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证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2020-051

非公开发行A股

股票发行结果暨股本变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

（一）发行数量和价格

股票种类：人民币普通股（A股）

发行数量：1,562,500,000股

发行价格：12.80元/股

（二）发行对象认购数量和限售期

（三）预计上市时间

本次发行的新增股份已于2020年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）办理完毕股份登记手续。本次发行中，上海国盛（集团）有限公司（以下简称“上海国盛集团”）认购的股票限售期为48个月，上海海烟投资管理有限公司（以下简称“上海海烟投资”）、光明食品（集团）有限公司（以下简称“光明集团”）、上海电气（集团）总公司（以下简称“上海电气集团”）认购的股票限售期为18个月，其他投资者认购的股票限售期为6个月。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（非交易日顺延）。

（四）资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

一、本次发行概况

（一）本次发行概述

本次发行由海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“公司”）向共13名特定对象非公开发行1,562,500,000股人民币普通股（A股）（简称“本次非公开发行”，“本次发行”或“本次非公开发行股票”），募集资金总额为人民币20,000,000,000元，在扣除相关发行费用后，拟用于以下项目：“发展资本中介业务，进一步提升金融服务能力”、“扩大FICC投资规模，优化资产负债结构”、“加大信息系统建设投入，提升公司整体的信息化水平”、“增加投行业务的资金投入，进一步促进投行业务发展”及“补充营运资金”。

（二）本次发行履行的相关程序

1、公司履行的内部决策程序

2018年4月26日，公司召开第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告的议案》、《关于前次募集资金使用情况的专项报告及审核报告的议案》、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票具体事宜的议案》、《关于未来三年（2018-2020）股东回报规划的议案》等议案，对公司符合非公开发行A股股票条件、本次发行股票的种类和面值、发行方式、发行对象及认购方式、发行价格和定价原则、发行数量、限售期、上市地点、滚存利润的安排、发行决议有效期、募集资金投向等事项作出了决议。

2018年6月21日，公司召开2017年度股东大会，采用现场表决和网络投票相结合的方式，审议通过了第六届董事会第三十次会议通过的与本次发行相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次发行的具体事宜。

2019年4月25日，公司召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A股股票募集资金使用的可行性报告（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票具体事宜的议案》等议案，对修订后的非公开发行方案等事项作出了决议。

2019年6月18日，公司召开2018年度股东大会，采用现场表决和网络投票相结合的方式，审议通过了第六届董事会第三十七次会议通过的与本次发行相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次发行的具体事宜。

2020年2月25日，公司召开第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》、《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》、《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施（二次修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经营层办理公司非公开发行A股股票具体事宜的议案》等议案，对修订后的非公开发行方案等事项作出了决议。

2020年4月15日，公司召开2020年第一次临时股东大会，采用现场表决和网络投票相结合的方式，审议通过了第七届董事会第六次会议通过的与本次发行相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次发行的具体事宜。

2、监管部门的审核过程

2019年7月1日，中国证监会证券基金机构监管部出具了《关于海通证券股份有限公司非公开发行A股股票事项的监管意见书》（机构部函[2019]1657号），对公司申请非公开发行股票无异议。

2019年12月6日，中国证监会发行审核委员会对公司本次非公开发行股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过。

2020年6月8日，公司收到中国证监会出具的《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1038号），核准公司本次非公开发行股票的申请，同时，上海国盛集团获得了相应的股东资格核准。

（三）本次发行股票情况

1、发行方式：向特定对象非公开发行股票

2、股票类型：A股

3、股票面值：1.00元

4、发行数量：1,562,500,000股

5、发行价格：12.80元/股，相当于本次发行定价基准日（2020年7月15日）前20个交易日股票交易均价14.67元/股的87.25%。

6、募集资金总额：20,000,000,000元

7、发行费用（包括承销费、会计师费用、律师费用等）: 151,063,522.16元（不含增值税）

8、募集资金净额：19,848,936,477.84元

9、保荐机构、联席主承销商：中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）

10、联席主承销商：招商证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、汇丰前海证券有限责任公司、国开证券股份有限公司

