国泰货币(519078)国泰货币a怎么样
国泰货币(519078)国泰货币a怎么样
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2019年6月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二一九年七月十八日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2019年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金收益分配按月结转份额。为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰货币市场证券投资基金基金合同》的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国农业银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，并报中国证监会备案，本公司决定自2019年5月7日起修改国泰货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）的收益分配方式，变更前，本基金的收益分配采取“每日分配收益，按月结转份额”，即根据每日基金收益公告，以每万份基金份额收益为基准，每日为投资者计算当日收益并分配，每月集中支付收益。此次变更后，本基金的收益分配将采取“每日分配，按日支付”，即根据每日基金收益公告，以每万份基金份额收益为基准，每日为投资者计算当日收益并分配，每日进行支付。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰货币市场证券投资基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2005年6月21日至2019年6月30日）
注：(1)本基金合同生效日为2005年6月21日，本基金在一个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
(2)自2009年1月1日起，本基金的业绩比较基准变更为：同期7天通知存款利率（税后）。（详见2008年12月29日在《中国证券报》刊登的《关于变更国泰货币市场证券投资基金业绩比较基准和修改基金合同的公告》）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、*限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求*利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
4月，受3月PMI数据超预期回升重回扩张区间，且3月金融数据呈现总量与结构上双双超预期改善，经济预期改善，货币宽松预期落空，债券收益率明显上行；5月上中旬，中美贸易摩擦再度升级，央行“定向降准”对冲经济下行风险，随即公布4月的经济金融数据不及预期，经济再现走弱迹象，债券收益率下行；5月下旬，“包商事件”发酵影响债市流动性，债券收益率小幅上行；6月上半月，经济数据依旧疲弱，资金面保持宽松，海外降息预期升温，债券收益率小幅下行；6月下半月，在贸易谈判不确定性及半年末资金面担忧压制下，收益率小幅震荡。二季度影响债券市场核心因素在于经济数据的起落、贸易谈判的不确定性及包商银行被接管事件冲击，债券市场收益率先上后下，整体较一季末小幅上行，其中短端上行幅度大于长端。
投资操作方面，管理团队及时跟踪持有人申赎安排，以流动性管理为首要任务，采取相对谨慎策略，以短久期存单、存款、利率债以及高评级短融为主要配置品种，并配合较短久期的回购应对资金面变化，在降低组合整体风险的同时力求为持有人获取稳定回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金在2019年第二季度的净值增长率为0.4905%，同期业绩比较基准收益率为0.3366%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
三季度债券市场或仍将延续震荡，首先，G20峰会中美元首会晤，双方同意重启贸易磋商，3000亿美元商品关税暂停加征（基本符合预期）并部分恢复对华为的零部件供应（超出预期），贸易摩擦缓和将带来风险偏好抬升，对债券市场有一定压制。上周末公布6月制造业PMI较上月持平于49.4%，连续两月位于荣枯线下方，且结构上呈现出供需两弱的形势，基本面对债券市场支撑仍在。政策方面，7月将召开政治局会议，会议将对下半年经济工作进行部署安排，当前经济下行压力不断加大背景下，或有稳增长政策出台，进而压制债市情绪。总体看来，中美谈判阶段性落地后，债券市场关注点将重回基本面因素，宏观经济下行压力加大，市场对稳增长措施出台的预期有所升温，债券市场将面临经济向下，政策向上的格局，收益率或难走出震荡行情。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
5.2 报告期债券回购融资情况
