基金备案查询(云计算股票)
基金备案查询(云计算股票)
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欢迎关注微信*：BCY0571 微信：BJ0575 信托、香港保险、股权基金
许多投资者在接触到信托后，尤其是异地认购的客户，因为没见过信托公司的面，总觉得不踏实，于是就到处找“信托公司备案”“信托产品如何查询”……之类的问题。那么，信托产品有备案流程吗？如何确认自己认购的一定是信托呢？
1、信托无备案有登记
先做一个简单粗暴的回复：信托产品没有备案。
信托公司受银监会（现银保监会）的监管，投资者就误以为信托产品要经银监会备案审批才能发行。实际上并非如此，信托产品的前期发行-募集资金-放款成立均由信托公司自主完成，当然资金是按法律规定三方存管的。当然特殊的慈善信托、资产证券化不在本文讨论范围。
虽然没有备案流程，但近年来信托业一直在努力推行信托产品登记工作，目前部分信托已经可以在信登网上查询到*编码。
具体查询方法详见;
如何通过信登网查询信托产品编码？
除了信登网，投资者也可以通过信托公司官网查询，大部分信托公司都会列出产品的发行、成立信息。
2、资管产品有备案&备案流程
投资过信托的投资者都清楚，信托通常是封账后即可成立，但资管产品立一般需要封账后两天。多出来的一天就是用来走备案流程。
无论是期货系资管公司、基金系资管公司、券商资管公司的资管产品都需要向基金业协会备案，审批通过后方可放款成立。投资者可先进入基金业协会网站→进入信息公示频道→右侧选择公示信息类别即可查询。
举个例子，目前在售的：长安资产-遵义汇川，进入右侧【基金专户产品公示】，即可查到该产品下列信息：
有托管银行、管理人名称、产品编码等信息。除了资管产品外，私募基金、契约型基金等产品都可以按照此类方法查询。
有的投资者可能分不清楚管理方的类别，这时可要求您的理财经理告诉您应该在哪一类里面查询即可。
3、如何查询自己认购的信托确实是信托呢？
有的投资者可能就担心了，信托没有备案的话，我怎么知道自己买的是不是信托呢？会不会有假信托？
这个其实遇到的概率很低，网上报道的“假信托”大部分也是媒体以讹传讹的噱头。原因有几个：
#打款账户。信托产品的募集账户是全国统一的，信托公司在第三方托管方开设的对公账户，只有信托公司才有权把投资者打到账户内的钱划走，因此，只要确认账户信息正确就不会存在资金安全方面的问题。
#合同关系确认。信托产品进款前要求投资者签署认购合同，通常还要完成录音录像工作，合同上均签署信托公司公章，录音录像也一般要求通过信托公司官方APP或其他手段完成。产品成立后大部分信托公司还会给投资者《认购确认书》确认份额、期数等。
#信托公司官网公示。大部分信托产品在成立后一周内信托公司官网会挂出成立信息，偶有延迟，但投资者也可以直接拨打信托公司客服电话确认产品。
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现在任何一家信息科技公司都会把自己归为“云服务”公司。当今世界，远程协作已经成为主流。那些提供云服务的公司利润出现爆炸式增长。
但是任何一个行业都有赢家也有输家。一个很好的鉴别赢家的方式就是看这个公司能不能在保持定价权的同时销售额快速提高。
我们首先从纳斯达克和标普1500指数（标普500+标普400中盘股+标普600小盘股）里面寻找信息科技服务，互联网软件公司，然后选取那些市值超过10亿美元的美国公司。
共有99家这样的公司。在这99家之中有15家公司季度销售额增长至少20％，同时毛利率又保持增长的公司。一家公司的毛利润指的是一家公司的销售额减去成本。这个指标显示了公司的定价权。利润率下降说明该公司为了保住市场份额或者增加销量，提供了相当大的折扣。这个是不可持续的。
通过销售额增长和定价权来搜索公司还不够。在你准备投资之前，还要仔细考虑这家公司的策略是不是能够让该公司在未来几年保持竞争力。
下图是这些公司销售增长，毛利率以及股价涨幅情况。我们可以发现这些公司股票今年以来涨势迅勐。这可能并不令人意外，毕竟纳斯达克指数今年以来还涨了9.5％呢。这些股票里，目前为止涨幅最小的是ANGI Homeservices（ANGI），只上涨了2％。
下图是分析师对各个公司的评级情况。从图中可以看出，买入评级比例为100％的是Pluralsight（PS），RealPage（RP）和Virtusa（VRTU）。其次是买入评级比例为92％的ForeScout Technologies（FSCT）。买入评级比例*的是AppFolio（APPF）。值得一提的是，前期涨幅最小的ANGI Homeservices买入评级比例高达80％。
下图是分析师给出的目标价情况。我们可以看出，未来12个月上行空间*的是ANGI Homeservices，还有28％的上行空间，其次是Virtusa Corp，上行空间为27％。上行空间最小的是AppFolio，未来有可能下跌10％。
现在看来，安全边际*，上行空间最广的是ANGI Homeservices。
1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://pf.amac.org.cn（建议使用IE浏览器）。
3、登记流程：
4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、*管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。
8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。
每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、*管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。
12、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。
（1）私募基金管理人名称、高管发生变更；
（2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；
（3）私募基金管理人分立或者合并；
（4）私募基金管理人或*管理人员存在重大违法违规行为；
（5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（6）可能损害投资者利益的其他重大事项。
