量化客户也没有收取。
长江证券网金部门相关负责人向
在调查中
另外，
还有一些券商即便可以为部分大户‘免五’， 但通常也不会收取流量费。华龙证券某营业部总经理近日告诉
“通常只有资金量大的客户才有量化交易的需求，因为量化交易可能会涉及到更多的成本，而大户（机构客户）每单交易的手续费一般会在5元以上。”该总经理进一步表示。
总体而言，
对于部分券商存在的向投资者收取流量费的行为，某上市券商网金部门副总认为：“现在行业内的各家券商（不管是大、中、小型券商）对机构客户、量化私募和大户其实都有交易席位产品、高端交易系统的销售，然后一年收取相应的费用，其实这就是一种‘流量费’。”
在他看来，券商对客户额外收取流量费的意义不大，“不如直接让客户买系统更合适。而且客户做交易，券商已经收了佣金，再收人家流量费，我觉得这事情有点不合理。”
有行业人士认为，对于业内那些不‘免五’的券商来说，在每笔交易*能收到5元手续费的背景下，基本就没有收取流量费的必要，虽然有部分券商可以‘免五’，但是往往都是针对大客户，而这些大客户通常一笔交易的佣金小于5块钱的情况并不多，所以对券商而言没有必要因为这一毛钱的流量费而损失大客户。因为大客户对券商的意义不仅仅是经纪业务，还包括两融等其他业务。
上述华龙证券某营业部总经理表示，业内的一些券商甚至可以为大客户开出万1的佣金费率，这说明在行业竞争趋于激烈的环境下，券商佣金可以不赚钱，但可以在大客户身上赚一些其他的服务费。“现在公司对营业部的考核指标包括了新增资产，哪怕佣金不挣钱，新增资产多也可以。”他表示。
在采访中，一些券商人士甚至对收流量费的行为感到有点惊讶和不可思议。例如在
“或许有些券商也是收取的，只是没有单独跟客户讲收取了，客户并不知道自己被收取了流量费。一般这部分流量费被收取后，只有通过营业部后台才能看到，客户通过APP查询资金流水是看不到的，只有自己去计算，但每天只是一毛两毛钱，也不容易被注意到。”有券商人士分析称。
另外，关于国金证券针对特定的客户、以特定的方式交易特定的品种后才会收取流量费的做法，有业内人士解释称，流量费是交易所向券商收取的，不应该是券商向客户收取，同时每个券商都有免费额度。正常情况下，券商不应该向客户额外收取流量费，除非该客户交易量极大，才会和客户协商。
律师：流量费不应当转嫁到投资者身上
就上述问题，《》
四川鼎尺律师事务所主任万淼焱律师认为：
1、证券交易所流量费，是交易所向经纪类券商收取的交易会员管理费用。管理费用包括交易单元使用费、流速费、流量费。流量费的标准为每笔交易类申报（指买入、卖出、撤单申报）收取0.1元，每笔非交易类申报（指除买入、卖出、撤单以外的申报）收取0.01元。
2、也就是说投资者每一次挂单成交与否，交易所都会向券商收取流量费。
3、交易所规定各交易会员不得直接或变相向投资者收取每笔交易类和非交易类申报费用，是因为券商本身就要向投资者收取交易佣金，且每笔佣金不得低于5元。2002年5月1日起执行的由中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局共同发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》中，第一条明确规定 “A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行*上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。”
4、佣金在法律上本身就具有劳务报酬的特征。换句话说，券商执行每笔交易收取*佣金规定后，不存在亏损的可能。
5、但是，有些券商违规以“万一免五”方式开展低佣金不正当竞争，致使投资者的每一次挂单实际收取的手续费可能低于0.1元，再加上收取不到佣金的投资者挂单、撤单行为（仍然属交易所会收取每笔0.1元流量费的交易类申报），导致券商产生亏损。
6、这是“低佣金”下券商行业“内卷”，违规竞争的恶果，不应当转嫁到投资者身上。
上海汉联律师事务所合伙人宋一欣律师则向
世泽律师事务所樊荣告诉
香港中文大学法学院教授黄辉在接受《》
东方证券紧急叫停流量费收取
针对于向投资者收取流量费的问题，《》
在上述1000余字的答复中，东方证券解释称：经过调查了解，发现在协商收取交易增值服务费（流量费）的过程中存在理解偏差，执行中将部分普通客户亦纳入了范围。
而针对于上述交易增值服务费，东方证券也表示当初决定收取这笔费用，主要是因为近年来随着资本市场的发展，为满足客户日益增长的量化交易需求，东方证券自主研发了相关独立交易系统，于2021年7月正式上线。该系统交易迅捷，处理能力快，达到10万笔每秒，客户使用后体验良好，系统获得了一定范围内的市场认可。然而与此相对应，也产生了金额较大的交易所流量费用。在与重点客户进行持续需求调研的过程中，不少客户表示，该系统使用效果好，实现了交易创造价值的目标，愿意以公司承担的流量费作为基准，支付相应的交易增值服务费用。
在此基础上，针对交易需求频繁、公司需承担较大流量费用的客户进行了识别，由负责这部分客户日常服务工作的证券营业部，在平等自愿的前提下，参照流量费基准，协商收取交易增值服务费；对于未达成一致意见的客户，仍维持原有的服务与收费。
但在实践的过程中，个别客户提出异议。2022年3月初，公司接到客户投诉，客户表示收取交易增值服务费与之前约定的佣金费率存在不一致。为此，公司高度重视，立即与客户沟通联系，核实相关情况，同时进一步深入研究我们的做法是否与现行规定存在不一致。经过调查了解，发现在协商收取交易增值服务费的过程中存在理解偏差，执行中将部分普通客户亦纳入了范围，从而引起客户投诉。
另外，对于佣金“万一免五”的问题，东方证券也回应称：就近年来的业务总体而言，公司的佣金收入能够覆盖与此相对应的全部成本费用。目前，公司实行免五佣金的客户数仅占经纪业务客户总量的1.4%，其对公司整体的佣金收入及成本的影响很有限，公司也对执行“免五”佣金政策持市场化态度，在执行和管理上较为审慎。
与此同时，针对于流量费的问题，国金证券在给
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