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
5.3 基金投资组合平均剩余期限
5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余期限未超过120天。
5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
5.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过240天。
5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
报告期内负偏离度的*值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内未出现负偏离度的*值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的*值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内未出现正偏离度的*值达到0.5%的情况。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.9投资组合报告附注
5.9.1基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在1.00元。
5.9.2本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“进出口行、北京银行、光大银行、华夏银行、平安银行、浙商银行、中原银行”违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
进出口行的广东、黑龙江、宁波、河北、安徽、天津、辽宁等分行，因未依法履行其他职责等原因，收到当地银保监30-80万元不等的罚款。
北京银行5家分、支行，因信贷业务管理严重违反审慎经营规则等原因，收到当地银保监*160万元的处罚，同时安华路支行被责令整改。
光大银行多家分支行，因内控管理严重违反审慎经营规则；以误导方式违规销售理财产品；以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品；违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务；同业投资违规接受担保；通过同业投资或贷款虚增存款规模；信息披露虚假或严重误导性陈述等原因，被当地银保监处以*150万元的罚款。2018年12月7日，光大银行因“存在内控管理严重违反审慎经营规则；以误导方式违规销售理财产品；以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品；违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务；同业投资违规接受担保；通过同业投资或贷款虚增存款规模的行为”等原因，被银保监处以合计1120万元罚款。2019年1月3日，光大银行武汉分行，因存在违反清算管理规定、银行卡收单业务管理办法等行为，收到当地央行对其处以的警告，并没收该行违法所得353.30万元，处以罚款617.49万元，合计罚没970.79万元
华夏银行多家分、支行，因未依法履行其他职责等原因，收到当地央行、银保监*60万元的罚款。
平安银行多家分、支行，因信息披露虚假或严重误导性陈述 等原因，被央行、银保监等处以*200万元的罚款，部分机构责令整改。
浙商银行多家分行，因信息披露虚假或严重误导性陈述等原因被当地银保监处以*190万元的罚款。浙商银行股份有限公司，2018年12月7日，因“涉及的七项理财违规行为包括：一、投资同业理财产品未尽职审查；二、为客户缴交土地出让金提供理财资金融资；三、投资非保本理财产品违规接受回购承诺；四、理财产品销售文本使用误导性语言；五、个人理财资金违规投资；六、理财产品相互交易，业务风险隔离不到位；七为非保本理财产品提供保本承诺。”被银保监处以5550万元罚款。
中原银行多家分行，因信息披露虚假或严重误导性陈述等原因被当地银保监处以警告及*70万元的罚款。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
5.9.3其他各项资产构成
§6开放式基金份额变动
单位：份
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、关于核准国泰货币市场证券投资基金募集的批复
2、国泰货币市场证券投资基金基金合同
3、国泰货币市场证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。
9.3查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二一九年七月十八日
停牌
(000750) 国海证券：配股期间停牌，连续停牌，停牌起始日：2020-01-06，恢复交易日：2020-01-14