（四）募集资金验资和股份登记情况

2020年7月29日 ，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）就海通证券本次非公开发行募集资金到账事项出具了德师报（验）字（20）第00354号《验资报告》，截至2020年7月27日止，海通证券已增发人民币普通股（A股）1,562,500,000股，发行对象已分别将认购资金共计20,000,000,000.00元缴付中信建投证券指定的账户内，在扣减了发行费用人民币151,063,522.16元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币19,848,936,477.84元。

本次发行新增股份已于2020年8月5日在中登公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。

（五）资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

（六）保荐机构（联席主承销商）、联席主承销商、律师关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见

1、保荐机构（联席主承销商）、联席主承销商关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见

本次非公开发行的保荐机构（联席主承销商）中信建投证券，联席主承销商招商证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、汇丰前海证券有限责任公司、国开证券股份有限公司认为：

（1）本次非公开发行经过了必要的授权，并获得了中国证监会的核准；

（2）本次非公开发行符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行与承销管理办法》、《证券公司股权管理规定》等相关法律法规和规范性文件的规定，合法、有效；

（3）本次非公开发行认购对象的选择符合公司及其全体股东的利益，符合发行人股东大会审议通过的发行方案中关于发行对象的规定；

（4）本次非公开发行股票的发行过程符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规的规定，发行人本次非公开发行的发行过程合法、有效；

（5）本次非公开发行符合已向中国证监会报备的发行方案的相关要求。

2、律师关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见

发行人律师国浩律师（上海）事务所认为：

发行人本次非公开发行股票已经依法取得了必要的授权、批准和核准。本次发行的询价、配售过程及发行对象、认购资金来源、锁定期均符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》和《证券公司股权管理规定》等相关法律、法规和规范性文件的规定。发行人询价及配售过程涉及的有关法律文件真实、合法、有效。

二、发行结果及发行对象简介

（一）发行结果

本次非公开发行股份总量为1,562,500,000股，未超过中国证监会核准的上限；发行对象总数为13名，未超过《上市公司非公开发行股票实施细则》35名的限定。最终确定的发行对象及其获得配售的情况

本次发行的新增股份已于2020年8月5日在中登公司上海分公司办理完华股份登记手续。本次发行中，上海国盛集团认购的股票限售期为48个月，上海海烟投资、光明集团、上海电气集团认购的股票限售期为18个月，其他投资者认购的股票限售期为6个月。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。

（二）发行对象

本次非公开发行的股票数量为1,562,500,000股，发行对象总数为13名。发行对象具体情况

1、上海国盛（集团）有限公司

企业类型：有限责任公司（国有独资）

住所：上海市长宁区幸福路137号3幢1楼

法定代表人：寿伟光

经营范围：开展以非金融为主，金融为辅的投资，资本运作与资产管理，产业研究，社会经济咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：2,006,600万元

认购数量：781,250,000股

限售期限：48个月

关联关系：本次发行完成后，上海国盛集团为发行人持股5%以上的股东。

本次发行完成后，上海国盛集团与公司之间的业务关系等未发生变化，上海国盛集团与公司若发生关联交易，将严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司内部管理制度进行。

2、上海海烟投资管理有限公司

企业类型：有限责任公司（国有独资）

住所：上海市杨浦区长阳路717号3幢318室

法定代表人：陈宣民

经营范围：实业投资（除股权投资和股权投资管理），投资管理（除股权投资和股权投资管理），工程项目管理，资产管理（除股权投资与股权投资管理），企业管理咨询（不得从事经纪），国内贸易（除专控）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：900,000万元

