大同证卷(国信证券官方网站)大同证券佣金调整
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2021年10月
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、*管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
本季度报告未经审计。
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表）
公司未追溯调整或重述以前年度会计数据。
单位：人民币万元
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间。
截止披露前一交易日的公司总股本：
用*股本计算的全面摊薄每股收益：
（二）非经常性损益项目和金额
单位：人民币万元
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目。
公司存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况，具体
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：人民币万元
二、股东信息
（一）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
公司未发行优先股。
三、其他重要事项
（一）董事会及监事会换届相关情况
2021年7月15日，公司召开职工代表大会会议，选举洪伟南先生为公司第五届监事会职工监事。职工监事与公司股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与第五届监事会一致。
2021年9月3日，公司召开2021年第一次临时股东大会，选举张纳沙女士、邓舸先生、姚飞先生、刘小腊先生、李双友先生、赵军先生为公司第五届董事会非独立董事；选举白涛女士、郑学定先生、金李先生为公司第五届董事会独立董事；选举李保军先生、张财广先生为第五届监事会股东代表监事。公司第五届董事会和第五届监事会任期均为三年，自该次股东大会选举产生时生效。
公司同日召开第五届董事会第一次会议，选举张纳沙女士担公司第五届董事会董事长，并根据《公司章程》规定担任公司法定代表人；任期三年，自董事会决议作出之日起生效。同日召开第五届监事会第一次会议，选举李保军先生担任公司第五届监事会主席；任期三年，自监事会决议作出之日起生效。
上述事项公告的具体内容详见公司于2021年8月17日、9月4日在深交所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于选举职工监事的公告》《2021年第一次临时股东大会决议公告》《第五届董事会第一次会议决议公告》《第五届监事会第一次会议决议公告》。
（二）非公开发行A股股票募集资金投资项目实施完毕并将节余募集资金*补充流动资金相关情况
公司于2021年8月23日召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于非公开发行A股股票募投项目节余募集资金*补充流动资金的议案》。截至2021年7月31日，公司非公开发行A股股票募投项目已经实施完毕，节余募集资金约人民币8,226.61万元（含利息收入并扣除相关费用）。为充分发挥资金的使用效率，结合公司实际经营情况，公司董事会同意将节余募集资金8,226.61万元*补充流动资金（实际金额以资金转出当日募集资金专用账户金额为准）。2021年8月30日，公司已按要求提前通知保荐机构，将募集资金存放募集资金专项账户期间所产生的利息及节余募集资金全部转入公司自有资金账户，并办理完毕募集资金专项账户的注销手续。
上述事项公告的具体内容详见公司于2021年8月24日、9月2日在深交所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于2021年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于非公开发行A股股票募投项目实施完毕并将节余募集资金*补充流动资金的公告》《关于非公开发行A股股票募集资金专项账户销户的公告》。
（三）营业网点的情况
截至报告期末，公司共设有57家分公司，185家证券营业部，分布于全国118个中心城市地区。报告期内，公司新设6家分支机构，包括：深圳红岭分公司、苏州分公司、福州五四路证券营业部、长沙星沙*东路证券营业部、深圳海德三道证券营业部、北京甘家口证券营业部。
报告期内，公司营业网点的变更情况
（四）报告期内债券发行及兑付兑息情况
报告期内，公司完成2021年度第八期、第九期、第十期、第十一期和第十二期短期融资券的发行，发行规模分别为40亿元、40亿元、40亿元、40亿元和20亿元，票面利率分别为2.39%、2.36%、2.35%、2.40%和2.70%；完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）品种一、品种二的发行，发行规模分别为20亿元和30亿元，票面利率分别为3.35%和3.68%；完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）品种一、品种二的发行，发行规模分别为24亿元和33亿元，票面利率分别为3.16%和3.48%；完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）的发行，发行规模为27亿元，票面利率为3.09%。
报告期内，公司按时足额兑付2021年度第五期、第六期和第七期短期融资券的本金及利息；按时足额兑付2019年非公开发行公司债券（第三期）、非公开发行2020年永续次级债券（第一期）、非公开发行2020年永续次级债券（第二期）的利息和2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的本息。