(519078) 汇添富增强收益债券A:大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2020-01-06，恢复交易日：2020-01-13
(470078) 汇添富增强收益债券C:大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2020-01-06，恢复交易日：2020-01-13
(150307) 富国中证体育产业指数：因刊登重要事项公告，连续停牌，停牌起始日：2020-01-06，恢复交易日：2020-01-07
(600419) 天润乳业：配股期间停牌，连续停牌，停牌起始日：2020-01-06，恢复交易日：2020-01-14
召开股东大会
(600496) 精工钢构：召开2020年度第1次临时股东大会
(000826) 启迪环境：召开2020年度第1次临时股东大会
(002629) *ST仁智：召开2020年度第1次临时股东大会
(600157) 永泰能源：召开2020年度第1次临时股东大会
(000157) 中联重科：召开2020年度第1次临时股东大会
(300340) 科恒股份：召开2020年度第1次临时股东大会
(300560) 中富通：召开2020年度第1次临时股东大会
(300063) 天龙集团：召开2020年度第1次临时股东大会
(300404) 博济医药：召开2020年度第1次临时股东大会
债券付息日
(110033) 国贸转债：债权登记日：2020-01-03，债券除权除息日：2020-01-06，每100元付息1.4000元，债券付息日：2020-01-06
(150077) 18桂交投：债权登记日：2020-01-03，债券除权除息日：2020-01-06，每100元付息6.5000元，债券付息日：2020-01-06
(150080) 18金港债：债权登记日：2020-01-03，债券除权除息日：2020-01-06，每100元付息6.0000元，债券付息日：2020-01-06
债券除权除息日
(110033) 国贸转债：债权登记日：2020-01-03，债券除权除息日：2020-01-06，每100元付息1.4000元，债券付息日：2020-01-06
(150077) 18桂交投：债权登记日：2020-01-03，债券除权除息日：2020-01-06，每100元付息6.5000元，债券付息日：2020-01-06
(150080) 18金港债：债权登记日：2020-01-03，债券除权除息日：2020-01-06，每100元付息6.0000元，债券付息日：2020-01-06
收益分配款发放日
(540009) 汇丰晋信消费红利股票：每10份派0.79元，权益登记日：2020-01-02，除息交易日：2020-01-02，收益分配款发放日：2020-01-06
(003454) 招商招通纯债债券A:每10份派0.06元，权益登记日：2020-01-03，除息交易日：2020-01-03，收益分配款发放日：2020-01-06
(003455) 招商招通纯债债券C:每10份派0.10元，权益登记日：2020-01-03，除息交易日：2020-01-03，收益分配款发放日：2020-01-06
(540005) 汇丰晋信平稳增利债券：每10份派0.08元，权益登记日：2020-01-02，除息交易日：2020-01-02，收益分配款发放日：2020-01-06
(511880) 银华交易型货币A:每10份派25.19元，权益登记日：2019-12-30，除息交易日：2019-12-31，收益分配款发放日：2020-01-06
收益分配除息日
(003260) 博时利发纯债债券：每10份派0.40元，权益登记日：2020-01-06，除息交易日：2020-01-06，收益分配款发放日：2020-01-08
(006846) 福建国有企业债6个月：每10份派0.17元，权益登记日：2020-01-06，除息交易日：2020-01-06，收益分配款发放日：2020-01-08
(007591) 华夏恒益18个月定开债：每10份派0.01元，权益登记日：2020-01-06，除息交易日：2020-01-06，收益分配款发放日：2020-01-07
(006847) 福建国有企业债6个月：每10份派0.15元，权益登记日：2020-01-06，除息交易日：2020-01-06，收益分配款发放日：2020-01-08
权益登记日
(003260) 博时利发纯债债券：每10份派0.40元，权益登记日：2020-01-06，除息交易日：2020-01-06，收益分配款发放日：2020-01-08
(006846) 福建国有企业债6个月：每10份派0.17元，权益登记日：2020-01-06，除息交易日：2020-01-06，收益分配款发放日：2020-01-08
(007591) 华夏恒益18个月定开债：每10份派0.01元，权益登记日：2020-01-06，除息交易日：2020-01-06，收益分配款发放日：2020-01-07
(006847) 福建国有企业债6个月：每10份派0.15元，权益登记日：2020-01-06，除息交易日：2020-01-06，收益分配款发放日：2020-01-08