13、私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：
（1）基金合同发生重大变化；
（2）投资者数量超过法律法规规定；
（3）基金发生清盘或清算；
（4）私募基金管理人、基金托管人发生变更；
（5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
14、问题解答：
（1）境内注册的私募机构需要登记，境外注册的暂不纳入登记；
（2）自然人不可以登记为私募基金管理人；
（3）没有管理过私募基金的机构也可以登记为私募基金管理人；
（4）私募基金一样适用“静默期”要求，即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务；
15、新三板公司对私募基金登记备案的要求：
一、在企业申请挂牌环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？
答：自本监管问答函发布之日起申报的企业，中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否遵守相应的规定：
1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
2、申请挂牌同时发行股票的，请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
二、在挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？
答：自本监管问答函发布之日起，挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司股票认购对象和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并分别在《主办券商关于股票发行合法合规性意见》和《股票发行法律意见书》中对核查对象、核查方式、核查结果进行专门说明。
自本监管问答函发布之日起，挂牌公司披露的挂牌公司重大资产重组《独立财务顾问报告》和《法律意见书》中，独立财务顾问和律师应当分别核查交易对手方和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并对核查对象、核查方式、核查结果进行专门说明。
16、问：上市公司并购重组行政许可审核中，对私募投资基金备案情况有何要求？
答：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案有明确规定，私募投资基金投资运作应遵守相应规定。
在并购重组行政许可申请中，私募投资基金一般通过五种方式参与：一是上市公司发行股份购买资产申请中，作为发行对象；二是上市公司合并、分立申请中，作为非上市公司（吸并方或非吸并方）的股东；三是配套融资申请中，作为锁价发行对象；四是配套融资申请中，作为询价发行对象；五是要约豁免义务申请中，作为申请人。
中介机构应对上述投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表明确意见。
具体来说，对于第一、二、三种情况，独立财务顾问和律师事务所应分别在《独立财务顾问报告》、《法律意见书》中披露核查意见按规定应当办理备案手续的，应在提交重组委审议前办理。对于第四种情况，独立财务顾问和律师事务所应在收到投资者报价后、向投资者发送缴款通知书前进行核查，在合规性报告书中发表核查意见；发行情况报告书中应披露中介机构的核查意见。对于第五种情况，财务顾问（如有）、律师事务所应在《财务顾问报告》、《法律意见书》中披露核查意见按规定应当办理备案手续的，应在我会受理前办理。
本问答自公布之日起执行。公布之日起受理的并购重组行政许可申请适用本问答意见。
17、发行监管工作中，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求
答：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案有明确规定，私募投资基金投资运作应遵守相应规定。
从发行监管工作看，私募投资基金一般通过四种方式参与证券投资：一是企业*公开发行前私募投资基金投资入股或受让股权；二是*企业发行新股时，私募投资基金作为网下投资者参与新股询价申购；三是上市公司非公开发行股权类证券（包括普通股、优先股、可转债等）时，私募投资基金由发行人董事会事先确定为投资者；四是上市公司非公开发行证券时，私募投资基金作为网下认购对象参与证券发行。
保荐机构和发行人律师（以下称中介机构）在开展证券发行业务的过程中，应对上述投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表意见。
具体来说，对第一种（Pre-IPO）和第三种方式（三年期定增），中介机构应对发行人股东中或事先确定的投资者中是否有私募投资基金、是否按规定履行备案程序进行核查，并分别在《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中对核查对象、核查方式、核查结果进行说明。对第二种方式（IPO网下询价），保荐机构或主承销商应在询价公告中披露网下投资者的相关备案要求，在初步询价结束后、网下申购日前进行核查，网下申购前在发行公告中披露具体核查结果，在承销总结报告中说明；见证律师应在专项法律意见书中对投资者备案情况发表核查意见。对第四种方式（一年期定增），保荐机构或主承销商应在收到投资者报价后、向投资者发送缴款通知书前进行核查，在合规性报告书中详细记载有关情况；发行人律师应在合规性报告书中发表核查意见；发行情况报告书应披露中介机构核查意见。
本监管问答自公布之日起执行。此前已受理尚未安排上发审会的企业，应按上述要求尽早补充提交专项核查文件；已安排上发审会以及已通过发审会尚未启动发行的企业，按会后事项程序补充提交核查文。
18、证券投资咨询公司开展私募基金管理业务，应当按照规定向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。
19、私募基金开户相关规定：
一、私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，也可以由资产托管人申请开户。
私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到本公司（中登）上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）办理。