认购数量：234,375,000股

限售期限：18个月

关联关系：上海海烟投资系本公司十大流通A股股东之一，公司董事陈斌先生（离任）过去12个月内曾任上海海烟投资副总经理，公司董事周东辉先生任上海海烟投资总经理。

公司已在定期报告、临时公告中对现有的关联方、关联关系、关联交易情况作了充分披露，关联交易均出于经营需要，系根据实际情况依照市场公平原则进行的等价有偿行为，价格公允，没有背离可比较的市场价格，并且履行了必要的程序。关联交易不影响上市公司经营的独立性，不存在损害公司及中小股东利益的情况，不会对公司的正常经营及持续经营产生重大的影响。

本次发行完成后，上海海烟投资与公司之间的业务关系等未发生变化，上海海烟投资与公司若发生关联交易，将严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司内部管理制度进行。

3、上海电气（集团）总公司

企业类型：全民所有制企业

住所：上海市四川中路110号

法定代表人：郑建华

经营范围：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：918,036.60万元

认购数量：78,203,125股

限售期限：18个月

关联关系：无

上海电气集团及其控股股东、实际控制人与公司之间存在的重大交易（如有）均已披露并公告。

4、光明食品（集团）有限公司

企业类型：其他有限责任公司

住所：上海市华山路263弄7号

法定代表人：是明芳

经营范围：食品销售管理（非实物方式），国有资产的经营与管理，实业投资，农、林、牧、渔、水利及其服务业，国内商业批发零售（除专项规定），从事货物进出口及技术进出口业务，产权经纪，会展会务服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：493,658.7615万元

认购数量：78,125,000股

限售期限：18个月

关联关系：光明集团系本公司十大流通A股股东之一，董事余莉萍女士任光明集团副总裁。

本次发行完成后，光明集团与公司之间的业务关系等未发生变化，光明集团与公司若发生关联交易，将严格按照相关法律、法规、规范性文件及公司内部管理制度进行。

5、UBS AG

企业类型：合格境外机构投资者

住所：Bahnhofstrasse 45,8001 Zurich , Switzerland , and Aeschenvorstadt 1,4051 Basel , Switzerland

编号：QF2003EUS001

认购数量：116,406,250股

限售期限：6个月

关联关系：无

该发行对象最近一年与公司无重大交易。

6、嘉实国际资产管理有限公司

企业类型：私人股份有限公司

住所：香港中环康乐广场8号交易广场1座31层

编号：39816422-000-09-19-3

法定代表人：关子宏

认购数量：62,890,625股

7、中国华融资产管理股份有限公司

企业类型：其他股份有限公司(上市)

住所：北京市西城区金融大街8号

法定代表人：王占峰

经营范围：收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问业务；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

注册资本：3,907,020.8462万元

认购数量：39,062,500股

8、上海兰生股份有限公司

企业类型：其他股份有限公司(上市)

住所：上海市浦东新区陆家嘴东路161号2602室

法定代表人：曹炜

经营范围：自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国内贸易（除专项规定），实业投资和资产管理，仓储，贸易专业领域内的技术服务，商务咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：42,064.2288万元

9、上海城投控股股份有限公司

企业类型：股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）

住所：上海市浦东新区北艾路1540号

法定代表人：戴光铭

经营范围：实业投资，原水供应，自来水开发，污水治理，污水处理及输送，给排水设施运营、维修，给排水工程建设，机电设备制造与安装，技术开发咨询和服务，饮用水及设备，饮用水工程安装及咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：252,957.5634万元

认购数量：35,156,250股

10、富安达基金管理有限公司

企业类型：有限责任公司(国有控股)

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568号29楼

法定代表人：蒋晓刚

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

注册资本：81,800万元

认购数量：31,250,000股

11、JPMorgan Chase Bank，National Association

企业类型：合格境外机构投资者

住所：英国伦敦金丝雀码头银行街25号，E14 5JP

编号：QF2016EUS309

认购数量：27,734,375股

12、齐鲁中泰私募基金管理有限公司

企业类型：其他有限责任公司

住所：山东省青岛市黄岛区漓江西路877号内1栋604室

法定代表人：刘玉星

经营范围：在法律法规规定的范围内对外投资及资产管理，咨询服务（不含证券、期货咨询）（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