开放式基金发行起始日
(008770) 东方红安鑫甄选一年持：发行日期2020-01-06至2020-01-16，偏债型基金，基金管理人是上海东方证券资产管理有限公司
(008165) 东兴鑫远三年定开债券：发行日期2020-01-06至2020-03-20，债券型基金，基金管理人是东兴证券股份有限公司
(008501) 鹏扬聚利六个月持有期：发行日期2020-01-06至2020-01-17，债券型基金，基金管理人是鹏扬基金管理有限公司
(008302) 永赢易弘债券：发行日期2020-01-06至2020-04-03，债券型基金，基金管理人是永赢基金管理有限公司
(008763) 天弘越南市场股票(QDI:发行日期2020-01-06至2020-01-17，QDII，基金管理人是天弘基金管理有限公司
(004567) 新华安享惠泽39个月定：发行日期2020-01-06至2020-03-31，债券型基金，基金管理人是新华基金管理股份有限公司
(159801) 广发国证半导体芯片ET:发行日期2020-01-06至2020-01-13，，基金管理人是广发基金管理有限公司
(008745) 南方尊利一年债券：发行日期2020-01-06至2020-04-03，债券型基金，基金管理人是南方基金管理股份有限公司
(008032) 海富通裕昇三年定开债：发行日期2020-01-06至2020-04-03，债券型基金，基金管理人是海富通基金管理有限公司
开放式基金发行截止日
货币型基金结转份额可赎回起始日
(160606) 鹏华货币A:基金收益支付日：2020-01-02，基金收益结转份额日：2020-01-02，基金结转份额可赎回起始日：2020-01-06基金再投资份额到帐日：2020-01-03，
(160609) 鹏华货币B:基金收益支付日：2020-01-02，基金收益结转份额日：2020-01-02，基金结转份额可赎回起始日：2020-01-06基金再投资份额到帐日：2020-01-03，
恢复交易日
(000147) 易方达高等级信用债债：直销柜台大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2019-09-20，恢复交易日：2020-01-06
(000147) 易方达高等级信用债债：直销柜台大额申购，连续停牌，停牌起始日：2019-09-20，恢复交易日：2020-01-06
(000148) 易方达高等级信用债债：直销柜台大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2019-09-20，恢复交易日：2020-01-06
(000148) 易方达高等级信用债债：直销柜台大额申购，连续停牌，停牌起始日：2019-09-20，恢复交易日：2020-01-06
(000148) 易方达高等级信用债债：网上直销中心大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2019-08-21，恢复交易日：2020-01-06
(000148) 易方达高等级信用债债：网上直销中心大额申购，连续停牌，停牌起始日：2019-08-21，恢复交易日：2020-01-06
(000147) 易方达高等级信用债债：网上直销中心大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2019-08-21，恢复交易日：2020-01-06
(000147) 易方达高等级信用债债：网上直销中心大额申购，连续停牌，停牌起始日：2019-08-21，恢复交易日：2020-01-06
(001637) 嘉实腾讯自选股大数据：大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2019-09-12，恢复交易日：2020-01-06
(001637) 嘉实腾讯自选股大数据：大额定期定额投资，连续停牌，停牌起始日：2019-09-12，恢复交易日：2020-01-06
(160918) 大成中小盘混合(LOF)：大额定期定额投资，连续停牌，停牌起始日：2019-12-06，恢复交易日：2020-01-06
(167501) 安信宝利债券(LOF)：大额定期定额投资，连续停牌，停牌起始日：2019-12-04，恢复交易日：2020-01-06
(167501) 安信宝利债券(LOF)：大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2019-12-04，恢复交易日：2020-01-06
(161910) 万家新机遇价值驱动混：大额定期定额投资，连续停牌，停牌起始日：2019-10-30，恢复交易日：2020-01-06
(161910) 万家新机遇价值驱动混：大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2019-10-30，恢复交易日：2020-01-06
