徐翔被列入黑名单原因是什么(投资基金经理黑名单是什么)
徐翔被列入黑名单原因是什么(投资基金经理黑名单是什么)
6月8号晚间，中国证券投资基金业协会对泽熙和徐翔开出严厉罚单,拉入黑名单，这究竟是怎么回事?徐翔是谁?下面我就带大家一起来详细了解下吧。
中国第一宗资讯型操纵证券市场刑事案件宣判近半年后，中国证券投资基金业协会6月7日对泽熙和徐翔开出严厉罚单，拉入黑名单：撤销私募基金管理人登记，取消会员资格，对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责，取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格。加入黑名单后，相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。
同时，协会的一纸纪律处分决定书也向市场透露了徐翔案的细节：徐翔实际控制139个账户，与13家上市公司董事长或实控人合谋操纵股价，徐翔等人实际非法获利93.38亿元。
除此以外，协会也指出，徐翔等人存在的违法违规事实：包括在人员登记资讯、基金备案资讯等方面存在的问题，还有未按规定持续报送资讯，风控和内部管理制度缺失等。还有利用基金财产和基金管理人的便利地位，从事证券市场操纵……
协会将徐翔泽熙拉入黑名单
这次协会对泽熙和徐翔等采取纪律处分，具体物件是：徐翔、徐峻、郑素贞等3人，上海泽熙投资管理有限公司和上海泽熙资产管理中心普通合伙。
协会的纪律处分书公布了徐翔等人的资讯。
中国基金报记者从协会官网上还能查到上海泽熙资产管理中心普通合伙的资讯，而上海泽熙投资管理有限公司已经在今年3月20日被登出。
这次协会开出的处分罚单十分严厉，处分内容包括：撤销私募基金管理人登记，取消会员资格，对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责，取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格。
具体各项处分有哪些影响呢? 中国基金报记者来分析一下：
一、撤销私募基金管理人登记
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记。这意味着，泽熙投资、泽熙资产一旦被撤销管理人登记，就不能再从事私募业务了，不能再进行私募基金的资金募集和投资运营。
二、取消会员资格
《中国证券投资基金业协会会员管理办法》规定，基金管理人应当按照法律法规的规定，加入协会成为会员，私募管理人应当先申请成为观察会员。
去年释出的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，对私募证券投资基金管理人从事投顾业务提出要求，“在协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员”，这意味着会员资格被取消后，泽熙也不能担任证券期货的第三方投顾。
三、对徐翔等3人和相关机构加入黑名单并予以公开谴责
协会明确表示，加入黑名单后，相关机构不得重新登记，相关人员不得在基金行业从业。
这就意味着，泽熙投资、泽熙资产不能再做私募投资管理业务，不能再登记管理人;而且，徐翔、徐峻、郑素贞等人以后也不能在基金行业干了，去别的公司也不行。
可见，为了维护行业生态和健康形象，监管层对私募行业的害群之马处罚非常严厉。
四、取消徐翔、郑素贞通过认定方式取得的基金从业资格
记者发现，徐翔、郑素贞的基金从业资格是通过认定的方式取得的，不是考试的。去年协会发布的问答九对私募高管的资格认定提出了严格要求，从严监管。
协会表示，徐翔等人在登记备案、内部管理、人员资格、资讯报送和基金运作等方面全面突破法律法规和自律规则的底线。
协会取消其基金从业资格，意味着徐翔、郑素贞不再具有资格去做私募业务。
点选下一页了解“徐翔案件细节资料”
徐翔母子被列入黑名单 非法获利近百亿 徐翔是中国最受关注也最为神秘的私募人士。他从不在公开场合发声，极少接受媒体采访，更不允许拍照。2015年11月1日，涉嫌违法犯罪，被公安机关依法采取刑事强制措施。