注册资本：30,000万元

认购数量：23,359,375股

13、湾区产融投资（广州）有限公司

企业类型：有限责任公司(外商投资企业法人独资)

住所：广州市增城区新塘镇东坑三横中路1号2幢2007号

法定代表人：邓立新

经营范围：项目投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）；企业财务咨询服务；投资咨询服务；企业自有资金投资；房地产投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）

注册资本：100,000万元

认购数量：15,625,000股

三、本次发行前后公司前十大股东变化

（一）本次发行前公司前10名股东情况

截至2020年3月31日，公司前十名股东持股情况

单位：股

（二）本次发行后公司前10名股东情况

截至2020年8月5日（股份登记日），公司前十名股东持股情况

单位：股

注1：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），为2020年7月31日持股数，其他股东所持股份种类均为人民币普通A股。

2：上海国盛（集团）有限公司通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司255,456,441股 H股，发行完成后，上海国盛（集团）有限公司及其子公司上海国盛集团资产有限公司持有公司1,100,871,067股A股、255,456,441股 H股，合计持有公司1,356,327,508股，持股比例为10.38%。

（三）本次发行对公司控制权的影响

本次发行完成前后，公司控股股东和实际控制人没有发生变化。

四、本次发行前后公司股本结构变动表

本次非公开发行完成后，公司将增加1,562,500,000股限售流通股，具体股份变动情况

五、管理层讨论与分析

（一）对公司资产结构的影响

本次发行完成后，发行人的资产规模和净资产规模将有大幅增加，资本结构将得到进一步优化，资产负债率将有所降低，偿债能力将得到增强，财务风险将得到改善。

（二）对公司业务结构的影响

本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，拟全部用于增加公司资本金，补充营运资金，优化资产负债结构，完善公司金融服务产业链，服务实体经济，有助于公司扩大资本规模、夯实资本实力，抓住资本市场以及证券行业的发展机遇，构建差异化竞争优势，提高风险抵御能力，为公司在日趋激烈的竞争中赢得战略先机，实现公司的长期可持续发展，维护股东的长远利益。

（三）对公司治理的影响

本次发行完成前后，公司控股股东和实际控制人没有发生变化，对公司治理结构不会有实质影响，公司将保持其业务、人员、资产、财务、机构等各个方面的完整性和独立性。

（四）对公司高管人员结构的影响

本次发行没有对公司的高级管理人员结构造成影响，公司董事、监事、高级管理人员没有因本次发行而发生重大变化。

（五）对公司同业竞争和关联交易的影响

本次发行完成后，公司无控股股东和实际控制人，公司仍将按照公司治理的要求保持经营管理的独立性。

本次发行完成后，如发行对象与公司发生关联交易，则该等交易将在符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定的前提下进行，同时公司将及时履行相关信息披露义务。