(519116) 浦银安盛沪深300指数：大额转换转入，连续停牌，停牌起始日：2019-07-11，恢复交易日：2020-01-06
(519116) 浦银安盛沪深300指数：大额定期定额投资，连续停牌，停牌起始日：2019-07-11，恢复交易日：2020-01-06
(600538) 国发股份：拟筹划重大资产重组，连续停牌，停牌起始日：2019-12-20，恢复交易日：2020-01-06
（文章研究中心）
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基金发行市场的回暖，与A股市场“红五月”的良好表现不无关系。数据显示，截至5月31日，三大指数月内涨幅分别为4.89%、3.86%、7.04%；科创50指数的月度涨幅则达到9.11%。在此背景下，更多新发基金即将“上路”，“一日售罄”基金再度出现，多位明星基金经理也披挂上阵。6月2日，沪深交易所公布9只基础设施公募REITs认购申请确认比例结果。且根据公告信息计算，深交所4只REITs吸引申购资金超过590亿元，上交所5只REITs吸引资金超过580亿元，沪深两市9只产品共吸金近1,200亿元。
观新基发行的情况，6月3日，国泰基金管理有限公司（以下简称“国泰基金”）推出一只新债基；6月2日，易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）发售的一只混合型基金成“百亿新基金”；而招商基金管理有限公司（以下简称“招商基金”）于6月1日也发行了一只混合型基金。
一、基金行业动态
1、5月基金发行回暖态势显著，混基发行份额占比超50%环比提升
5月基金发行回暖态势显著。数据显示，以基金成立日作为统计标准，5月新发基金数量达到121只，相比4月的113只增长7.08%，调整后的发行份额1,317.85亿份，与4月基本保持一致。市场前期大幅调整为新基金的建仓布局提供了有利时间窗口，从而布局估值合理的优质标的。
值得注意的是，尽管发行份额与今年1月的高点仍存差距，但权益类基金产品的发行却显著回温。数据显示，股票型基金5月发行份额合计为248.56亿份，相比4月的76.31亿份大增225%，占当月基金发行份额的比例高达18.86%，为近一年来高点，这一比例在4月仅为5.42%；混合型基金5月发行份额合计为673.74亿份，占比51.12%，也比上月的49.45%有所提升。
2、A股市场“红五月”表现良好，6月更多新发基金即将“上路”
基金发行市场的回暖，与A股市场“红五月”的良好表现不无关系。数据显示，截至5月31日，三大指数月内涨幅分别为4.89%、3.86%、7.04%；科创50指数的月度涨幅则达到9.11%。期间，上证指数突破3600点，创业板指也曾触及3300点的前期高位。
在此背景下，更多新发基金即将“上路”。根据数据统计，仅6月前两天，已有41只基金产品开启募集，月内还将有国泰基金、招商基金、南方基金等25家基金公司的65只产品开启募集，其中涵盖了26只混合型基金、8只普通股票型基金和13只指数型股票基金。
3、行业主题ETF成“香饽饽”，小规模医疗ETF借医疗股“东风”规模速增
在公募基金激烈竞争的赛场上，行业主题ETF已成各家竞相争夺的“香饽饽”。今年以来，科技类ETF受到追捧，为基金公司ETF规模增长做出较大贡献。数据显示，截至5月31日，全市场共有17只股票ETF规模突破100亿元；有38只股票ETF规模超过50亿元，其中行业主题ETF共有22只，占据半壁江山。国泰中证军工ETF今年以来规模增长25.61亿元，达到128亿元，跻身百亿规模ETF行列。
此外，借助医疗股大涨，华宝中证医疗ETF今年以来规模增长42.58亿元，由一只小规模产品迅速成长为50亿元规模的产品。对基金公司而言，抢占行业主题ETF滩头阵地成为共识，新发行业主题ETF也成为股票ETF扩容的推手。今年以来，基金公司竞相发行细分行业主题ETF，这些产品大多布局热门赛道，成立不久后规模就迅速增长。
4、9只公募REITs吸金近1,200亿元，基金公司提示留意产品风险
6月2日，沪深交易所公布9只基础设施公募REITs认购申请确认比例结果。其中，公众投资者认购申请确认比例*的中航首钢生物质REIT，配售比例仅为1.76%，刷新了公募基金历史上*配售比例纪录。此外，根据公告信息计算，深交所4只REITs吸引申购资金超过590亿元，上交所5只REITs吸引资金超过580亿元，沪深两市9只产品共吸金近1,200亿元。
不过，基金公司已经开始提示风险。中航基金指出，REITs属于国内资本市场的新成员，投资人群体尚未完全成熟，投资逻辑也未完全成体系，这都可能造成REITs二级市场的非理性波动。基金投资犹如栽花育苗，需要用时间来浇灌。华安基金表示，对于投资者而言，公募REITs适合作为长期的资产配置工具。投资者投资公募REITs，需要与自身投资目标以及风险属性相匹配。
5、新基市场再现“日光基”，多位明星基金经理披挂上阵
近期，基金发行悄悄回暖，“一日售罄”基金再度出现。此外，本周新基金密集发行，共有近60只新基金开始发售，多位明星基金经理也披挂上阵。据统计，未来A股市场将迎来2,000多亿元增量资金。从基金主要投向来看，科技、消费、医药等核心赛道依然是重点瞄准的方向。