二、私募基金管理人每设立一只私募基金，可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户。
三、私募基金证券账户名称为“基金管理人全称-私募基金名称”，身份证明文件号码为基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。
私募基金证券账户名称应恰当反映产品属性。
四、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料：
（1）机构证券账户注册申请表；
（2）中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；
（3）基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；
（4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）；
（5）经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）；
（6）经办人有效身份证明文件及复印件。
有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（加盖公章）。
私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第（2）、（4）项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。
五、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期。私募基金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件（加盖公章），及时办理变更登记。
六、私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料。
七、当发生证券账户开立后6个月内没有进行交易、私募基金终止等情形时，私募基金管理人或资产托管人应于上述情形发生后15个工作日内办理证券账户注销手续；未按要求注销证券账户的，本公司有权注销或限制该账户的使用。
八、私募基金管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股）的私募基金申请开立证券账户。
本公司按照监管部门的要求对私募基金证券账户开立及使用情况进行统计监测。
九、私募基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，可采用证券公司结算模式或托管人结算模式。
证券公司结算模式是由证券公司通过其在本公司开立的客户结算备付金账户，完成包括私募基金在内的全部客户证券交易的资金结算。
托管人结算模式是由托管人通过其以自身名义在本公司开立的托管结算备付金账户，完成其所托管的私募基金等产品证券交易的资金结算。私募基金交易采用托管人结算模式的，须使用专用交易单元并事先获得交易所的书面同意。同时，托管人必须事先与本公司签订相关证券资金结算协议，对多边净额结算业务承担最终交收责任。对于同一托管人负责结算的、同一家管理人的多个产品，托管人可以共用同一专用交易单元进行交易清算，并自行办理各产品证券交易的明细结算。
20、私募基金信息分类公示制度
一、分类公示的范围
（一）规模类公示
管理基金规模以管理人在登记备案系统中填报的认缴规模为准。基金指正在运作的基金，不包括已经清盘的基金。根据私募基金管理人所管理基金的不同类型，选取不同的划分标准。管理规模在区间下限以下的管理人不列入分类公示范围。
1、私募证券基金（自主发行）
分为50亿元以上、20-50亿元、10-20亿元、1-10亿元四个规模区间。
2、私募证券基金（顾问管理）
分为50亿元以上、20-50亿元、10-20亿元、1-10亿元四个规模区间。
3、私募股权基金
分为100亿元以上、50-100亿元、20-50亿元三个规模区间。
4、创业投资基金
分为10亿元以上、5-10亿元、2-5亿元三个规模区间。
5、其他私募基金
分为10亿元以上、5-10亿元、2-5亿元三个规模区间。此类公示内容包括私募基金管理人名称、登记编号、登记时间、成立时间、注册地等基础信息。区间内按照登记编号顺序排列。鉴于可能有个别机构不愿意公示其所管理基金规模的情况，如存在此情况，该类公示将备注“基于充分尊重当事人的意愿，部分管理基金规模较大的管理人未在此类公示中”。
对于管理不同类型私募基金产品的管理人，根据所管理的不同类型基金的认缴规模分别统计。
（二）提示类公示
该类公示主要有管理基金规模为零、实缴资本低于注册资本25%或低于100万元等情况。公示内容包括私募基金管理人名称、登记编号、登记时间、成立时间、注册地等基础信息，其中，涉及实缴资本的，公示内容还包括实缴资本数额以及占注册资本的比例。
（三）诚信类公示
1、虚假填报
相关情形包括四项：机构基本信息与工商基本登记信息不符；股东信息与工商信息不符；*管理人员基金从业资格考试成绩与填报信息不符；虚报员工总人数。
2、重大遗漏
相关情形包括四项：未填报或漏报正在运作的基金信息；未填报投资项目基本情况；机构财务数据缺失；未填报相关违法违规及不良记录诚信记录的情况。
3、违反三条底线
相关情形包括三项：公开宣传；向非合格投资者销售；违反职业道德底线。
4、相关主体存在不良诚信记录
不良诚信记录主要包括私募基金管理人、实际控制人、相关高管人员受到中国证监会行政处罚或者中国基金业协会纪律处分。公示信息中的相关情形部分将提供中国证监会信息公开和中国基金业协会纪律处分的查询链接。
诚信类公示内容包括私募基金管理人名称、登记编号、登记时间、成立时间、注册地以及相关情形和整改情况。列入虚假填报、重大遗漏、违反三条底线的私募基金管理人，如已经完成整改，则不再列入此类公示。
私募基金管理人分类公示采取动态管理，将根据登记备案系统数据进行及时更新。
二、对分类公示信息异议的处理
（一）当事人不愿意进行公示或对公示信息有异议
1、对于属于规模类公示的，进行情况核实，如无其他违法违规行为，则做好说明解释工作，充分尊重当事人的意愿，不予公示。
2、对于属于提示类和诚信类公示的，强制公示，并进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。
（二）社会公众对公示信息有异议