上述事项详见公司刊登于深交所网站（http://www.szse.cn）和指定媒体的相关公告。
（五）其他
四、财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国信证券股份有限公司单位：人民币元
法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国
2、合并年初到报告期末利润表
3、合并年初到报告期末现金流量表
（二）财务报表调整情况说明
1、2021年起*执行新租赁准则调整*执行当年年初财务报表相关项目情况
公司自2021年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称“新租赁准则”)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，*执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
单位：人民币元
2、2021年起*执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
不适用。
（三）审计报告
公司2021年第三季度财务报告未经审计。
国信证券股份有限公司董事会
2021年10月29日
证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2021-076
国信证券股份有限公司
第五届董事会第二次会议决议公告
一、董事会会议召开情况
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日发出第五届董事会第二次会议书面通知。会议于2021年10月29日在公司以现场和电话结合方式召开，本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中姚飞、刘小腊、李双友、赵军、白涛、金李等6位董事以电话方式出席，其余3位董事以现场方式出席，部分监事及*管理人员列席了会议。张纳沙董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议
（一）审议通过《关于2021年第三季度报告的议案》。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
《国信证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日公告。
（二）审议通过《关于2021年第三季度风险管理报告的议案》。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
（三）审议通过《关于2021年第三季度流动性风险管理报告的议案》。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
（四）审议通过《关于2021年第三季度内部审计工作报告的议案》。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
（五）审议通过《关于授权总裁办公会办理分支机构新设和撤销有关事宜的议案》，同意以下事项：
1、授权公司总裁办公会根据业务发展需要和时机研究决定设立及撤销分支机构的具体数量和地点，办理分支机构申请设立及撤销的具体事宜，并由法定代表人签署公司申请设立及撤销分支机构的有关文件。
2、分支机构的注册业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券资产管理（限承揽）；证券承销与保荐（限承揽）。具体经营范围以监管部门的核定为准。
3、授权期间：本次董事会会议审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
三、备查文件
1、《国信证券股份有限公司第五届董事会第二次会议决议》
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2021年10月30日
证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2021-077
国信证券股份有限公司
第五届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日发出第五届监事会第二次会议书面通知。会议于2021年10月29日在公司以现场和电话结合方式召开，应出席监事3名，实际出席监事3名，其中张财广监事以电话方式出席。公司部分*管理人员列席了会议。监事会主席李保军主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议
（一）审议通过《关于2021年第三季度报告的议案》，并就公司2021年第三季度报告出具以下专项审核意见：
经审核，全体监事认为，公司董事会编制和审议公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
《国信证券股份有限公司2021年第三季度报告》与本决议同日公告。
（二）审议通过《关于2021第三季度风险管理报告的议案》。
1、《国信证券股份有限公司第五届监事会第二次会议决议》
特此公告。
国信证券股份有限公司监事会
2021年10月30日
在公募基金2021年年报全部披露完毕之后，券商研究所主要收入来源之一的分仓佣金收入排名也落定。2021年公募基金股票交易总额超28万亿元，券商全年佣金分仓总收入为220.15亿元，同比增长59.75%，创历史新高。
具体到各家券商，全行业有4家券商分仓佣金收入超10亿元，中信证券蝉联行业第一名，长江证券以11.81亿元稳居行业第二名，广发证券跃居行业第三名；德邦证券2021年基金分仓佣金收入增幅*，成*黑马。
头部券商竞争激烈