数据显示，上周共有46只新基金宣告成立，发行规模为516.36亿元，而此前两周新基金发行规模均低于350亿元。本周共有59只新基金开始发行，这也是自春节后难得一见的盛况。其中，中欧基金、嘉实基金、易方达基金、富国基金等实力较强的基金公司都有2只及以上产品发行，其中不乏明星基金经理管理的产品。
二、基金公司动态
1、港股规模*ETF收购！华夏基金（香港）收购加拿大资管机构7只ETF
日前，华夏基金（香港）有限公司表示，已收购并接管加拿大BMO环球资产管理在香港发行的7只ETF，于5月28日生效。华夏基金（香港）介绍，这笔交易为中国香港市场规模*的ETF收购。此次收购涉及的7只ETF包括：亚洲美元投资级别债券ETF、纳斯达克100ETF、MSCI亚太区房地产ETF、香港银行股ETF、亚洲高息股票ETF、MSCI日本股票（美元对冲）ETF、MSCI欧洲优势股票（美元对冲）ETF。截至2021年5月25日，这7只ETF资产总值约为43.5亿港元。
目前，华夏基金（香港）是全球*的离岸A股ETF——沪深300ETF的发行商。完成收购后，它将成为中国香港管理纳指ETF及杠杆反向产品总规模*、产品线最齐全的机构。华夏基金（香港）行政总裁甘添表示，收购将带来协同效应，充分发挥万信投资的投顾能力，并进一步扩宽华夏基金（香港）的产品线。
2、创金合信基金和招商基金各自旗下一只债基，同日聘基金经理
6月2日，招商招丰纯债债券型证券投资基金发布公告称，聘徐一为基金经理。公告显示，徐一是2017年加入招商基金，任固定收益投资部研究员，现任招商招禧宝货币市场基金、招商招享纯债债券型证券投资基金、招商理财7天债券型证券投资基金、招商招景纯债债券型证券投资基金的基金经理。
同日，创金合信鑫日享短债债券型证券投资基金发布公告称，聘闫一帆为基金经理。公告显示，闫一帆是新加坡南洋理工大学金融学硕士毕业，目前有10年证券投资管理从业经验，2008年7月就职于国泰君安证券，2011年5月加入永安财产保险股份有限公司投资管理中心任固定收益研究员，2012年10月加入第一创业证券资产管理部任固定收益研究员，2014年8月加入创金合信基金，历任信用研究主管、投资经理，现任固定收益部副总监，兼任基金经理。
3、平安鑫瑞混合基金成立，首募规模2.14亿元
6月2日，平安鑫瑞混合型证券投资基金（下称“平安鑫瑞混合基金”）发布公告称，该基金于6月1日成立，首募规模2.14亿元。公告显示，平安鑫瑞混合基金的募集期间为3月29日至5月28日，募集期间获得5,655户有效认购，净认购金额和有效认购份额分别为2.14亿元和2.14亿份。
招募说明书显示，该基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0-30%，该基金投资于同业存单的比例不得超过基金资产的20％，投资于可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）的比例不得超过基金资产的20%。该基金将由张恒担任基金经理。
4、金融创新“排头兵”博时招商蛇口产业园REIT发售完成，预计6月21日上市
2021年6月1日，基础设施公募REITs项目之一、粤港澳大湾区*一单产业园区公募REITs项目的“博时招商蛇口产业园封闭式基础设施证券投资基金”（产品简称：蛇口产园；以下简称：博时招商蛇口产业园REIT）成功完成发售。本次发售份额共计9亿份，共募集资金20.79亿元。至此，博时招商蛇口产业园REIT作为我国金融创新的排头兵，正式落地，将于募集结果备案完成后正式成立，并预计于6月21日在深圳证券交易所上市。
在网下询价环节，51家网下投资者管理的116个配售对象参与了本项目报价，拟认购数量总和为344,582万份，网下整体认购倍数15.31倍，投资者机构类型多元，涵盖大型保险机构、一线及国际证券公司、公募基金、国内一线私募基金、信托公司以及QFII；公众投资者募集期内，投资者认购踊跃，公众投资者的有效认购户数为282,913户，有效认购基金份额数量为39.46357043亿份。由于公众投资者有效认购倍数较高，基金管理人和财务顾问决定启动回拨机制。基金2021年5月31日公众投资者有效认购申请实际确认比例约为2.39%。
5、市场又现百亿爆款新基，易方达悦夏一年持有混合单日于托管行卖116亿元
市场还在3,600点附近震荡，基金发行市场却已经率先回暖，连续三日出现百亿爆款新基金。6月2日正式网友分享的易方达悦夏一年持有混合单日募集资金超过百亿元，成为近期市场上罕见的百亿新基金。托管银行华夏银行是此次基金发行主力，华夏银行单渠道销售就达到116亿元。
基金招募说明书显示，易方达悦夏一年持有混合是一只偏债混合基金，投资于股票资产的比例不高于基金资产的30%，其中港股通股票不超过股票资产的50%。主要投资策略是通过在可投范围内的多类资产间的动态配置，在做好风险管理的基础上，运用多样化的投资策略追求基金资产的稳定增值。此外，易方达悦夏每份基金份额设定一年最短持有期限，且不上市交易。
三、新基金发行
1、“新手”陶然6只在手基金业绩均未突破3%，国泰基金为其添新基