六、本次发行相关机构情况

（一）保荐机构（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司

法定代表人：王常青

保荐代表人：陈昶、赵涛

项目协办人：赵溪寻

项目组成员：常亮、张世举、王轩、韩甫洋

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

联系电话：021-68824278

传真：021-68801551

（二）联席主承销商

1、招商证券股份有限公司

法定代表人：霍达

项目组成员：刘兴德、石允亮、文小俊、郑治

住所：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦26楼

联系电话：0755-83081350

传真：0755-83081361

2、东兴证券股份有限公司

法定代表人：魏庆华

项目组成员：袁浩、韩笑、朱树博

住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座6层

联系电话：010-66553417

传真：010-66551380

3、德邦证券股份有限公司

法定代表人：武晓春

项目组成员：刘平、劳旭明、宋建华、李俊、芦姗、潘鑫馨、刘晗

住所：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心18楼

联系电话：021-68761616

传真：021-68767880

4、汇丰前海证券有限责任公司

法定代表人：何善文

项目组成员：严鸿飞、谢亚文、张南星、王苏嵋、钱思睿、郭斐瑜

住所：中国深圳市前海深港合作区前湾一路63号前海企业公馆27栋A、B单元

联系电话：0755-88983288

传真：0755-88983226

5、国开证券股份有限公司

法定代表人：张宝荣

项目组成员：杨泽寰、俞盛琳、田建桥

住所：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

联系电话：010-88300739

传真：010-88300793

（三）发行人律师：国浩律师（上海）事务所

负 责 人：李强

经办律师：刘维、宋萍萍、姚妍韡

联系地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25楼

联系电话：021-52341668

传 真：021-52433323

（四）审计机构：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所负责人：付建超

经办注册会计师：胡小骏、宫明亮

联系地址：上海市黄浦区延安东路 222号30楼

联系电话：021-61412068

传 真：021-63350177

七、上网公告附件

1、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）关于海通证券股份有限公司本次非公开发行股票出具的相关验资报告；

2、国浩律师（上海）事务所关于海通证券股份有限公司非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见书；

3、保荐机构及联席主承销商关于海通证券股份有限公司非公开发行A股股票发行过程和认购对象合规性的报告；

4、海通证券股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2020年8月6日

11月9日丨中国武夷(000797.SZ)公布，2021年11月9日，公司收到第二大股东福建省能源集团有限责任公司(“能源集团”)发来的《关于股权划转的函》，根据福建省人民政府国有资产监督管理委员会(“福建省国资委”)《关于组建福建省能源石化集团有限责任公司有关股权划转的函》，经福建省人民政府批准，能源集团与福建石油化工集团有限责任公司实施整合重组，组建福建省能源石化集团有限责任公司(“能化集团”)，福建省国资委将其持有的能源集团***股权无偿划转至能化集团。

此次无偿划转前，能化集团未持有公司股份，能源集团为公司第二大股东，持有公司股票322,733,638股，占公司总股本的20.54%。此次无偿划转完成后，能化集团通过能源集团持有公司股票322,733,638股，占公司总股本的20.54%。

此次无偿划转不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

中国证券业协会数据显示，截至今年9月末，作为券商向财富管理转型重要抓手的投顾人员数量在年内增加了5985人，同比增长9.82%；与此同时，以营销获客为主的证券经纪人减少了6338人，同比减少9.70%。

值得注意的是，国信证券的证券经纪人数量在今年“清零”。作为一度以证券经纪人著称的头部券商，其清零也意味着“以证券经纪人打天下”的时代落下了帷幕。

券商经纪全行业减员

Choice数据显示，截至今年9月30日，证券经纪人数量为5.90万人，较年初减员6338人，减幅近一成。相较2018年初的9.05万人，全行业经纪人减员3.15万人，减幅逾三成。

年内，已有77家券商经纪人减员。其中，申万宏源证券较上年末的减员数量最多，达到698人，减幅超过35%。海通证券、光大证券、中信建投、证券等头部券商的经纪人减员也均超300人。

与此同时，也有16家券商的经纪人处于逆势增长中，且多为中小券商。其中，华林证券较上年末的增员数量最多，达到113人，增幅达11.38%；万和证券、世纪证券、开源证券的经纪人增员也均超50人。

对此，业内人士认为，中小型券商对经纪人还是存在一定依赖，至少目前这几年之内是无法清零的。亦有专家表示，无论大小公司，证券经纪人大规模增员的可能性不大，一方面由于现在证券经纪业务线上化程度较高，线下增加经纪人队伍规模意义不大 ，另一方面，传统经纪业务佣金率价格战竞争激烈，在发展财富管理业务条线的布局上，部分公司会增加投顾队伍的扩张和专业能力提升。