强者恒强，头部券商的分仓佣金收入水平占据*优势。Wind数据显示，分仓佣金收入的前十名券商占据行业总额的45.2%。
Wind
中信证券牢牢占据行业第一名的位置，2021年分仓佣金收入为16.67亿元，同比增长57.78%，长江证券也在2021年守住行业第二名的位置，分仓佣金收入为11.81亿元，同比大增59.3%；广发证券则从2020年行业第四名跃居第三名，2021年分仓佣金收入为11.55亿元，仅落后第二名长江证券0.26亿元，同比增长74.37%；2021年分仓佣金收入超过10亿元的还有中信建投，为10.26亿元，比广发证券少1.29亿元。
行业第五名至行业第八名之间的竞争更加激烈，招商证券、海通证券、兴业证券、申万宏源证券2021年的分仓佣金收入均超8亿元，招商证券仅比海通证券高0.22亿元，海通证券又比兴业证券高0.26亿元，申万宏源证券则与兴业证券仅有0.29亿元之差。
此外，中泰证券和国泰君安的2021年分仓佣金收入也跻身行业前十名，分别为7.77亿元和7.57亿元。东方证券则以7.38亿元的分仓佣金收入紧随其后。
中小券商爆发式增长
Wind数据显示，2021年共有24家券商实现基金分仓佣金收入同比增超***，不少中小券商呈现爆发式增长。
Wind
具体来看，德邦证券2021年实现基金分仓佣金收入0.69亿元，同比大增909.55%；开源证券的基金分仓佣金收入持续攀升，2021年实现基金分仓佣金收入2.54亿元，同比大增350.9%，在2020年，开源证券佣金分仓收入同比大增28倍，当年增幅和行业排名升幅亦是行业第一。万和证券、金元证券的2021年分仓佣金收入增幅均超300%。
此外，世纪证券、山西证券、大同证券、湘财证券、华安证券、华融证券、江海证券的2021年基金分仓佣金收入同比增幅均超200%。
2021年德邦证券将研究业务作为发力点之一。德邦证券研究所所长任志强此前在接受中国证券报
华安证券也在近两年加大研究投入。华安证券研究所所长表示，未来3年至5年，希望能够把华安证券研究所打造成为一支具有战斗力、特色鲜明的队伍，重点去配置一些战略科技领域；另一方面，华安证券是安徽省国资控股的上市券商，其研究业务也会结合安徽省的产业优势，比如半导体、人工智能等行业，深入产业研究。
佣金费率下降
从分仓佣金率方面来看，虽然券商分仓佣金收入在2021年大增，但相比此前行业通行的万分之八佣金费率，不少券商还是低于该水平的。
Wind数据显示，分仓佣金排名靠前的头部券商中，中信证券、广发证券、中信建投、华泰证券的佣金费率均小于万分之八。
降低佣金费率也是中小券商抢占市场份额的“杀手锏”，德邦证券降佣较为明显，佣金费率从2020年的0.85‰下降至0.68‰；联储证券佣金费率也由2020年的0.81‰下降至0.74‰；世纪证券的佣金费率也由0.93‰下降至0.81‰。
在日趋激烈的行业背景下，也有不少券商研究所正在逐渐改变过去以佣金派点为导向的情况，加强研究所对证券公司其他业务的赋能和支持。例如，国金证券此前就进行了研究业务的3.0转型，强调研究员要回归研究本源，成为“具备定价能力”的研究员。研究所从薪酬、研究团队组织架构、职级晋升等方面进行调整，同时对人才培养、平台赋能等方面进行了全方位改革。
中国网财经9月27日
近日，神州长城发布《关于部分债务逾期的公告》，截至9月12日，公司累计逾期债务本息合计金额为16.78亿元，其中大同证券作为债权人，有三项贷款本金逾期，逾期金额合计为1.34亿元。
据了解，大同证券卷入神州长城本次逾期风波的，实际上是三个资管计划，分别是同吉57号、同吉58号和同吉59号。据了解，这三个计划分别于今年6月23日、7月10日和8月24日到期，但到期后均没有如期兑付，而是以延期方式处理。
一位律师告诉中国网财经
曾踩雷龙力生物、东方金钰等上市公司
据悉，这并非大同证券资管计划*爆雷。去年12月，上市公司龙力生物发生违约，大同证券资管计划牵连其中。大同证券官网公告显示，公司作为管理人发行“同吉9号”及“同吉10号”资管计划，通过“中海汇誉2016-93龙力生物流动资金贷款集合资金信托计划”第1期和第2期信托单位，向龙力生物发放信托贷款共计22656万元。2017年12月7日，上述信托计划第1期份额到期后发生逾期，逾期本金13759万元。
今年6月，大同证券多只资管计划发布风险提示公告。截至6月29日，包括同吉1号、同吉2号、同吉3号、同吉4号、同吉5号、同吉8号在内的6只资管计划，均未收到上市公司应付2018年第二季度分红款项，融资方涉及上市公司东方金钰、凯迪生态等。
“同吉”系列资管计划“雷声不断”，这是否意味着大同证券方面风控存在问题？中国网财经
不过，此前大同证券相关人士在接受媒体采访时表示，“同吉”系列计划频频爆雷与宏观经济环境变化以及非标产品的业务模式都有关系，去年下半年开始，非标业务模式已经停止，到目前为止，该系列资管计划该暴露的风险点都已经全部暴露。
2017年净利润下滑三成
资管计划频繁卷入逾期风波的大同证券，还面临着资产规模不大、业绩下滑等其他问题。截至2017年末，大同证券资产总额为65.8亿元，与2016年同期的87.24亿元相比下降24.58%。中国证券业协会公布的2017年证券公司业绩排名情况显示，在98家券商中，大同证券总资产排在第89位；净资产排第95位。
2017年，大同证券实现营业收入4.64亿元，同比下降0.85%，实现净利润0.8亿元，同比下降30.43%。中国证券业协会公布行业数据显示，在98家券商中，大同证券2017年的营收和净利润分别排第84位和第78位。
中国网财经
值得注意的是，大同证券2017年股票基金净佣金费率0.386‰，同比降幅11.47%。市场总体排名仍维持在75名左右，但2017年市场占有率下降约3%。大同证券在年报中提到“需要引起高度重视”。大同证券还强调，与此前相比，证券经纪业务已经进入低毛利率时代，市场竞争倒逼公司经营管理模式由粗放式向精细化转变。
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