6月3日，国泰基金推出了一只债券型基金，为国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金（以下简称“国泰利优30天滚动持有短债A”），基金经理为陶然。
公开信息显示，国泰利优30天滚动持有短债A以“在注重风险和流动性管理的前提下，力争获取超越业绩比较基准的投资收益”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括债券(含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债、政府支持机构债券、中期票据、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
陶然，现任国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金等基金经理。此前，陶然曾就职于海富通基金、华安基金、汇添富基金管理股份有限公司。
自2021年5月31日，陶然开始管理国泰利优30天滚动持有短债A。截至2021年6月3日，陶然共在手4只货币型基金、2只债券型基金和1只定开债券型基金，任职时间均未满一年。业绩方面，国泰惠鑫一年定期开放债券任职回报率为1.96%，国泰瞬利货币ETF任职回报率为1.45%，国泰货币A任职回报率为2.07%，国泰利享中短债债券A任职回报率为2.64%，国泰利是宝货币任职回报率为1.92%，国泰现金管理货币A任职回报率为2.07%。
2、易方达基金新品网友分享当日即成“爆款”，王成“百亿新基”持续认购中
6月2日，易方达基金发售了一只混合型产品，为易方达悦夏一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“易方达悦夏一年持有混合A”），基金经理为王成。
公开信息显示，易方达悦夏一年持有混合A以“在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值”为投资目标，投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、港股通股票、国内依法发行、上市的债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、证券公司短期公司债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
王成，2012年5月加入易方达基金，现任易方达基金多资产养老金投资部副总经理，易方达丰华债券型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型证券投资基金、易方达悦盈一年持有期混合型证券投资基金等基金经理。此前，王成曾任安信证券股份有限公司交易员、投资经理。
自2021年5月8日，王成开始管理易方达悦夏一年持有混合A。截至2021年6月3日，王成现管理着5只混合型基金和1只债券型基金。其中，王成管理的首只产品系易方达丰华债券A，至今已1年又188天，截至2021年6月2日，该基金近1年的阶段涨幅为17.83%，大幅跑赢同期同类平均涨幅3.98%。值得注意的是，上述提及，王成本次新品单日募集资金超过百亿元，成为近期市场上罕见的百亿新基金。
3、招商基金发行新混基，王景“一拖七”4只产品近1月涨幅稍显逊色
6月1日，招商基金发行了一只混合型基金，为招商金安成长严选1年封闭运作混合型证券投资基金（以下简称“招商金安成长严选1年封闭混合”），基金经理为王景。
公开信息显示，招商金安成长严选1年封闭混合以“在严格控制风险、保证基金资产流动性的前提下，主要投资于产业地位突出、竞争优势显著的优质成长类企业，力争实现基金资产的长期稳定增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票和存托凭证(包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
王景，2010年8月加入招商基金，曾任招商丰茂灵活配置混合型发起式证券投资基金、招商中国机遇股票型证券投资基金等基金经理；现任投资管理一部总监，招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金、招商境远保本混合型证券投资基金、招商安弘保本混合型证券投资基金等基金经理。此前，王景曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂物资装备公司及国家环境保护总局对外合作中心、金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有限公司等。
自2021年5月6日，王景开始管理招商金安成长严选1年封闭混合。截至2021年6月3日，王景正管理着7只混合型基金。其中，截至2021年6月2日，招商3年封闭瑞利混合、招商瑞泽一年持有期混合A、招商瑞德一年持有期混合A、招商品质升级混合A近1月的阶段涨幅分别为2.03%、0.92%、0.51%、1.77%，均不及同期同类平均涨幅2.87%。