6月7日下午，中国证券投资基金业协会公布的一份纪律处分决定书显示，曾经的“私募一哥”徐翔在2010年至2015年间，先后与13家上市公司的董事长或实际控制人合谋操纵上市公司的股票交易，控制139个证券账户，非法获利93.38亿元。
基金业协会表示，该处分书是基于青岛中级人民法院于2017年1月22日，对徐翔等人犯操纵证券市场罪的判决书。
根据判决书，徐翔控制亲友郑素贞和以泽熙员工以及员工亲友的名义开设证券账户，注入自有资金进行证券交易，或者要求他人按其指令进行证券交易。
在11起上市公司股票交易的操纵中，徐翔等人约定由上市公司董事长或者实际控制人控制上市公司，择机发布“高送转”、“业绩预增”等利好消息，引入“影视文化”、“互联网金融”等热点题材，再利用信息优势，在二级市场进行上述公司股票的连续买卖，拉升股价。上市公司股东则将大宗交易减持股票超过约定底价的部分，按照约定的比例和徐翔等人五五或者四六分成。
徐翔等人收到分成款项后，销毁双方签署的协议。
基金业协会认定，徐翔旗下的上海泽熙存在人员登记信息不符、基金备案信息不符、未按规定持续报送信息；并利用基金财产和基金管理人的便利地位，从事证券市场操纵，为本人和与其合谋的上市公司股东牟取利益。
1、对于想进入基金公司工作，首先需要考取“基金从业资格”证书；
2、对于现在，你最好考一些证书或者考研究生，学历高一些好（硕士或更高）。重要证书是CFA（注册金融分析师）证书。
CFA考试分三级：
（1）第一级（Level 1）偏重于投资分析的工具（如经济学、数量及财务报表分析）；
（2）第二级（Level 2）以资产评价为核心；
（3）第三级（Level 3）则集中在投资组合的布局。
3、对于金融行业，从业不难，难的是专业度的提高。 业内无“基金从业资格”者不能从事基金经理工作，只能在基金公司从事一般性工作。先入行、后进步，也是一条路。
扩展资料：
证券投资基金管理公司（基金公司），是指经中国证券监督管理委员会批准，在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。公司董事会是基金公司的最高权力机构。
基金公司发起人是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理机构。人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。
参考资料：百度百科—基金公司
当然可以拉入征信黑名单，无论是什么人，什么样的公司，只要它们有违规行为，都可以拉入征信黑名单，完完全全不用担心，是没问题的。
你所认购的161727基金是招商增荣混合基金，目前正在调整当中，所以禁止申购。
对于投资基金的小伙伴来说，有些人在认购某款基金的时候，会发现这款基金显示暂停申购。基金暂停申购的原因有很多，主要是跟基金本身的管理有关，我会通过以下3点详细解答：
一、基金产品可能要分红了。
对于某些具有分红性质的基金产品来讲，当基金产品考虑分红的时候，一般会提前至少两天停止申购。因为基金产品在分红前需要确认份额和持有人数，最晚的时间是基金分红的前一天。为了确保持有人份额准确，避免有人通过短期大量买入的方式来削减其他投资人的收益，所以基金产品在分红前一般都会暂停申购。
二、基金经理可能为了控制基金的规模。
现在是互联网时代，对于那些热门基金来说，会有很多投资者争先恐后涌入进来，有些热门基金甚至会成为网红基金。基金经理为了控制基金的规模，避免因为大量人持有而影响基金的操作，所以会选择暂停申购基金。有些时候一只基金持有的股票已经超过了所有规模的10%，基金经理为了进行调仓操作，也会暂停用户的申购。
三、基金经理在提示风险。
这一点比较反逻辑，对于基金产品来讲，基金经理肯定是希望基金产品的规模越来越大，因为这样他们就可以获得更多的管理费。但对于那些业绩非常好的头部基金经理来说，他们为了保住自己的名声，所以不希望有太多的韭菜在市场行情过度火爆的时候进来。基金经理可能预料到未来一段时间内可能会出现行情巨大反转，为了保护投资人的利益，所以会决定对热门的基金产品暂停申购。
综上所述，以上3点是基金禁止申购的主要原因，你问的这些产品是因为基金本身的调整，所以暂停申购。
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