目前，依然有15家券商拥有的经纪人数量超1000人。其中，海通证券的经纪人数量仍居业界第一，为3294人；方正证券的经纪人数量也超2000人。国开证券、广州证券、国信证券的经纪人则于今年清零，券业“老大哥”中信证券的经纪人数量也仅剩个位数。

投资顾问规模蓬勃扩张

从过去几年行业统计数据可见，在券商经纪人呈逐步减少的过程中，投顾规模则处在蓬勃扩张中。尤其在今年，证券业投资顾问数量首次超过证券经纪人，成为业内第一大岗位。

Choice数据显示，截至今年9月30日，券商行业拥有持牌投顾6.69万人，较年初增加了5985人，增幅近一成。相较2018年初的4万人，全行业持牌投顾增员2.69万人，增幅逾五成。

年内，已有81家券商持牌投顾增加。其中，招商证券较上年末的增员数量最多，达到958人，增幅达79.70%。中金财富、国信证券、兴业证券、广发证券等头部券商的持牌投顾增员也均超300人。

据悉，招商证券在公司的五年战略规划中确立了“加强投资顾问队伍建设”的战略布局。另外，国信证券也持续加强投资顾问队伍建设，对人员实行财富管理分级认证并持续开展投研能力提升培训。

目前，从投顾人数排名来看，大券商在投资顾问团队建设方面依然保持领先。截至9月末，投顾人数排名前五的券商依次为广发证券、中信证券、国泰君安、中国银河、中信建投，五大券商的投顾人员队伍均已突破3000人。

一增一减折射行业变局

为提高客户服务质量，2001年开始，我国证券公司在推广经纪人制度上进行了一系列尝试。换言之，证券经纪人制度最初是作为券商的一种有力的竞争手段而自发出现和发展起来的。

按照证监会2009年发布的《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人主要的职能是客户“招揽”和“服务”。而依据证监会2010年发布的《证券投资顾问业务暂行规定》，投资顾问的主要职能是“投资建议”和“投资决策辅助”。

在证券经纪人盛行的年代，券商不断吸纳有“资源”的社会人士担任经纪人，按其带来的开户资源给予相应奖金提成，是券商拓宽经纪业务收入的出路之一。而自2018年末开始，证券行业纷纷扛起财富管理转型的大旗，投资顾问作为财富管理业务板块增值链核心，是近年各大券商关注重点。

随着行业的变迁，以“拉客户、炒股票、赚佣金”为主的券商经纪业务模式不再盛行，转型而来的“配置产品、提供咨询、服务收费”的证券投资顾问模式正迅速铺开。

一位大型券商资深经纪业务人士表示，经纪业务向财富管理转型是行业大势所趋，在年轻人普遍通过线上方式进入证券市场的背景下，传统的经纪人无法接触到足够的客源，而随着居民的财富管理需求日益扩大，预计压缩经纪人、加码投顾的趋势还将加速。

招商证券财富管理部总经理姚俊表示，证券投资顾问人数超越证券经纪人数，成为业内第一大岗位，主要原因是财富管理理念的深刻转变。

有专家指出，证券投顾相较于经纪人而言，能为客户提供更为全面的财富管理服务。投顾团队是财富管理转型的主力军，投资顾问的价值可以通过多种形式体现。未来券商财富管理转型将会向全账户、全资产的“大投顾”迈进，这也意味着未来投资顾问需要具备选股选基和大类资产配置的综合服务能力。

券商财富管理转型加速

券商喊出“经纪业务向财富管理转型”并付诸实践已久。近年来，券商在财富管理业务上频频发力。

组织架构方面，从龙头券商、中型券商到互联网券商，均从部门架构着手，力推财富管理转型。如证券调整公司组织架构，新增财富管理事业群和创新业务事业群；中金公司将境内财富管理业务转移给全资子公司中金财富，进一步实现双方业务整合。