近日，天相投顾发布2021年基金公司赚钱榜单。其中，在“权益类基金赚钱榜”上，国泰基金以183.04亿元的利润位居第1（1/166）。不仅如此，国泰基金还在多个榜单中名列前茅——剔除货币基金后2021年为基民盈利210.78亿元，名列所有基金公司第3（3/176）。
天相投顾指出，基金公司利润数据为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益，反映基金在一段时间给投资者赚了多少钱，基金利润越高，赚的钱越多，在同等规模的情况下，一段时期内基金利润越高的基金收益率也越高。也就是说，定期报告中的利润数据，可以切实反映出公司的赚钱能力。
公募基金的本质是受托理财，为持有人赚钱才是硬道理。回顾2021年，A股市场跌宕起伏，结构性机会越来越难以把握，指数整体振幅并不算大，但板块轮动却异常精彩，带来机会的同时更是扩大了风险。在这样的环境下，能够为持有人实实在在地赚到钱，实属不易。
这样的出色成绩，又是如何做到的？
群星闪耀，用业绩说话
基金业绩是决定基金利润的重要因素。2021年，在市场震荡的大背景下，沪深300指数下跌5.20%，国泰权益类基金平均业绩出色，取得16.68%的平均收益，超越沪深300指数21%以上。根据海通证券《基金公司权益及固定收益类资产业绩排行榜》，在全市场前20名大中型权益基金公司中，国泰基金最近1年加权平均业绩排名第1，最近2年排名第2，最近3年排名第5。
亮眼的成绩背后，动力正来自于国泰基金强大的投资研究实力。国泰基金拥有一支“高学历、高素质、专业化”的核心投研团队，核心投资人员平均从业年限超过20年。在投研人才培养方面，公司采取以老带新、新老搭配的格局，自主培养了一批特色鲜明、业绩出众的基金经理。
国泰基金程洲是少数穿越牛熊后业绩长期优异的基金经理，程洲有22年投研经验和14年基金管理经验，在管公募基金168亿元。以程洲管理时间最长的国泰聚信价值为例（成立于2013年12月27日，基金经理自成立起管理），成立至今总回报483%，年化回报25%（数据Wind，截至2021年12月31日。）。程洲关注*收益，风控指标良好，2021年整体回撤远小于同类平均，夏普比率为同期同类型基金的3倍左右（同类基金指Wind投资类型二级分类-灵活配置型基金）。
王阳和郑有为是国泰基金中生代基金经理的翘楚。王阳有11年证券从业经历和6年投资管理经验，在管公募基金160亿元。王阳也是市场上最早一批研究并投资新能源汽车的基金经理之一，在先进制造业、周期中游板块等方面具有多年的研究和投资积淀，选股能力突出。以王阳管理时间最长国泰智能汽车为例（ 2019年8月15日任职），任职以来总回报301%（数据Wind，截至2021年12月31日）。
郑有为则是国泰基金均衡配置风格的代表人物，兼具“压舱石”和“弹性选手”双重属性，能力圈广泛，不拘泥于单一板块，在消费、周期、金融、科技、成长等领域均有优异的投资实绩。以核心资产为盾、以高景气品种为矛，构建均衡稳健的组合体系，能够较好地适应不同市场环境和风格，深受投资者青睐。以郑有为管理时间最长的国泰江源优势为例，任职以来（2019年6月14日任职）总回报214%，年化回报57%（数据Wind，截至2021年12月31日）。
关注持有人获得感
力争解决“基金赚钱，基民不赚钱”的行业难题
流水不争先，争的是滔滔不绝。成立于1998年3月5日的国泰基金，是国内首批规范成立的基金管理公司之一。24年来，国泰基金始终与中国基金行业携手共成长。
国泰基金此前表示，公司始终把持有人的利益放在最核心的位置，力争解决“基金赚钱，基民不赚钱”的行业难题，希望能够通过努力，让在各种市场环境中买入的投资者，拉长时间看都能有满意的投资收益。
具体来看，在产品设计方面，国泰基金陆续推出封闭期、持有期产品，从产品底层设计的角度，帮助投资者管住追涨杀跌和频繁交易的动作，获得比较好的长期收益体验。从产品业绩表现来看，国泰基金在2019年初的市场底部成立三年封闭运作基金国泰价值优选，帮助投资者长期投资，成立以来基金净值三年翻三倍。
2019年年底，国泰基金发行的创新型浮动费率基金国泰研究精选，与投资者风险共担、利益共享，同时设置两年持有期，成立以来净值接近翻番，在同期成立的浮动费率基金中名列前茅。
同时，国泰基金在设计基金产品的时候，会通过对每位基金经理的研究，*匹配合适的产品，让合适的人管理合适的基金，在产品设计中，把认购规模控制在基金经理的能力圈范围内，不盲目追求“牛市”、“爆款”，防止由于基金产品规模过大而损害投资者利益，力争给投资者带来更好的持有体验。
投资研究方面，国泰基金通过深度的价值研究，力争通过控制产品的回撤和风险，提高持有人购买基金的持有体验；国泰基金的基金经理在管理风格上普遍有节制，不搏取*的短期排名，在管理全市场基金时，避免追逐短期热点或押注单一赛道造成基金净值的大幅波动，力争为投资者带来更稳健的投资收益，和更好的投资体验。
此外，国泰基金的投顾业务已经获批展业将正式上线。通过买方投顾，基金公司将与持有人真正实现利益绑定，帮助客户真正从资本市场的发展中受益。
注：观点仅供参考，不构成投资建议或承诺。市场有风险，投资需谨慎。（CIS）
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