对于此类异议，协会将进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。
延伸：私募基金公司备案前后的18大注意事项
来源 | 全国投融资服务中心
1 私募基金的概念？
私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
2 私募基金的募集方式？
私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集：
1）严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。
2）严格限制募集方式：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
3 私募基金合格投资者的界定？
私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。
1）合格投资者标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000 万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
2）视为合格投资者的情形。社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者，视为合格投资者。
3）穿透计算的情形。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合以下情形的投资者，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；中国证监会规定的其他投资者的。
4 私募基金是否能够保底保收益？
私募基金管理人、私募基金募集机构，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺*收益。
5 私募基金是否必须托管？
除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
6 私募基金登记备案的性质？
私募基金登记备案不是行政审批。坚持适度监管、事中事后监管的原则，私募基金管理人及私募基金的设立，不设行政审批。私募基金管理人应当依法申请登记，私募基金募集完毕后20个工作日内，应当依法申请备案。
7 私募基金登记备案的时限？
管理人登记材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
基金业协会通过完善机制、优化流程、明确责任等措施，着力提高登记备案工作效率，缩短登记备案所需时间。
8 私募基金管理人定期更新要求？
1）季度更新：已登记私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新，包括管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。
2）年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，包括上一年度相关财务信息、管理人基本材料年度变更、管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。经审计的财务信息及审计报告提交时间开放至4月底。
9 备案私募基金定期更新要求？
私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内对所备案基金的基本信息进行季度更新，并在每年度结束之日起20个工作日对所备案基金的基本信息进行年度更新。
10 私募基金管理人发生重大事项变更的更新要求？
私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
私募基金管理人名称、高管发生变更；私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；私募基金管理人分立或者合并；私募基金管理人或*管理人员存在重大违法违规行为；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；可能损害投资者利益的其他重大事项。
11 备案基金发生重大事项变更的更新要求？
私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：基金合同发生重大变化；投资者数量超过法律法规规定；基金发生清盘或清算；私募基金管理人、基金托管人发生变更；对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
12 私募基金如未经登记备案是否影响相关投资运作？
根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当向基金业协会进行登记，私募基金应当向基金业协会进行备案。
私募基金未经登记备案将影响参与证监会体系内的投资业务。根据中国证监会《发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》、《关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答》，以及全国中小企业股份转让系统《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》，中介机构应对相关投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表明确意见。
13 私募证券基金从业资格的取得方式？
具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：
1）通过基金从业资格考试；
2）最近三年从事投资管理相关业务；
此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上；或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。
3）基金业协会认定的其他情形。
此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格；或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业.