业务方面，近两年来权益类公募基金的爆发，直接带动了券商“代销金融产品”业务收入的增长。其中，代销基金不仅成为衡量券商财富管理转型的一大重要指标，也成为券商投顾的一项重要工作内容。从投资顾问赛道来看，券商在基金投顾、智能投顾等领域不断扩大布局，发挥在资本市场的投研优势，促进从产品销售向以客户为核心的模式转变。

在财富管理竞争格局中，龙头券商和特色券商“各显神通”。中金公司利用品牌效应，深耕高净值客户；中信证券利用经纪业务的优势引流，并借助研究优势增强专业服务效果；借助高流量、低佣金及良好用户体验，打造财富管理生态圈；国联证券利用区位优势，在中小券商中占领财富管理业务先机。

资本邦分析认为，券商在财富管理市场发展空间广阔，主要原因在于券商可以发挥投资、投行与财富管理联动等综合金融服务优势，并且拥有独特的牌照、投研能力、产品开发和投资管理等能力。

投资顾问缺口依然较大

国元证券指出，财富管理转型已成大势所趋，而财富管理的一个重要抓手就是投资顾问。如果没有合适的、能干的人才，那么为客户提供资产配置、提供综合金融服务方案就无从谈起，所以培养一支具有投资分析、综合投资理财能力的投资顾问队伍，是券商开展财富管理业务的根本保障。

而简单以投资者数据和投顾数据对比估算，目前投资顾问需求缺口仍然较大。中国结算数据显示，截至今年8月末，已开立A股账户投资者数量为1.92亿户，而全行业的投资顾问人数仅6.6万人，以此数据推算，平均每名投顾需覆盖近3000名投资者。

面对日益增长、日新月异的投资者需求，投资顾问团队已然成为突出重围的王牌更是底牌。招聘信息显示，证券公司主要通过外部校园招聘、社会招聘以及内部培育等多元化渠道扩充投资顾问团队。此外，多家券商也在借助金融科技的力量延伸传统人工投顾的服务半径。

整体来看，多家券商已经着手布局证券投顾业务，未来行业竞争会越来越激烈。

目前，国内已有27家券商获批基金投顾业务试点资格，包括第一批次获批并已展业的国泰君安证券、申万宏源证券、中金公司、中信建投证券、银河证券、华泰证券和国联证券，以及2021年6月第二批次获批的中信证券、中泰证券、光大证券、国信证券、东方证券、兴业证券等券商。

今年9月30日，东方证券通过上海证监局的现场检查，正式获得公募基金投资顾问业务开业资格。作为第二批试点券商中首家通过现场检查获得开业资格的券商，东方证券表示初期将加快开展从业人员培训，不断提升从业人员投顾服务能力。

在财富管理转型的大背景下，券商经纪全行业减员的同时，券商在基金投顾、智能投顾等领域不断扩大布局。目前，国内投资顾问缺口依然较大，不过随着越来越多券商不断发展投顾队伍、发力投顾业务，证券公司将不断扩充投顾实力，也将为更多投资者提供更多元的金融服务。

导读：1、证券时报评论：投资不是虚拟游戏，盲目追捧元宇宙不可取；2、海通证券涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案调查；3、中宣部、国家新闻出版署约谈腾讯、网易等游戏企业和平台；4、汤姆猫收到关注函，要求说明是否存在利用互动易回复蹭热点、炒概念，配合股东减持的情形；5、多家公私募机构限制旗下量化产品申购；6、美股三大指数集体收跌，中概教育股跌幅居前。

经济信息

1、近日，多家公私募基金纷纷对旗下的量化产品申购募集进行限制。截至目前，已有包括博时、西部利得、九泰基金、东吴基金等基金公司旗下的多只量化产品处于大额限购期，其中不少产品是于近期开启“限购”。私募方面，天演资本、进化论资产也在近日发布公告称年内暂停发行新产品，部分存续产品也采取暂停或者限额管理的方式。 (经参)

2、证券时报评论称，近日，元宇宙概念股集体爆发，股价飙升。在某一概念盛行之时，分清是真风口，还是“旧瓶装新酒”，抑或是美丽的“泡沫”，对投资者而言尤为重要。毕竟投资不是虚拟世界的游戏，而是真金白银的投入，盲目追捧元宇宙这种宏大而虚幻的概念，最终受伤的可能是自己的钱袋子。

3、9月8日，中央宣传部、国家新闻出版署有关负责人会同中央网信办、文化和旅游部等部门，对腾讯、网易等重点网络游戏企业和游戏账号租售平台、游戏直播平台进行约谈。约谈强调，各网络游戏企业和平台要严格落实通知各项要求，不折不扣执行向未成年人提供网络游戏的时段时长限制，不得以任何形式向未成年人提供网络游戏账号租售交易服务。

4、海口及三亚近日先后发文，对新房备案价管控措施进行升级。

公司预警

1、海通证券：涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案调查。

2、汤姆猫：公司收到关注函，要求说明是否存在利用互动易回复蹭热点、炒概念，配合股东减持的情形。

3、新晨科技：股东拟合计减持不超1.52%股份。

4、晶瑞电材：控股股东等拟合计减持不超2.19%股份。

5、新雷能：股东拟合计减持不超0.97%公司股份。

6、先惠技术：君盛峰石拟减持不超2%股份。

7、道氏技术：董事王海晴拟减持不超30.375万股。

8、天地数码：股东拟减持不超0.72%股份。

9、天禾股份：持股4.44%股东中山中科拟清仓减持。

10、博迈科：控股股东及一致行动人拟合计减持不超2.83%股份。

11、海峡环保：股东瑞力投资拟减持不超过4%股份。

12、ST远程：股东拟减持不超过3%股份。

13、安必平：多位股东拟合计减持不超过6%股份。

14、吉艾科技：股东拟减持不超过1%股份。

15、富煌钢构：股东平安大华拟减持不超0.69%股份。

16、南卫股份：股东拟减持不超过4%。

17、立方数科：高管李争朝拟减持不超34.79万股。

18、普路通：股东拟减持不超过2%公司股份。

19、长荣股份：股东长城基金拟减持不超过3%。

20、华脉科技：股东拟减持不超110万股。

21、博思软件：终止资产重组并撤回申请文件。

22、中闽能源：绿色电力交易试点工作尚未启动，对公司影响尚不确定。

23、中青宝：触及“元宇宙”概念相对较浅，对应产品尚在研发中。

24、唐人神：8月生猪销售收入同比降58.2%，环比降27.4%。

25、江淮汽车：8月销量同比下降26.84%。

26、长城汽车：8月销量同比下降16.98%。

海外预警

1、美股三大指数集体收跌，道指跌0.2%，标普500指数跌0.13%，纳指跌0.57%。大型科技股多数收跌，AMD跌超2%，苹果、英伟达、Facebook均跌逾1%。中概股普遍下跌，教育股跌幅居前，高途跌近13%，好未来、滴滴跌超7%，新东方跌超6%，蔚来、哔哩哔哩、爱奇艺、虎牙跌超5%，阿里巴巴、腾讯控股跌逾2%。

2、当地时间9月8日，美国能源部发布了有关太阳能的研究报告。研究显示到2035年，太阳能有潜力供应美国40%的电力，提供近150万个就业岗位，且不会造成电费上涨。

3、美联储周三公布的褐皮书显示，美国8月经济增速略有放缓，企业正经历通胀上升，商品短缺加剧了通胀，并可能在许多领域转嫁给消费者。总体而言，美国经济仍受困于疫情后的物价上涨和劳动力短缺。

4、据报道，苹果公司因专利纠纷被裁定需赔偿3亿美元，美国得州的联邦法官Gilstrap拒绝提高赔偿金，最终判决赔偿3亿美元外加利息费用。

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