14 证券投资咨询机构开展私募基金管理业务相关要求？
根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》以及中国证券业协会《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》，证券投资咨询公司开展私募基金管理业务，应当按照规定向基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。
15 已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务相关要求？
已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务，应当按照规定向基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。
16 私募基金管理机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称的处理？
在办理登记过程中，对于机构名称与公募基金及证券公司等金融机构存在近似名称的，基金业协会正常办理相关机构的管理人登记。如公募基金及证券公司等金融机构对相关机构名称有异议，请向基金业协会书面提交异议函，协会将在官网公示信息以及电子登记证书中向投资者特别提示：“××机构声明：该机构与××机构无关联关系”。
17 私募基金的基金经理是否适用“静默期”要求？
私募基金的基金经理适用“静默期”要求。为维护行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求，并在私募管理人登记环节予以落实。
18 私募基金管理人加入特别会员的会费标准？
目前，根据协会关于特别会员的相关规定，私募会员加入特别会员的，当年缴纳入会费2万元，入会当年免当年年会费。次年起，年会费*2万元，上不封顶（大于2万元的部分可自愿缴纳）。
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原标题：私募基金“登记备案”有哪些不得不说的事儿
编者按：近年来，经过持续整顿，我国私募行业规范程度和抵御风险能力均有所提高。但相比持牌机构，私募基金整体合规风控水平偏低，违法违规行为仍然多发，风险事件频发的局面尚未完全扭转。为此，证监会私募部在总结近年私募基金专项检查工作的基础上，会同证监会北京局、天津局、吉林局、黑龙江局、江苏局、安徽局、湖北局、湖南局、广东局、重庆局、四川局、云南局、深圳局、宁波局、厦门局、青岛局联合编写了本案例集。案例集以当下社会公众对私募基金的误解，按照“持牌金融机构”篇、“公开宣传”篇、“保本保收益”篇、“合格投资者”篇、“托管账户”篇、“集团实力雄厚”篇的顺序，最终落脚到“非法集资”篇，逐步揭开假私募基金之名行非法集资之实的真面目，以期对投资者有所帮助。
辨真伪·识风险 做理性私募投资者
私募基金登记备案不是行政审批，不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。切莫被“私募备案”忽悠，警惕“伪私募”挖坑，避免非法集资陷阱。私募投资要淡定，多一分怀疑，少一分侥幸。
证监会近年来持续加大私募基金领域专项检查执法力度，深化市场乱象综合治理，严厉打击违法违规行为，会同有关部门平稳有序推进私募基金风险化解。五年来组织1.4万余家私募机构自查，现场检查1700余家，处理处罚或移送涉嫌犯罪线索400余家，指导基金业协会清理1.4万余家“空壳”、失联、不具备展业条件、严重违规的私募机构，避免了风险的进一步积累，按行业整体机构数量来看，私募基金风险发生率为0.39%，总体可控。
但我们也看到，当前私募基金领域*的“毒瘤”、对人民群众财产*的威胁主要是假私募之名行诈骗之实的犯罪活动风险，形势非常严峻。一方面，这些非法集资的“伪私募”，骗取登记备案，披上了“私募基金”的皮，背地里却干着违法犯罪的事，让私募基金“背了锅”，败坏了行业形象，引起了社会公众对私募基金的误解和偏见；另一方面，这些“伪私募”，动机不纯，欺上瞒下，精心策划不易被外界看懂的复杂结构，刻意隐匿受益所有权和控制关系，幕后操纵，将控制的“私募机构”作为“提款机”，通过虚构标的、设立资金池、期限错配等手段，挪用、转移基金财产，隐瞒资金真实去向，自融自担、庞氏骗局，欺骗监管机构，逃避监管，混淆“私募基金”和“非法集资”的界限，辅以花样翻新的作案“套路”和误导性宣传、虚假宣传，极易诱惑人民群众上当受骗，严重威胁人民群众“钱袋子”。
从本质上讲，这些机构已经不是私募基金，而是“伪私募”，是“非法集资”，是“金融诈骗”；这些机构所引发的风险已经脱离私募基金风险的范畴，转而成为涉众型经济犯罪的风险。然而，当下“伪私募”的存在却还有着根深蒂固的社会土壤：一方面，我国社会整体诚信水平不高，容易滋生刻意甚至是精心策划的金融诈骗，一些动机不纯的私募机构往往从事欺诈、不法行为及其他投机行为。融资方也不乏恶意逃废债、失联跑路等威胁投资者资金安全的行为；另一方面，我国私募基金投资者85%为自然人投资者，自然人投资者对私募基金性质特点和风险收益特征认识理解存在一定偏差，对私募机构和融资项目了解不充分，对信息披露监督较少，刚性兑付预期根深蒂固，私募投资者的不成熟也给违法违规行为以可乘之机。
因此，严厉打击非法集资的“伪私募”，切实保护人民群众财产安全，维护社会大局稳定，不仅需要监管部门、公检法部门加强监管和执法行动，也需要强化宣传教育，营造“卖者有责、买者自负”的理性投资文化，提高人民群众风险识别能力和自我保护能力；更有赖于人民群众炼就“火眼金睛”，辨真伪、识风险、不参与、敢揭发，实现全社会、全行业、全生态链对“伪私募”的联防共治，消除“伪私募”生存的社会土壤，让其无所遁形，使其成为“无源之水、无本之木”。
“伪私募”有哪些特点
公开募集。通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、短信、微信、博客、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。没有投资者适当性管理制度，向非合格投资者募集资金。
保本保息。虚构或夸大投资项目，以投资标的大股东个人担保、投资标的关联机构担保等方式，承诺给予投资者保本、承诺给予投资者固定收益、承诺定期付息等。
名基实贷。没有主动的风险管理，约定由基金管理人关联方、投资标的大股东或关联方溢价回购，从而达到变相从事放贷业务的目的。
未到协会备案。以私募基金名义宣传、募集，但并未到基金业协会办理产品备案手续。
“登记备案”有哪些不得不说的事儿
当前，不法分子利用部分私募基金投资者不能正确区分“登记备案”与“行政许可”的区别，通过在基金业协会登记并备案少量产品或虚报信息骗取登记备案，以此为幌子，向投资者鼓吹属于持牌金融机构，虚构项目诱骗投资者，大量募集资金后挪为己用，给社会造成极大危害。
在深圳，2016年底，监管部门陆续收到对A公司的举报，涉及该公司6只产品、30余名投资人，金额合计1090万元。监管核查发现A公司在基金业协会备案4只产品，但举报人购买的私募基金产品均为未备案产品。对此，监管部门立即开展深入核查，发现公司实际募集规模可能是其备案规模的80倍，立即向深圳公安部门进行了案件线索移送。A公司属于典型的“备少募多”，利用登记备案不当增信从事违法犯罪行为。
在四川，不法分子手段更加恶劣。B公司在其管理的a私募基金3名投资者投资款未实际出资或仅部分出资的情况下，通过伪造银行缴款凭证，作为上述3名投资者足额缴纳出资的依据，上传至基金业协会登记备案信息系统，骗取完成基金备案。B公司作为私募基金管理人，动机不纯，伪造金融票据，欺骗监管部门，逃避监管，为公司借私募基金名义募集资金、挪用侵占基金财产提供便利。
在云南，C公司在基金业协会申请登记成为私募基金管理人，并备案一只数百万元规模的私募证券投资基金产品。该私募机构取得《私募投资基金管理人登记证明》和《私募投资基金备案证明》后，将其放大后摆放在公司经营场所的显著位置，多次用于公开宣传和推介，并声称C公司是经过审批的私募基金机构。
现实中，一些动机不纯的私募机构往往通过虚报信息骗取登记备案、先备后募、备少募多等各种手段，利用投资者对“登记备案”法律属性的误解，不当增信，达到自己不可告人的目的，极具欺骗性。
因此，投资者投资私募基金，要切记：多一分学习，多一分保障，做到明规则、识风险。关于“登记备案”，你至少应该了解以下几个方面：
一是“登记备案”不是“行政审批”，管理人宣传私募机构是证监会或基金业协会批准的正规持牌金融机构，私募基金是经过审批的投资产品，属于误导投资者，莫轻信。
二是私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人利用投资者的认识偏差，宣传中将登记备案等同于行政审批，利用备案信息自我增信是对监管部门的变相“绑架”，是对投资者的严重误导。
三是各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。投资者要及时登录基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询所购买的私募基金的备案情况，核实信息是否准确一致。否则，应及时向基金业协会或监管部门反映。（证监会供稿）
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